王志強(qiáng)，周雋，沈月琴

（1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)管理與科學(xué)工程學(xué)院，遼寧大連 116022；2.浙江農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江臨安 311300）

基于自愿協(xié)議減排的企業(yè)演化博弈分析

王志強(qiáng)1，2，周雋2，沈月琴2

（1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)管理與科學(xué)工程學(xué)院，遼寧大連 116022；2.浙江農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江臨安 311300）

全球碳減排事業(yè)的成敗很大程度上取決于中國(guó)的減排效果，作為中國(guó)碳排放重要主體的企業(yè)，其減排成效是中國(guó)減排目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的根本保障。自愿減排模式應(yīng)是當(dāng)前企業(yè)等多方主體可以接受的符合中國(guó)國(guó)情的理想過(guò)渡模式，基于自愿協(xié)議減排業(yè)已被實(shí)踐證明是一種行之有效的減排新機(jī)制。本研究對(duì)企業(yè)自愿協(xié)議減排的選擇情境進(jìn)行演化博弈分析，得出從加大政府扶持、降低企業(yè)減排成本、增強(qiáng)公眾宣傳等方面入手可以提升企業(yè)自愿減排的既得利益，使企業(yè)更傾向于選擇自愿減排。據(jù)此提出了相應(yīng)的政策建議：①進(jìn)一步加大政府資金與政策激勵(lì)，推動(dòng)企業(yè)自動(dòng)減排；②構(gòu)建多種減排途徑，有效降低減排成本；③重視低碳理念宣傳，提高企業(yè)低碳經(jīng)營(yíng)的社會(huì)認(rèn)同度。圖2表1參14

自愿協(xié)議；碳排放；企業(yè)減排；演化博弈；政策啟示

以二氧化碳為主的大量溫室氣體排入大氣，加劇了以變暖為主要表現(xiàn)的全球氣候變化，該問(wèn)題已嚴(yán)重威脅到人類的生存與發(fā)展，成為當(dāng)今世界面臨的最重大挑戰(zhàn)之一［1］。為盡早破解全球氣候變化這個(gè)“吉登斯悖論”，世界各國(guó)積極采取各種應(yīng)對(duì)措施減緩碳排放，包括聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約（UNFCCC）成立，第1個(gè)具有法律約束力的碳減排協(xié)議《京都議定書》的簽署與正式生效，以及其他一系列與氣候變化相關(guān)的政治協(xié)議。依據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，《京都議定書》要求附件1國(guó)家承擔(dān)強(qiáng)制碳減排義務(wù)，盡管中國(guó)是非附件1國(guó)家，至少在2020年前尚不需要承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)，但中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量大，盡早實(shí)施碳減排是必然選擇和明智之舉。2007年《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》的通過(guò)顯示了中國(guó)政府應(yīng)對(duì)氣候變化的堅(jiān)定決心和信心。在2009年召開(kāi)的哥本哈根會(huì)議上，中國(guó)政府首次以約束性指標(biāo)的方式作出承諾，2020年碳排放強(qiáng)度比2005年下降40%～45%，“十二五”規(guī)劃中明確了減碳路徑，2013年9月發(fā)布的《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》等一系列行動(dòng)表明中國(guó)政府正在穩(wěn)序推進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候變化這項(xiàng)系統(tǒng)工程。與附件1國(guó)家不同，這些國(guó)家的碳排放主要屬于消費(fèi)排放，而中國(guó)的碳排放更多屬于生產(chǎn)排放，這就意味著企業(yè)碳減排成效直接決定了中國(guó)碳減排目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，而中國(guó)能否有效控制碳排放直接關(guān)系到全球碳減排目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)?？紤]到中國(guó)尚處于工業(yè)化城市化發(fā)展的關(guān)鍵階段，為避免對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成過(guò)高的負(fù)面影響，現(xiàn)階段中國(guó)政府不太可能設(shè)置碳排放總量上限指標(biāo)，但2020年以后中國(guó)或許也要承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)，自愿減排應(yīng)該是當(dāng)前企業(yè)等多方主體可以接受的符合中國(guó)國(guó)情的理想過(guò)渡模式。此外，由于企業(yè)與政府之間存在信息不對(duì)稱，強(qiáng)制減排手段往往難以達(dá)到理想的治理效果。但純粹的企業(yè)自愿減排模式因缺乏必要的約束力，可能流于形式，達(dá)不到應(yīng)有的減排效果。基于自愿協(xié)議減排是一種業(yè)已被實(shí)踐證明行之有效的減排新機(jī)制，因此，研究中國(guó)企業(yè)自愿減排的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而提出相應(yīng)激勵(lì)措施顯得至關(guān)重要。本研究運(yùn)用演化博弈工具分析企業(yè)在何種情境下選擇簽訂自愿協(xié)議實(shí)現(xiàn)碳減排，以及如何增加企業(yè)作出該選擇的比例。

1 文獻(xiàn)回顧

自愿協(xié)議是繼命令控制型手段、經(jīng)濟(jì)手段后出現(xiàn)的一種環(huán)境政策新手段，本質(zhì)上是政府與行業(yè)企業(yè)之間和（或）第3方的合同，是各參與主體關(guān)于減排承諾和時(shí)間表的目標(biāo)協(xié)商。這些自愿協(xié)議通常有一個(gè)明確的中長(zhǎng)期預(yù)期，分別覆蓋3～5 a和8～10 a的時(shí)期，因此，戰(zhàn)略減排投資可以計(jì)劃和實(shí)施。自愿協(xié)議的一個(gè)關(guān)鍵要素是所有參與者把注意力放在減排目標(biāo)上［2］。自愿協(xié)議最早出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代的日本，后被經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）成員國(guó)廣泛應(yīng)用于能源、工業(yè)、氣候變化等領(lǐng)域?；谧栽竻f(xié)議的減排自20世紀(jì)90年代以來(lái)一直是發(fā)達(dá)國(guó)家很受歡迎的提高能源利用效率和減少溫室氣體排放的政策工具，同時(shí)也是一些新興工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家正在采用的政策工具，以增加他們的節(jié)能減排。

自愿協(xié)議的實(shí)施大致可分為3類：①完全自愿實(shí)施；②以未來(lái)的能源/溫室氣體排放的嚴(yán)格規(guī)定或稅收的威脅刺激企業(yè)參與自愿減排；③結(jié)合現(xiàn)有的能源/溫室氣體排放稅收政策或有嚴(yán)格的規(guī)定實(shí)施自愿協(xié)議減排。政府提供的各種激勵(lì)以及處罰措施與自愿減排密切關(guān)聯(lián)。這樣的自愿協(xié)議項(xiàng)目，促使企業(yè)加大他們的能源使用效率和減少溫室氣體排放，以滿足具體的減排目標(biāo)，也是實(shí)施溫室氣體排放交易計(jì)劃之前必要的第1步［3］。實(shí)踐表明：許多完全自愿協(xié)議減排，由于缺乏相關(guān)的監(jiān)控和激勵(lì)，最終并不能達(dá)到他們的減排目標(biāo)或者無(wú)法衡量他們的減排量是否達(dá)到預(yù)期效果。例如，在瑞典、芬蘭、法國(guó)的自愿減排并不能完全達(dá)到預(yù)期效果［4-6］。而第2種和第3種自愿協(xié)議減排方式相對(duì)比較成功地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，如在英國(guó)，實(shí)際碳儲(chǔ)蓄幾乎是2002年目標(biāo)值的3倍以上［7］。愛(ài)爾蘭的漫長(zhǎng)的18個(gè)月的試點(diǎn)項(xiàng)目被認(rèn)為是成功的，達(dá)到64萬(wàn)t·a-1的二氧化碳減排量［8］。

從發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施自愿協(xié)議經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，許多國(guó)家已經(jīng)踐行自愿協(xié)議減排并取得了良好的成效。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明：作為一種非強(qiáng)制性舉措，自愿協(xié)議減排方式比較靈活，在政府激勵(lì)下往往能夠?qū)崿F(xiàn)減排目標(biāo)，同時(shí)還能避免政府出臺(tái)更為嚴(yán)厲的強(qiáng)制性環(huán)境政策手段，受到了企業(yè)界的普遍歡迎。同時(shí)節(jié)能減排是中國(guó)當(dāng)前控制碳排放、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的一個(gè)最為現(xiàn)實(shí)的路徑之一［9］。從目前各國(guó)自愿協(xié)議實(shí)施的情況看，自愿協(xié)議模式對(duì)于協(xié)議各方都具有較強(qiáng)的約束性，實(shí)施效果明顯［10］。落實(shí)到企業(yè)層面，企業(yè)自愿減排、自愿達(dá)成環(huán)境管理目標(biāo)已經(jīng)成為今天環(huán)境管理的重要工具之一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)以及道德的共同作用是企業(yè)為什么會(huì)選擇參與自愿協(xié)議的重要原因［11］。

2 企業(yè)自愿協(xié)議減排博弈的基本前提與假設(shè)

西蒙認(rèn)為：現(xiàn)實(shí)生活中決策者的理性是介于理性和非理性之間的有限理性，他們的價(jià)值取向和目標(biāo)是多元性的。由于每項(xiàng)決策的制定，都要受到?jīng)Q策者主觀條件和特定的客觀條件的影響與限制，因此經(jīng)常處于變動(dòng)狀態(tài)而且表現(xiàn)出沖突特征，決策研究不應(yīng)僅注重結(jié)果，更應(yīng)注重過(guò)程。該過(guò)程體現(xiàn)在決策過(guò)程中決策者將根據(jù)階段環(huán)境多次反復(fù)改變策略。由于博弈雙方的有限理性和信息的不對(duì)稱性［12］，企業(yè)在做出策略選擇時(shí)，首先要確定自己可能的最大化收益，在不改變問(wèn)題本質(zhì)的前提下。本研究做如下假設(shè)：假設(shè)一，企業(yè)在參與自愿協(xié)議低碳減排經(jīng)營(yíng)的博弈過(guò)程中追求“收益最大化”。由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的復(fù)雜性，整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益在實(shí)際研究中都很難衡量，為了簡(jiǎn)化處理，只考慮了和企業(yè)減排活動(dòng)有關(guān)的收益和成本，在博弈過(guò)程中企業(yè)只考慮減排策略對(duì)企業(yè)收益變化的影響。假設(shè)二，這種博弈類似于鷹鴿博弈模型，鷹鴿博弈是博弈中的一個(gè)經(jīng)典模型。為了爭(zhēng)奪資源（比如土地、食物、政權(quán)、配偶等），群體中的成員之間要進(jìn)行斗爭(zhēng)，設(shè)每個(gè)成員為博弈中的局中人，局中人可以采取2種策略（沖突，和平共處）。這種博弈方組成的大群體成員進(jìn)行位置無(wú)差異的對(duì)稱博弈。這里研究的企業(yè)就類似這樣的一個(gè)群體，所有企業(yè)的策略集（自愿協(xié)議減排，不減排），企業(yè)每一輪都會(huì)根據(jù)其他企業(yè)選擇的策略來(lái)調(diào)整自身策略，進(jìn)行多輪的反復(fù)博弈。假設(shè)三，真實(shí)世界中，不同企業(yè)的減排成本是不一樣的，為了簡(jiǎn)化博弈模型，同時(shí)也不失一般性，假設(shè)所有企業(yè)的減排成本是相同的，企業(yè)采取減排自愿協(xié)議時(shí)獲得的政府補(bǔ)貼是相同的，企業(yè)獲得的社會(huì)效益也是相同的。當(dāng)企業(yè)遵循減排自愿協(xié)議，實(shí)施減排管理策略時(shí)，為了獲得更好的減排實(shí)施效果，根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，政府會(huì)給予獎(jiǎng)勵(lì)性財(cái)政補(bǔ)貼或轉(zhuǎn)移支付F。設(shè)企業(yè)選擇實(shí)施節(jié)能減排管理策略所付出的成本為C，包括采購(gòu)節(jié)能設(shè)備，改善原有裝備，對(duì)員工的減排培訓(xùn)、清潔生產(chǎn)以及為環(huán)境保護(hù)所承擔(dān)的費(fèi)用。V是社會(huì)認(rèn)同度，社會(huì)認(rèn)同度是政府和公眾對(duì)自愿減排企業(yè)富有社會(huì)責(zé)任感形象的一種認(rèn)可，這種認(rèn)同度有助于提升其企業(yè)形象，幫助企業(yè)強(qiáng)化其品牌價(jià)值，成為企業(yè)的一種有價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)。同時(shí)較高的社會(huì)認(rèn)同度可以使消費(fèi)者對(duì)該企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)生更高的購(gòu)買傾向，影響消費(fèi)者的支付意愿，這也是社會(huì)認(rèn)同度市場(chǎng)價(jià)值化的體現(xiàn)。

根據(jù)上述假設(shè)，可以設(shè)計(jì)出表1的收益矩陣，當(dāng)博弈雙方企業(yè)都采用自愿協(xié)議減排策略時(shí)，減排行為給博弈雙方帶來(lái)的收益為政府補(bǔ)貼和減排成本之差；當(dāng)博弈雙方都不采取自愿協(xié)議減排策略時(shí)，博弈雙方收益都為0；當(dāng)博弈雙方有一方采取自愿協(xié)議減排策略，另一方不減排時(shí)，采取自愿協(xié)議減排策略的企業(yè)除會(huì)獲得政府補(bǔ)貼和減排成本之差的收益外，還會(huì)額外獲得社會(huì)認(rèn)同的收益，不減排企業(yè)的收益則為0。

表1 企業(yè)基于自愿協(xié)議減排的博弈收益矩陣Table 1 Game pay-off matrix of enterprise's emissionreductionsbased on voluntary agreement

3 企業(yè)基于自愿協(xié)議減排的演化博弈分析

在演化博弈中，認(rèn)為參與人的選擇行為可以依據(jù)前人的經(jīng)驗(yàn)、學(xué)習(xí)與模仿他人行為、受遺傳因素的影響等。這個(gè)領(lǐng)域的開(kāi)創(chuàng)性工作是由英國(guó)生物學(xué)家Smith等［13］進(jìn)行的，正逐漸被應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。

表1是2×2對(duì)稱博弈，如果不給出收益的具體數(shù)值，該博弈有哪些納什均衡（NE）并不清楚。對(duì)于有限理性的博弈方來(lái)說(shuō)，能否知道納什均衡并不重要，不管是否納什均衡策略，任何策略都可能有部分博弈方會(huì)采用。在這種博弈中通常會(huì)假設(shè)這個(gè)群體中有比例為x的人采用策略1，（1-x）的人采用策略2，并進(jìn)一步分別計(jì)算出采用2種策略的博弈方的期望收益和群體平均收益。設(shè)參與自愿減排企業(yè)的比例是x，根據(jù)收益矩陣自愿減排企業(yè)的期望收益R1為：

不參與自愿減排企業(yè)的期望收益R2為：

企業(yè)總體混合平均收益R為：

設(shè)F（x）=d x/d t，F(xiàn)（x）為x的單元函數(shù)，根據(jù)上述收益得到復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，所謂復(fù)制動(dòng)態(tài)是指隨著時(shí)間推移，博弈方通過(guò)學(xué)習(xí)模仿，根據(jù)學(xué)習(xí)模仿的對(duì)象不斷調(diào)整自己的策略，從而達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定策略，這里指采取2種策略企業(yè)的比例不再發(fā)生變化：

因?yàn)镕（x）=x（1-x）（F+V-C-xV），該復(fù)制動(dòng)態(tài)最多有3個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，分別為x*=0，x*=1，x*=1+（F-C）/V，一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)必須對(duì)微小擾動(dòng)具有穩(wěn)健性才能稱為進(jìn)化穩(wěn)定策略。這相當(dāng)于要求當(dāng)干擾使x出現(xiàn)高于x*時(shí)，F(xiàn)（x）必須小于0，即F′（x*）＜0，這就是微分方程的穩(wěn)定性定理。為了進(jìn)一步討論，這里需要求出F′（x）：

可以求解出：

F-C的含義是指政府對(duì)自愿協(xié)議減排企業(yè)的補(bǔ)貼和企業(yè)減排的成本之差，如果F-C＞0，表示企業(yè)通過(guò)減排獲得的補(bǔ)貼能完全補(bǔ)足企業(yè)的減排成本，甚至有盈余，意味著所有的企業(yè)都會(huì)選擇減排，在現(xiàn)實(shí)世界中是不可能發(fā)生這種情況的，那么F-C必然小于0，則F′（1）=C-F＞0。下面討論F-C+V正負(fù)值情況：

①當(dāng)F-C+V＞0時(shí)，具體含義是指政府補(bǔ)貼和企業(yè)獲得社會(huì)認(rèn)同度價(jià)值之和大于企業(yè)的減排成本。由于F-C+V＞0，則F′（0）＞0。同時(shí)可以推導(dǎo)出F-C+V＞0＜=＞F-C+V＜=＞1-＜（F-C）/V＜0＜=＞0＜1+（F-C）/V＜1＜=＞（F-C）［1+（F-C）/V］＜0＜=＞F′（1+（F-C）/V）＜0。此時(shí)x*=0，x*=1，x*=1+（F-C）/V這3個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)都是合理的，因?yàn)槎继幱?≤x≤1的有效范圍。但只有x*=1+（F-C）/V是演化穩(wěn)定策略（ESS），相位圖如圖1所示。這意味著如果上述由環(huán)境條件等決定的企業(yè)利益關(guān)系是穩(wěn)定的，那么一旦發(fā)生少數(shù)企業(yè)從不減排到減排的變異，那么這種自愿減排企業(yè)的數(shù)量會(huì)不斷增加，直到占整個(gè)企業(yè)數(shù)量的1+（F-C）/V。如果超過(guò)這個(gè)水平，那么少量不減排的企業(yè)又會(huì)增加，因?yàn)榇藭r(shí)由于減排企業(yè)數(shù)量過(guò)多，企業(yè)減排獲得社會(huì)認(rèn)同度所帶來(lái)的價(jià)值將會(huì)減少，最終仍會(huì)回到上述比例。②當(dāng)F-C+V＜0時(shí)，具體含義是指政府補(bǔ)貼和企業(yè)獲得社會(huì)認(rèn)同度價(jià)值之和小于企業(yè)的減排成本。由于F-C+V＜0，則F′（0）＜0，則只有2個(gè)不動(dòng)點(diǎn)x*=0，x*=1，符合要求，其中x*=0為演化穩(wěn)定策略（ESS），相位圖如圖2所示。由于所有企業(yè)自愿減排所獲得收益不抵減排成本，此時(shí)參與自愿減排的企業(yè)比例為0，沒(méi)有企業(yè)愿意簽定自愿減排協(xié)議。③當(dāng)F-C+V=0時(shí)，具體含義是指政府補(bǔ)貼和企業(yè)獲得社會(huì)認(rèn)同度價(jià)值之和等于企業(yè)的減排成本。原F（x）=-Vx2（1-x），此時(shí)該復(fù)制動(dòng)態(tài)最多有2個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，分別為x*=0，x*=1，可以求解得F′（x）=-2Vx+3Vx2，則F'（0）=0，F(xiàn)′（1）=V，2點(diǎn)的F′（x）均不小于0，因此該情況下不存在演化穩(wěn)定策略。

圖1 F-C+V＞0相位圖Figure 1 F-C+V＞0 phase diagram

圖2 F-C+V＜0相位圖Figure 2 F-C+V＜0 phase diagram

4 政策啟示

從上述博弈分析可以知道，只有當(dāng)F-C+V＞0時(shí)才有企業(yè)愿意簽訂自愿協(xié)議減排。同時(shí)可以進(jìn)一步分析此時(shí)演化穩(wěn)定策略（ESS）點(diǎn)x*=1+（F-C）/V，如增加x*的值，即可提升參與自愿協(xié)議減排企業(yè)的比例。從表達(dá)式中可以看出：①F越大，x*值越大；②C越小，x*值越大；③V越大，x*值越大。因此激勵(lì)企業(yè)通過(guò)自愿協(xié)議減排主要可從以下3個(gè)途徑實(shí)現(xiàn)：①進(jìn)一步加大政府資金與政策激勵(lì)，推動(dòng)企業(yè)自愿減排?！度颦h(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告（2013）》稱，中國(guó)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力在全球排名第87位，但中國(guó)環(huán)境管理競(jìng)爭(zhēng)力63.6分，全球排位第6名［14］，表明中國(guó)政府在全球氣候變化、環(huán)境保護(hù)、綠色轉(zhuǎn)型等方面已經(jīng)展開(kāi)諸多積極卓有成效的工作。進(jìn)一步理順政府和企業(yè)兩者之間的關(guān)系，對(duì)于進(jìn)一步提升環(huán)境管理競(jìng)爭(zhēng)力顯得尤為關(guān)鍵，要進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)減排的潛力，應(yīng)把對(duì)企業(yè)外部監(jiān)管轉(zhuǎn)化為內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，降低企業(yè)與政府之間環(huán)境管理交易成本，向合作型管理模式轉(zhuǎn)變。當(dāng)企業(yè)依據(jù)自愿協(xié)議實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)時(shí)，政府相應(yīng)地也必須兌現(xiàn)承諾的各種激勵(lì)措施，主要包括資金和政策2方面的激勵(lì)。一般激勵(lì)幅度直接和減排目標(biāo)掛鉤。按期完成設(shè)定目標(biāo)的企業(yè)，通常可以獲得一定額度的資金獎(jiǎng)勵(lì)，超額完成目標(biāo)的企業(yè)，按照超額比例相應(yīng)可以獲得更高額度的資金獎(jiǎng)勵(lì)，政府應(yīng)加大節(jié)能減排的財(cái)政投入力度，建立完善的財(cái)政扶持體系。此外，政府也可靈活運(yùn)用各種傾斜政策給予激勵(lì)，自愿減排先進(jìn)企業(yè)申請(qǐng)貸款時(shí)，可由政府擔(dān)保，提供優(yōu)先或低息貸款，優(yōu)先批準(zhǔn)自愿減排企業(yè)申報(bào)的符合國(guó)家政策的項(xiàng)目，優(yōu)先提供技術(shù)、信息支持，承諾其減排指標(biāo)可以在未來(lái)用于抵消強(qiáng)制減排額度，授予自愿減排先進(jìn)企業(yè)榮譽(yù)稱號(hào)或環(huán)保標(biāo)志，實(shí)行差額稅收激勵(lì)企業(yè)自愿減排等。對(duì)存在嚴(yán)重能源浪費(fèi)和超標(biāo)排放的企業(yè)實(shí)行高額征稅的懲罰性措施反向激勵(lì)企業(yè)自愿減排。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換，提供節(jié)能投資補(bǔ)貼，通過(guò)碳基金、保障制度等各種方式來(lái)為企業(yè)提供一些可見(jiàn)的、具有可操作性的配套服務(wù)。②構(gòu)建多種減排途徑，有效降低減排成本。對(duì)于企業(yè)而言，減排成本往往是其不可回避的根本問(wèn)題，能否有效降低減排成本是企業(yè)是否自愿減排的決定性因素。從政府層面來(lái)看，構(gòu)建多種減排途徑，可以給企業(yè)更多的選擇，比如可以自主減排，可以購(gòu)買碳匯，乃至繳納碳稅等，企業(yè)可以根據(jù)自身情況選擇上述任意一種或多種組合的減排途徑。當(dāng)前減排技術(shù)不夠先進(jìn)是減排成本居高不下的癥結(jié)所在，先進(jìn)高效的減排技術(shù)可以顯著降低企業(yè)的減排成本，政府和企業(yè)均應(yīng)做好減排技術(shù)外引內(nèi)研，即從外部引進(jìn)和內(nèi)部研發(fā)兩方面著手。全球氣候大會(huì)上，發(fā)達(dá)國(guó)家承諾以優(yōu)惠的條件向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓先進(jìn)的減排技術(shù)，中國(guó)要抓住該契機(jī)，加大力度引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)高效減碳技術(shù)，同時(shí)要引導(dǎo)企業(yè)自主研發(fā)，可以借鑒日本領(lǐng)跑者制度，對(duì)行業(yè)中開(kāi)發(fā)研制出高效減碳技術(shù)的企業(yè)給予重獎(jiǎng)，由國(guó)家承擔(dān)部分甚至全部研發(fā)費(fèi)用，對(duì)行業(yè)中減排技術(shù)落后的企業(yè)采取比通常更為嚴(yán)厲的制裁措施，通過(guò)一段時(shí)間的實(shí)施，企業(yè)減排成本必將大幅降低。除此之外，企業(yè)內(nèi)部還必須通過(guò)加強(qiáng)環(huán)境管理手段，才能達(dá)到節(jié)能減排的目的，通過(guò)制定、執(zhí)行先進(jìn)的能源消耗定額和污染排放指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)能源消耗的節(jié)約和污染排放的減少。同時(shí)，通過(guò)管理手段和技術(shù)手段的結(jié)合，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，實(shí)行清潔生產(chǎn)，為節(jié)能減排開(kāi)辟新的空間。③重視低碳理念宣傳，提高企業(yè)低碳經(jīng)營(yíng)的社會(huì)認(rèn)同度。企業(yè)自愿協(xié)議減排往往是由于感受到外部壓力和生存危機(jī)，沒(méi)有公眾、媒體、各類社會(huì)組織的督促，企業(yè)自愿減排就缺乏動(dòng)力。同時(shí)，提高自愿減排企業(yè)的社會(huì)效益也可以促使企業(yè)自愿減排，如何使企業(yè)獲得更高的社會(huì)效益，必須要增強(qiáng)公眾、行業(yè)協(xié)會(huì)、環(huán)保組織、投資者等群體對(duì)低碳減排事業(yè)的社會(huì)認(rèn)同感。在傳播主體上，政府和企業(yè)要肩負(fù)起相應(yīng)的責(zé)任。政府在資源支持和政策制定方面是踐行者，針對(duì)不同的行業(yè)產(chǎn)業(yè)實(shí)行不同的政策引導(dǎo)。低碳理念的有效落實(shí)，需要企業(yè)處理好社會(huì)責(zé)任與盈利目標(biāo)之間的關(guān)系。企業(yè)需要追求利潤(rùn)，更需要肩負(fù)起社會(huì)責(zé)任。一方面，企業(yè)應(yīng)倡導(dǎo)低碳文化、加強(qiáng)自我宣傳和參加社會(huì)公益宣傳，努力營(yíng)造低碳企業(yè)的形象；另一方面，企業(yè)應(yīng)不斷挖掘消費(fèi)者的低碳需求，培養(yǎng)消費(fèi)者的低碳消費(fèi)文化?？捎烧疇款^，企業(yè)配合，全方位不遺余力地宣傳，逐漸形成全社會(huì)了解、接受、支持減排的良好氛圍，潛移默化地改變公眾的消費(fèi)偏好，逐漸青睞低碳環(huán)保的產(chǎn)品，提高公眾對(duì)節(jié)能減排產(chǎn)品的支付意愿，打上低碳環(huán)保標(biāo)簽的產(chǎn)品具有更高的附加值，更大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和品牌號(hào)召力。如此，自愿協(xié)議減排企業(yè)就可獲得更高的社會(huì)效益，通過(guò)“市場(chǎng)選票”促使企業(yè)更傾向于選擇自愿協(xié)議減排。

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Evolutionary game analysis of enterprises'emission reduction based on voluntary agreement

WANG Zhiqiang1，2，ZHOU Jun2，SHEN Yueqin2
（1.School of Management Science and Engineering，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 160022，Liaoning，China；2.School of Econom ics and Management，Zhejiang A&F University，Lin'an 311300，Zhejiang，China）

The success of the cause of global carbon emission reductions depends largely on China's reduction effects.As an important subject of China's carbon emissions，the enterprises'emission reductions are the fundamental guarantee of the realization of reduction target.According with the current situation of China，voluntary emission reduction should be the ideal transition mode for enterprises to adopt，and voluntary agreement has been proved to be an effectivemechanism to reduce emissions.This paper studies the enterprises'emission reduction choices based on voluntary agreement with the evolutionary game theory method，and then gets the results that increasing government supports，reducing the enterprises'reduction costs，enhancing the publicity and other aspects can improve enterprises'vested interests，and as a result enterprises are more inclined to choose voluntary agreementmode.Finally this paper raises some countermeasures：（1）further increasing government funds and policy incentives to promote enterprises'voluntary reduction；（2）building a variety of reduction ways to lower enterprises'abatement costs effectively；（3）payingmore attention to publicity of lowcarbon idea to raise social identity of the low-carbon enterprises.［Ch，2 fig.1 tab.14 ref.］

voluntary agreement；carbon emissions；enterprises'emission reductions；evolutionary gametheory；policy suggestions

E326.2

A

2095-0756（2014）05-0785-06

2014-01-09；

2014-04-09

教育部人文社科青年基金資助項(xiàng)目（11YJC790198）；浙江省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（Q12G030048）；浙江省教育廳資助項(xiàng)目（y201120822）；杭州市哲學(xué)社科規(guī)劃課題（A09YJ04，C10GL35）

王志強(qiáng)，講師，博士研究生，從事電子商務(wù)與低碳經(jīng)濟(jì)研究。E-mail：zqwang777801@qq.com。通信作者：周雋，講師，從事資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究。E-mail：zhoujun0814@163.com