吳桃英　林生峰

摘 要：工程索賠管理是建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理的組成部分，也可以說是一項(xiàng)重要且綜合性極強(qiáng)的工作。文章以工程實(shí)踐為基礎(chǔ)，從發(fā)包方的角度出發(fā)，探討了發(fā)包方的施工索賠管理任務(wù)及對策。

關(guān)鍵詞：發(fā)包方；工程索賠；管理措施。

索賠是當(dāng)事人在合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。在工程建設(shè)的各個(gè)階段，索賠均有可能發(fā)生，且施工階段發(fā)生在發(fā)包方與承包方之間的工程索賠最多。

在工程實(shí)踐中，承包方善于利用合同條件進(jìn)行工程索賠，“中標(biāo)靠低價(jià)，利潤靠索賠”印證了承包商索賠管理的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，這也充分揭示了發(fā)包方對工程索賠管理的壓力之大，任務(wù)之緊迫。因此，本文從發(fā)包方的角度出發(fā)，就建設(shè)工程中如何加強(qiáng)合同管理、樹立索賠意識(shí)、有效地維護(hù)自身合法權(quán)益談了一些看法。

1 工程索賠的概念、原因及索賠費(fèi)用的組成內(nèi)容

1.1 相關(guān)概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包方向發(fā)包方提出的一種權(quán)利要求。索賠是雙向的，承包方能夠向發(fā)包方提出索賠要求，發(fā)包方同樣能夠向承包方要求賠償主張，此稱為反索賠。

1.2 引起工程索賠的常見原因

1.2.1 承包方向發(fā)包方索賠的主要原因

承包方向發(fā)包方的索賠原因主要包括：發(fā)包方不及時(shí)提供施工現(xiàn)場條件引起的索賠；不利的自然條件與人為障礙引起的索賠；工程變更引起的索賠；發(fā)包方要求加速施工引起的索賠；發(fā)包方不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠；物價(jià)上漲或法律法規(guī)變化引起的索賠；發(fā)包方拖延支付預(yù)付款或工程款引起的索賠；非承包方引起的工程延誤索賠；不可抗力事件引起的索賠；其他第三方原因引起的索賠等。

1.2.2 發(fā)包方向承包方索賠的主要原因

發(fā)包方向承包方的索賠原因主要包括：承包方原因引的工程延誤索賠；工程質(zhì)量不滿足合同要求引起的索賠；承包方不履行保險(xiǎn)的索賠；對承包方超額利潤引起的索賠；承包方未能向指定分包方付款引起的索賠等。

1.3 工程索賠費(fèi)用的內(nèi)容

工程索賠從目的上可分為工期索賠和費(fèi)用索賠，其中費(fèi)用索賠是最終的目的。工程索賠費(fèi)用的主要組成部分，同工程款的計(jì)價(jià)內(nèi)容相似，一般包括分部分項(xiàng)工程量清單費(fèi)用、措施項(xiàng)目費(fèi)用、其他項(xiàng)目費(fèi)用、規(guī)費(fèi)和稅金。

2 發(fā)包方工程索賠管理現(xiàn)狀、存在問題及任務(wù)

2.1 發(fā)包方工程索賠管理現(xiàn)狀

隨著建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模越來越大，對工程的技術(shù)復(fù)雜性和質(zhì)量要求的不斷提高，同時(shí)承包方也已逐漸告別“不準(zhǔn)索賠、不能索賠、不敢索賠、不會(huì)索賠”的狀況，致使工程索賠的發(fā)生頻率和金額逐年有所增加。目前，很多的大型承包方擁有專門的工程索賠專業(yè)隊(duì)伍，總結(jié)并積累了豐富的工程索賠經(jīng)驗(yàn)。而相對的，項(xiàng)目建設(shè)對大多數(shù)發(fā)包方來說只是一個(gè)臨時(shí)性的任務(wù)，其工程項(xiàng)目管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較少，對相關(guān)法律法規(guī)政策也不熟悉，造成在工程項(xiàng)目索賠活動(dòng)中信息不對稱，在索賠管理實(shí)施過程中往往處于被動(dòng)地位，經(jīng)常遭遇到承包方以各種理由提出索賠。

2.2 發(fā)包方工程索賠管理存在的問題

2.2.1 合同管理不規(guī)范，現(xiàn)場管理缺位

一方面，由于訂立合同時(shí)涉及工程索賠的條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，實(shí)施過程中雙方的理解不一致，存在歧義，造成扯皮現(xiàn)象；另一方面，在我國的索賠案例中，發(fā)包方主動(dòng)向承包方提出索賠的案例很少，因?yàn)槠湓陧?xiàng)目組織中，缺乏設(shè)立專門的合同管理和索賠管理組織機(jī)構(gòu)，沒有配備專職的索賠管理人員，現(xiàn)場管理缺位，以致未能在規(guī)定的期限內(nèi)提出反索賠及提供相應(yīng)的原始資料證據(jù)，造成反索賠失敗。

2.2.2 主動(dòng)預(yù)防索賠和反索賠意識(shí)薄弱

對于發(fā)包方索賠管理來說，最重要的是主動(dòng)預(yù)防承包方的索賠。但是，大多數(shù)發(fā)包方主動(dòng)預(yù)防索賠的意識(shí)較弱，沒有嚴(yán)格執(zhí)行施工合同文件的相關(guān)規(guī)定，缺乏分析預(yù)測可能被承包方索賠的誘因并加強(qiáng)合同管理，未能嚴(yán)格履行合同規(guī)定的義務(wù)，防止因?yàn)樽约哼`約而處于被承包方索賠的狀態(tài)或盡力減少被承包方索賠的機(jī)會(huì)。

2.2.3 發(fā)包方對監(jiān)理方在處理索賠中的作用重視程度不夠

監(jiān)理方是受發(fā)包方委托，對建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理和控制的獨(dú)立的第三方，監(jiān)理方在發(fā)包方和承包方的索賠與反索賠管理中扮演重要角色。然而，目前我國建設(shè)工程項(xiàng)目管理中監(jiān)理方大多是在施工階段才參與進(jìn)來，甚至有些發(fā)包方對投資的控制并不委托給監(jiān)理方，即是說，發(fā)包方對監(jiān)理方在處理索賠中的作用重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

2.3 發(fā)包方的工程索賠管理任務(wù)

索賠管理是發(fā)包方工程管理中一項(xiàng)非常重要的工作，發(fā)包方索賠管理的任務(wù)包括兩個(gè)方面，即預(yù)防索賠與反索賠，而反索賠又包括發(fā)包方反駁承包方索賠和主動(dòng)向承包方索賠。因此，索賠管理的任務(wù)主要包括預(yù)防承包方索賠、反駁承包方索賠和主動(dòng)向承包方索賠，如圖1所示。任務(wù)1是指發(fā)包方分析并預(yù)測可能被承包方索賠的誘因，并針對這些誘因加以防范，從而使自己減少或避免被承包方索賠的機(jī)會(huì)；任務(wù)2是指發(fā)包方利用合同文件及原如證據(jù)，證明承包方的索賠存在全部或部分不合理，從而維護(hù)自身的合法權(quán)益；任務(wù)3指因承包方的過錯(cuò)或出現(xiàn)應(yīng)該由承包方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而使發(fā)包方遭受損失時(shí)，發(fā)包方向承包方提出的索賠。

在實(shí)際的工程項(xiàng)目管理中，索賠主要是由承包方提出，且索賠已成為許多的承包方減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，獲得利潤的策略之一。因此，預(yù)防索賠是發(fā)包方索賠管理的重點(diǎn)。

3 發(fā)包方的工程索賠管理措施

既然發(fā)包方的工程索賠管理的包括預(yù)防承包方索賠、反駁承包方索賠和主動(dòng)向承包方索賠，下面即從這三個(gè)方面入手，對應(yīng)詳述發(fā)包方的索賠管理措施。

3.1 發(fā)包方預(yù)防承包方索賠的管理措施

主動(dòng)預(yù)防承包方提出索賠是發(fā)包方索賠管理的首要內(nèi)容。在施工前和施工過程采取積極的防御措施，嚴(yán)格履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，防止自己違約，并通過加強(qiáng)合同管理，使對方找不到索賠的理由和根據(jù)，避免自己陷入到被索賠的被動(dòng)局面，為此，本文從以下幾個(gè)方面探討發(fā)包方對承包方索賠的預(yù)防。

3.1.1 選擇適當(dāng)?shù)暮贤问?，做好招?biāo)工作

合同是雙方行為的最高法律準(zhǔn)則，也是索賠與反索賠成功與否的關(guān)鍵因素之一。為減少施工階段索賠事件的發(fā)生，發(fā)包方根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目選擇適當(dāng)?shù)暮贤问?，同時(shí)加強(qiáng)與中標(biāo)人的溝通，準(zhǔn)確滯清可能引起爭議的臺(tái)同條款，盡量避免因考慮不周等因素而導(dǎo)致招標(biāo)文件編制不夠嚴(yán)密。另應(yīng)通過招標(biāo)選擇信用好、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)、施工水平高的承包方。

3.1.2 全面履行合同，創(chuàng)造良好的施工條件

發(fā)包方是工程投資的主體，其作為項(xiàng)目的組織者、監(jiān)督者和投資的支配人就應(yīng)該提供施工方所需的各種基礎(chǔ)資料和現(xiàn)場施工條件，包括提供完善的地質(zhì)勘察資料、施工圖紙、辦好征地拆遷工作、做好“三通一平”、申辦施工許可證等。如某工程，由于承包方到場后，發(fā)包方、監(jiān)理遲遲不能給出水準(zhǔn)點(diǎn)、導(dǎo)線點(diǎn)，造成施工初期的混亂局面，直到開工半個(gè)月后才正式進(jìn)行工地移交工作，因此必然引起承包方的索賠。

3.1.3 準(zhǔn)確、及時(shí)支付備料款及進(jìn)度款

確保資金按時(shí)到位是發(fā)包方履行合同的關(guān)鍵和難點(diǎn)之一，發(fā)包方應(yīng)按合同條款要求的支付方式、額度、時(shí)間等及時(shí)向承包方支付備料款及進(jìn)度款，即使個(gè)別時(shí)候資金不能按時(shí)到位，發(fā)包主也應(yīng)通過多方努力，采取短期貸款或與承包方協(xié)商解決，以杜絕由于資金問題導(dǎo)致被索賠。

3.1.4 提前在設(shè)計(jì)階段引入監(jiān)理方

有關(guān)資料表明，施工階段發(fā)生的索賠多與設(shè)計(jì)問題有關(guān)，如設(shè)計(jì)和施工脫節(jié)，造成施工難度加大，設(shè)計(jì)圖紙中做法不明確或者相互矛盾導(dǎo)致工程變更等問題，都可能引起費(fèi)用索賠。鑒于此，發(fā)包方應(yīng)在設(shè)計(jì)階段引入監(jiān)理，充分利用監(jiān)理工程師的專業(yè)知識(shí)，這對于提高投資效益將起到事半功倍的效果。

3.1.5 盡量減少工程變更

工程變更通常都會(huì)引起工期延長及成本增加，如果處理不當(dāng)，還會(huì)導(dǎo)致施工索賠。因此，從發(fā)包方的利益出發(fā)，應(yīng)使工程變更減至最少的程度。因?yàn)槿魏喂こ谭秶淖兏馕吨こ痰男再|(zhì)和作用已超出了原定的合同范圍，會(huì)引起施工單價(jià)的變更，甚至需要重新簽訂合同。

3.2 發(fā)包方反駁承包方索賠的管理措施

反駁承包方的索賠及對承包方提出索賠工作處理的好壞，反映了發(fā)包方的管理水平。

3.2.1 建立一支具有高素質(zhì)和豐富索賠經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)

工程索賠涉及到工程技術(shù)、工程管理、法律等多種科學(xué)，需要的是集多學(xué)科知識(shí)于一體的復(fù)臺(tái)型人才。在工程施工管理中，及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠事件和控制索賠事件發(fā)生，是每位索賠工作人員的職責(zé)。索賠管理人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉相關(guān)建筑法規(guī)，同時(shí)還應(yīng)具有一定的財(cái)會(huì)知識(shí)，才能全方位地控制潛在的索賠事件。因此，建立一支具有高素質(zhì)和豐富索賠經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目營理團(tuán)隊(duì)是發(fā)包方管理好項(xiàng)目索賠的基礎(chǔ)。

3.2.2 認(rèn)真審核承包方的索賠報(bào)告

在承包方提出索賠時(shí)，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)針對承包方的索賠報(bào)告，認(rèn)真對照合同文件及法律法規(guī)，從施工的實(shí)際情況出發(fā)，客觀評(píng)價(jià)、慎重對待，找出理由和證據(jù)，分析報(bào)告的合理性，證明承包方索賠要求或索賠報(bào)告的不符合實(shí)際情況和合同規(guī)定、沒有合同依據(jù)或事實(shí)證據(jù)、索賠值的計(jì)算不合理或不準(zhǔn)確等問題，反駁承包方的部分或全部索賠要求，從而減輕自己的責(zé)任，使自己不受或少受經(jīng)濟(jì)損失。

3.2.3 加強(qiáng)索賠原始資料的收集

由于發(fā)包方處理施工索賠是以工程記錄為依據(jù)的，因此，發(fā)包方有必要搜集并保存好完整的工程記錄，如工程施工歷史記錄、工程計(jì)量、工程洽商、工程簽證、工程款支付、隱蔽工程驗(yàn)收以及竣工驗(yàn)收等記錄。這些工程記錄都是發(fā)包方往處理索賠、反駁承包方索賠和進(jìn)行反索賠的重要依據(jù)。

3.2.4 加強(qiáng)工程師指令的管理

建設(shè)工程施工中，工程量的變化是不可避免的，而且由于設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工順序變化等原因，工程師往往會(huì)指令增加新的工作，如改換建筑材料，暫停施工或加速施工，改變施工順序等，這些變更指令必然會(huì)引起費(fèi)用的增加或延長工期。所有這些，都可能導(dǎo)致承包方提出索賠要求。

3.2.5 及時(shí)解決索賠爭議

承包方的索賠要求首先由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審核，并提出處理意見，供發(fā)包方考慮決定。監(jiān)理工程師在審核索賠報(bào)告書時(shí)，應(yīng)按照合同規(guī)定的期限或國際慣例，抓緊進(jìn)行；對承包方合理的索賠要求，予以支持；對其不合法的或過分的要求，則予以解釋和否定。發(fā)包方在收到監(jiān)理工程師的審核建議后，應(yīng)抓緊研究決定，及時(shí)予以解決。

3.3 發(fā)包方主動(dòng)向承包方索賠的管理措施

發(fā)包方在進(jìn)行積極防御與反駁索賠的同時(shí)，還要采取積極態(tài)度進(jìn)行反索賠。根據(jù)工程實(shí)踐過程中發(fā)生的索賠事件，發(fā)包方反索賠可分為下列幾個(gè)類型：（1）工期延誤的索賠；（2）工程缺陷的索賠；（3）承包方違約導(dǎo)致合同終止的索賠；（4）承包方其它違約引起的索賠。

在我國的很多建筑工程，發(fā)包方提不出或不能很好的提出索賠，與其企業(yè)管理水平、索賠意識(shí)差、控制不力有著直接的關(guān)系，所以搞好工程索賠不僅有利于加強(qiáng)對工程的管理，還提高了企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。

4 結(jié)語

對發(fā)包方來說，完整的索賠管理包括索賠和反索賠兩個(gè)方面，且兩者密不可分，相互作用，相互影響。發(fā)包方應(yīng)提高索賠意識(shí)，采取相應(yīng)的索賠管理措施，減少損失。

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作者簡介：吳桃英，女，注冊造價(jià)工程師，廣東永道工程咨詢有限公司。