劉升

【摘 要】筆者就建筑施工企業(yè)工程索賠的基礎(chǔ)與原則、內(nèi)容進(jìn)行了介紹，并回答了建筑施工企業(yè)如何做好工程索賠。

【關(guān)鍵詞】工程索賠；基礎(chǔ)與原則；索賠內(nèi)容；步驟

隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的徹底轉(zhuǎn)變。建設(shè)項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的建筑業(yè)企業(yè)在利用強大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)從而創(chuàng)造利潤，施工企業(yè)在對項目、單位工程進(jìn)行管理中，不可避免地要面對項目、單位工程索賠，那么如何面對索賠管理工作呢？建筑企業(yè)又如何進(jìn)行工程索賠呢？施工企業(yè)都知道工程索賠是一項業(yè)務(wù)性很強、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否將直接影響到工程項目的工期和最終成本。索賠的基礎(chǔ)工作與原則是什么呢？索賠的誤區(qū)在哪里呢？下面根據(jù)本人多年的工作經(jīng)驗做一簡單介紹。

1 索賠的基礎(chǔ)與原則

1.1 根據(jù)招投標(biāo)文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細(xì)致考慮工程將來可能出現(xiàn)的各種因素進(jìn)行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設(shè)計。

1.2 認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進(jìn)行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

1.3 及時發(fā)現(xiàn)與報告，根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

1.4 索賠意向書應(yīng)在項目、單位工程發(fā)生索賠事件后及時向現(xiàn)場監(jiān)理工程師后遞交，并有現(xiàn)場總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時建筑業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師一起到現(xiàn)場核對索賠事項。

1.5 索賠意向書送交總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集相關(guān)證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。

2 建筑企業(yè)在施工時可能發(fā)生的索賠內(nèi)容有哪些

2.1 不利的自然條件與人為障礙引起的索賠

不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費更多的時間的費用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。

2.2 地質(zhì)條件變化引起的索賠

在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而這些條件與障礙又是有施工經(jīng)驗的承包方也不能預(yù)見到的，施工單位可提出索賠。

2.3 施工中其它人為障礙引起的索賠

如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬是有經(jīng)驗的施工單位難以合理預(yù)見的人為障礙，如通過處理導(dǎo)致工程費用增加的，施工單位可提出索賠。

2.4 工期延長和延誤的索賠

通常包括兩方面：一是，建設(shè)單位要求延長工期；二是，施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。

2.5 因施工中斷和工效降低提出的施工索賠

由于建設(shè)單位委托的監(jiān)理工程師原因而引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費用的增加。施工單位可提出索賠，該索賠包括三項索賠，即人工費用的增加索賠；設(shè)備費用的增加索賠；材料費用的增加索賠。

2.6 因工程終止或放棄提出的索賠

由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出施工索賠如下：

2.6.1 盈利損失，其數(shù)額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費的差額。

2.6.2 補償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費、債券、保險費、各項管理費用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）

2.7 關(guān)于支付方面的索賠

2.7.1 關(guān)于物價上漲引起的索賠。根據(jù)全國的實際情況。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價格調(diào)整系數(shù)及材料價差對合同價款進(jìn)行調(diào)整，待材料價格指數(shù)逐步完善后，可采用動態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動調(diào)整。

2.7.2 關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計算。

2.7.3 拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。

2.8 工期索賠

在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工不能順利進(jìn)行，使施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都會造成損失。施工單位則可根據(jù)實際情況提出工期，索賠的目的通常有兩個：一是，免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是，進(jìn)行因工期延長而造成的費用損失的索賠。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。

3 索賠的具體操作步驟

3.1 當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定的時限為28天）向現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報監(jiān)理、建設(shè)單位及其它相關(guān)單位和部門

索賠項目種類及起止日期計算方法：

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向建筑業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機械停滯費[機械臺班停滯費=（機械折舊費+經(jīng)常維修費）×50%]用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：建筑業(yè)企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機械停滯費用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

3.2 同期記錄

（1）索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。

（2）同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

（3）詳細(xì)情況報告：在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。

4 最終索賠報告

4.1 當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位

4.2 最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容

①施工單位的正規(guī)性文件。

②索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。 在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與建筑業(yè)企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對建筑業(yè)企業(yè)施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及建筑業(yè)企業(yè)在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，建筑業(yè)企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對建筑業(yè)企業(yè)有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達(dá)的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。

③批復(fù)的索賠意向書。

④編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。

⑤附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括建筑業(yè)企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。

5 索賠的管理

5.1 由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案

5.2 索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容

5.3 對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記

工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

6 避免索賠存在的誤區(qū)

6.1 當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些建筑業(yè)企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認(rèn)真對待

6.2 項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握

6.3 主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由

6.4 只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性，沒有及時作最終索賠報告

6.5 很多項目管理成員認(rèn)為只有建筑業(yè)企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠

7 結(jié)語

綜上所述對建筑企業(yè)而言，工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中建筑企業(yè)技術(shù)管理人員要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是建筑業(yè)企業(yè)贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

[責(zé)任編輯：謝慶云]