陶裕春　申昱

摘要： 從生產(chǎn)函數(shù)的一般模型出發(fā)，選取了2003-2012年的宏觀數(shù)據(jù)，結(jié)合國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行修正，將資本投入、勞動(dòng)投入、規(guī)模變量、產(chǎn)權(quán)變量等因素引入生產(chǎn)函數(shù)中，運(yùn)用Eviews軟件，剔除了模型構(gòu)建中的多重共線性及異方差問題，經(jīng)分析得出：資本投資、規(guī)模變量、政策變量對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響很大，并科學(xué)的測(cè)算出國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新系數(shù)為e0.7154。

關(guān)鍵字：生產(chǎn)函數(shù)；科技創(chuàng)新；永續(xù)盤存法；R&D資本存量

中圖分類號(hào)： F224

一、生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式的變形

二、評(píng)價(jià)國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建

（一）指標(biāo)選取及說明

在選擇科技創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)時(shí)，很多學(xué)者選擇新產(chǎn)品銷售收入和專利申請(qǐng)數(shù)。由于專利的獲得者和發(fā)明者存在不一致的可能，申請(qǐng)專利具有一定的時(shí)滯等問題，故選取了銷售收入。資本投入是生產(chǎn)函數(shù)中的重要變量，選取了10年間有統(tǒng)一口徑的R&D資本存量來代表資本投入的大小。由于R&D人員全時(shí)當(dāng)量從2005年后才有所記載，因此選用包含了科研人員、管理人員和服務(wù)人員的科技活動(dòng)人員來表示勞動(dòng)投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與其規(guī)模大小有著密切的關(guān)系。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的問題受到廣泛的關(guān)注，本文選用企業(yè)平均銷售收入來表示規(guī)模的大小?？?jī)效變量主要是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最終應(yīng)體現(xiàn)于其產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力上，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)上，同時(shí)也體現(xiàn)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、回報(bào)水平上，故選取新產(chǎn)品總產(chǎn)值所占比重作為績(jī)效變量。

在企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系中，知識(shí)學(xué)習(xí)反映著企業(yè)基于資源稟賦對(duì)外部知識(shí)的吸收、運(yùn)用和再創(chuàng)新能力，選用國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出衡量企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的依存程度。外部環(huán)境也對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)有著深刻而復(fù)雜的影響。制度對(duì)企業(yè)科技發(fā)展影響很大，產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式，本文選取國(guó)有企業(yè)總產(chǎn)值占比來表示。政府的各種形式的資助、支持，對(duì)企業(yè)技術(shù)水平具有積極的影響，因此選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)中政府資金的比重（見表1）。

（二）永續(xù)盤存法計(jì)算R&D資本存量

t期的R& D資本存量可以用過去所有時(shí)期的R& D支出現(xiàn)值與t- 1期的R& D資本存量現(xiàn)值之和來表示。R& D支出總額主要由勞務(wù)費(fèi)、原材料費(fèi)、固定資產(chǎn)購建費(fèi)和其他費(fèi)用構(gòu)成。為了避免重復(fù)計(jì)算，我們從R&D支出總額中扣除了勞務(wù)費(fèi)，得到用R&D資本支出的費(fèi)用。

以2003年為基期，用R&D支出價(jià)格指數(shù)平減R&D資本支出用以得到實(shí)際的R&D資本支出。用原材料購進(jìn)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均值來構(gòu)建R&D支出價(jià)格指數(shù)，即R&D支出價(jià)格指數(shù)為：EPI=αRMPI+（1-α）IFAPI，其中，EPI，RMPI，IFAPI分別代表R&D支出價(jià)格指數(shù)、原材料購進(jìn)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)。α為0.5、0.6、0.4時(shí)，所產(chǎn)生的R&D支出E沒有明顯的差異，因此設(shè)定為0.5是可靠的，得到三種不同的EPI指數(shù)，并將折舊率δ設(shè)定為15%。

（三）指標(biāo)的確定及表現(xiàn)

從總體趨勢(shì)來看，實(shí)際R&D支出是逐年增長(zhǎng)的；在2010年，實(shí)際的R&D支出水平明顯高出其他年份一大截，是我國(guó)國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新最活躍的一年。從增長(zhǎng)率來看，資本投入水平的增長(zhǎng)率是最平穩(wěn)的，2010年達(dá)到最低水平；勞動(dòng)投入的增長(zhǎng)率在2003-2007年有負(fù)增長(zhǎng)現(xiàn)象，2008年開始穩(wěn)步增長(zhǎng)，并在2010年達(dá)到最高水平；從新產(chǎn)品銷售收入的產(chǎn)出水平看，2008年奧運(yùn)會(huì)期間的增長(zhǎng)率最高（見表2）。

三、國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)模型的估計(jì)和修正

運(yùn)用Eviews軟件對(duì)上式進(jìn)行最小二乘法估計(jì)，取對(duì)數(shù)形式的估計(jì)模型為：

模型擬合優(yōu)度R2的值很大，達(dá)到0.9625，而大部分參數(shù)估計(jì)值檢驗(yàn)不顯著，說明解釋變量間可能存在較嚴(yán)重的多重共線性。由相關(guān)性檢驗(yàn)得知，時(shí)間因素t與各因素之間的相關(guān)性是顯著的，因此將因素t剔除。其它解釋變量之間也存在顯著程度不一的相關(guān)性，考慮將Y、K、J進(jìn)行如下變形：用Y/L人均新產(chǎn)品銷售收入來表示科技創(chuàng)新產(chǎn)出，用K/L人均R&D資本存量來代表資產(chǎn)投入，用J/L人均引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)來表示學(xué)習(xí)變量。由此得到的模型參數(shù)t值仍不能通過檢驗(yàn)，于是嘗試依次剔除相關(guān)性較強(qiáng)的變量來構(gòu)建最小二乘模型，剔除績(jī)效變量P、學(xué)習(xí)變量J/L、產(chǎn)權(quán)變量O，得到最小二乘估計(jì)模型為： Ln（Y/L）=0.7154+ln（K/L）-lnS+lnG+ε。

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（編輯：許麗麗）