太原師范學(xué)院 張改枝

臨汾市委黨校 李 唐

資源型地區(qū)中小企業(yè)是資源型地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要力量，其發(fā)展?fàn)顩r如何，對資源型地區(qū)能否順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義。但從目前來看，資源型地區(qū)中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展問題卻并沒有得到應(yīng)有的重視，其發(fā)展仍然存在著穿新鞋走老路的問題。分析資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及存在的主要問題，探究資源型地區(qū)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的實現(xiàn)路徑，不但是資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展的迫切需要，而且是資源型地區(qū)本身轉(zhuǎn)型發(fā)展的迫切需要。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評

國內(nèi)外學(xué)者與此有關(guān)的研究主要集中在以下三方面:

(一)對資源型地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究。

國內(nèi)研究者界定了資源型地區(qū)的概念。認(rèn)為資源型地區(qū)是依靠自然資源的供給，通過對自然資源的開發(fā)而發(fā)展起來的，在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過程中對不可再生資源的開采和加工占據(jù)主導(dǎo)地位(李建華，2007)。研究者還通過定量分析，認(rèn)為我國資源型地區(qū)主要有山西、黑龍江、陜西、青海、寧夏、新疆和內(nèi)蒙古等七個省份(蔡飛、金洪，2010)。資源型地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展是近幾年研究的熱點。研究者認(rèn)為，資源型地區(qū)必須尋找一種與資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式(葛維琦，2004)，必須從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變(張忠杰，2009)。

國外研究者普遍認(rèn)為資源型地區(qū)的發(fā)展有一個從興起到繁榮再到衰退的發(fā)展規(guī)律(Ross D，1986)。在具體發(fā)展模式方面，比較典型的是20世紀(jì)80年代末期在澳大利亞興起的“長距離通勤模式”，研究表明此種發(fā)展模式對于政府、資源開發(fā)企業(yè)和雇員都大有裨益(Houghton D S，1993)。

(二)對中小企業(yè)發(fā)展問題的研究。

中小企業(yè)發(fā)展面臨的困難、如何提高中小企業(yè)的競爭力一直以來都是國內(nèi)研究者關(guān)注的問題。研究者認(rèn)為，資金不足、人才短缺、技術(shù)不高是我國中小企業(yè)面臨的最大問題(林漢川等，2003)。為此，中小企業(yè)集合債的新型融資模式和中小企業(yè)融資集群的新型組織形式(林漢川等，2009)是解決我國中小企業(yè)融資難問題的有效途徑。在中小企業(yè)競爭力方面，研究者認(rèn)為我國東部中小企業(yè)競爭力最強(林漢川、管鴻禧，2004)不同行業(yè)中小企業(yè)的競爭力也不同，因而其提升對策也不同。研究者分別從企業(yè)集群(張炳申，2003;姜宏，2011;肖冰，2012)、支持體系(杜佳慧，2008)、產(chǎn)業(yè)政策(莊加林，2008)等方面提出了自己的看法。

國外研究者更加注重對某一區(qū)域中小企業(yè)發(fā)展進行宏觀分析，從而提出對策選擇。Erwin E.Brewster(2007)對加勒比海地區(qū)的中小企業(yè)融資問題進行了分析;Gerald I.Susman(2007)通過對美國、加拿大等國中小企業(yè)發(fā)展的速度和模式的分析，研究了在經(jīng)濟全球化背景下的中小企業(yè)的發(fā)展。Niina(2011)對中小企業(yè)國際化的歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展進行了分析。

(三)初步將資源型地區(qū)和中小企業(yè)相結(jié)合的研究。

學(xué)界目前尚沒有明確以“資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展”為研究對象進行的全面研究，已有的成果多是以某地區(qū)為例對中小企業(yè)發(fā)展的某方面問題進行分析。如張承謙等對資源型城市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系進行了研究(張承謙、王云飛、胡晨，2005)。汪陳友從中小企業(yè)成長發(fā)展的角度探究資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型問題(汪陳友，2011)。姜宏對東北地區(qū)中小企業(yè)集群化成長及集聚區(qū)建設(shè)進行了研究，認(rèn)為地方政府要推進中小企業(yè)集群化成長，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力，積極尋找適合中小企業(yè)集群發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的機遇(姜宏，2011)。

綜上所述，現(xiàn)有研究成果對資源型地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究和對中小企業(yè)發(fā)展問題的研究都比較多，但把二者結(jié)合起來進行專題研究的成果比較少。另外，對中小企業(yè)發(fā)展的某一方面問題進行專門研究的成果較多，而對中小企業(yè)進行區(qū)域性研究特別是專門針對資源型地區(qū)中小企業(yè)的研究成果較少。但現(xiàn)有研究成果，為本文探尋資源型地區(qū)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的實現(xiàn)路徑提供了重要參考。

二、資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展面臨的主要困難及原因分析

推動資源型地區(qū)中小企業(yè)的發(fā)展是黨中央、國務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略決策，事關(guān)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的全局。山西是典型的資源型地區(qū)。興晉富民的重要力量是中小企業(yè)，跨越趕超的生力軍也是中小企業(yè)。認(rèn)真總結(jié)山西中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，深入分析其在轉(zhuǎn)型發(fā)展中面臨的主要困難及制約因素，對山西順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展具有一定的現(xiàn)實意義。

(一)資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展面臨的主要困難。

受資源型經(jīng)濟內(nèi)在規(guī)律的支配，資源型地區(qū)中小企業(yè)具有鮮明的資源型經(jīng)濟的特征。諸如:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、剛性化、自主創(chuàng)新缺乏、融資困難等。這些不但賦予了資源型地區(qū)中小企業(yè)的顯著的病態(tài)特征，也構(gòu)成了其發(fā)展中一系列結(jié)構(gòu)性矛盾和現(xiàn)實困境。

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，初級化問題嚴(yán)重。資源型產(chǎn)業(yè)部門是資源型地區(qū)的核心產(chǎn)業(yè)部門，在財政收入、經(jīng)濟總量以及就業(yè)等方面往往占據(jù)著主導(dǎo)地位。以資源的采掘與初加工為主要的產(chǎn)業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)鏈條，吸附著大量的中小企業(yè)與民間資本。以山西為例，以煤焦為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中集中了全省中小企業(yè)經(jīng)濟總量的70%左右。資料顯示:山西中小企業(yè)主要集中在制造業(yè)、采掘業(yè)、批發(fā)零售貿(mào)易餐飲業(yè)和建筑業(yè)等行業(yè)，大多是依托當(dāng)?shù)刈匀毁Y源和勞動力優(yōu)勢發(fā)展起來的，基本屬于“資源型”和“傳統(tǒng)型”行業(yè)。工業(yè)中小企業(yè)生產(chǎn)范圍廣泛，主要集中在煤炭、冶金、化學(xué)、機械、建材等行業(yè)。技術(shù)門檻低、布局分散、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)趨同，初級化問題嚴(yán)重。焦炭、生鐵和鋼材等產(chǎn)量占全省總產(chǎn)量的80%以上。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的粗放、初級化和單一化特征明顯。與此同時，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)投資不足，產(chǎn)業(yè)規(guī)?；图s化程度不高。

山西中小企業(yè)大多生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，企業(yè)的規(guī)模比較小。中小企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)初級化、技術(shù)結(jié)構(gòu)低度化、組織結(jié)構(gòu)分散化，結(jié)構(gòu)性矛盾十分突出。在工業(yè)中小企業(yè)營業(yè)收入中，采掘業(yè)的比重約占到1/4，醫(yī)藥、化纖、電子通訊、電氣機械和儀器儀表等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的比重僅占3.3%。中小企業(yè)產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與大中型企業(yè)高度同構(gòu)化。以中小企業(yè)為主體的鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)與大工業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)高達0.9，由此產(chǎn)生的后果是中小型企業(yè)在市場上面臨著同大企業(yè)的正面沖突，市場萎縮，利潤下降，在競爭中處于極其不利的地位。山西中小企業(yè)網(wǎng)公布的數(shù)據(jù)顯示:2013年1～10月，1340家重點監(jiān)測企業(yè)累計營業(yè)成本964.15億元，同比增長5.10%;實現(xiàn)利潤總額14.58億元，較上年同期18.04億元下降19.18%。其中，小型企業(yè)實現(xiàn)利潤10.23億元，同比下降8.19%;中型企業(yè)實現(xiàn)利潤3.89億元，同比下降37.23%;微型企業(yè)實現(xiàn)利潤0.46億元，同比下降34.43%。重點監(jiān)測的1013家工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)利潤總額11.20億元，較上年同期12.74億元下降12.05%。

2.要素瓶頸制約嚴(yán)重，企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強。目前中小企業(yè)無論在融資、土地供應(yīng)、項目供應(yīng)和人才供給等方面都普遍存在著要素供應(yīng)的短缺情況。中國的實體經(jīng)濟正面臨著諸多困難，比如鋼鐵、建材、水泥，以及家電、家具甚至紡織行業(yè)的發(fā)展。作為廣大的中小企業(yè)，又面臨著融資成本高、稅費負(fù)擔(dān)重和用工成本不斷攀升的形勢，所以盈利空間不斷縮小，企業(yè)的壓力不斷加大，有很多企業(yè)入不敷出、舉步維艱。

自主創(chuàng)新能力不強和人才匱乏也是資源型地區(qū)中小企業(yè)普遍存在的一個主要問題。以山西為例，以煤焦產(chǎn)業(yè)為主的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的中小企業(yè)，整體素質(zhì)不高，企業(yè)規(guī)模偏小，裝備水平落后，管理陳舊，科技含量不足，自我創(chuàng)新能力不足。2010年，全省僅有的中國馳名商標(biāo)40個，只占全國馳名商標(biāo)的2%。在2010年中部六省區(qū)的中小企業(yè)科技創(chuàng)新排名中，山西是倒數(shù)第一位。

3.地區(qū)發(fā)展不均衡，區(qū)域化特征明顯。受資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和經(jīng)濟發(fā)展水平等多方面因素影響，山西中小企業(yè)地區(qū)分布不均衡狀態(tài)較明顯。全省擁有工業(yè)中小企業(yè)較多的地市依次是臨汾、太原、運城、晉中和長治五市，五市工業(yè)中小企業(yè)單位數(shù)合計占全省工業(yè)中小企業(yè)總數(shù)的61.6%，從業(yè)人員占55.5%。地區(qū)分布的又一個特征是服務(wù)業(yè)中小企業(yè)在工業(yè)化和城市化水平較高的地區(qū)如太原、陽泉、長治等市發(fā)展較快、比重較高;而工業(yè)中小企業(yè)則在人均經(jīng)濟總量偏低、工業(yè)化水平低的地區(qū)發(fā)展快、比重高。臨汾、運城、忻州和呂梁每千人擁有工業(yè)中小企業(yè)的數(shù)量分別為16個、22個、27個和19個，均比全省平均水平(15個)高。四地市的人均GDP雖然排在全省11個地市的第8位、第9位、第10位和第11位，處于落后位次，但每千人擁有的工業(yè)中小企業(yè)單位數(shù)卻排在前列，分別居第5位、第2位、第1位和第3位。

中小企業(yè)區(qū)域化發(fā)展特征十分明顯。目前除煤炭開采業(yè)、建材業(yè)和農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)遍布全省外，一些以中小企業(yè)支撐的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，逐步形成了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展特色。如清徐縣的暖氣片和食醋制造、定襄的法蘭盤制造、太谷的瑪鋼鑄造、孝義和介休的焦炭冶煉、晉城的生鐵冶煉和鑄造、山陰的乳制品加工、侯馬的商貿(mào)流通、榆次紡機、榆次液壓、陽城陶瓷和太原的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等，都已成為當(dāng)?shù)靥厣?jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)。有的市縣還形成了“一鄉(xiāng)一業(yè)、一村一品”的行業(yè)分布格局。

(二)制約資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展的主要原因。

導(dǎo)致資源型地區(qū)中小企業(yè)一系列現(xiàn)實困境的內(nèi)在原因，在于資源型經(jīng)濟對生產(chǎn)要素的過分吸納，扭曲了要素流動方向，惡化了中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)要素配置條件和產(chǎn)業(yè)生態(tài)。同時，資源型經(jīng)濟對創(chuàng)新、科技和人力資本等高級產(chǎn)業(yè)要素有著強烈的擠出效應(yīng)，使得資源型地區(qū)普遍存在著創(chuàng)新不足，人才匱乏和思維保守等問題，繼而鎖定了中小企業(yè)的發(fā)展功能與發(fā)展路徑，導(dǎo)致了其發(fā)展中的一系列現(xiàn)實困境與結(jié)構(gòu)性矛盾。

1.吸納效應(yīng)。資源型經(jīng)濟對生產(chǎn)要素的吸納效應(yīng)，是指資源部門的繁榮會對資金、技術(shù)，勞動力和土地等生產(chǎn)要素產(chǎn)生吸納效應(yīng)，形成一個以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、配套產(chǎn)業(yè)等為一體的龐大的產(chǎn)業(yè)家族和產(chǎn)業(yè)體系，尤其是在市場需求旺盛的情況下，大量投資會涌向資源部門，使得資源部門的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)地位不斷擴張和日益強化，從而導(dǎo)致大量的中小企業(yè)和民間資本被吸附和鎖定在以原料供應(yīng)、采掘和初加工為主的產(chǎn)業(yè)鏈條上，形成封閉的產(chǎn)業(yè)內(nèi)循環(huán)體系。

資源部門對生產(chǎn)要素的吸納效應(yīng)，還使得制造業(yè)部門和其他非資源產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)業(yè)要素變得更為稀缺，抬高了要素的使用成本，扭曲了要素流動方向，導(dǎo)致了制造業(yè)部門與非資源產(chǎn)業(yè)部門的萎縮和衰退，造成了中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的剛性和單一等問題，整體上惡化了中小企業(yè)的要素配置條件和產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)。

2.擠出效應(yīng)。資源型經(jīng)濟對創(chuàng)新和人力資本有著強烈擠出效應(yīng)。以資源的直接開采和初級加工為特征的資源型經(jīng)濟，最大的特點在于起步快、技術(shù)門檻低，尤其是在能源相對緊缺時，利潤會相對豐厚、回報也比較快。但正是由于資源的稀缺弱化了市場競爭，容易形成賣方市場，生產(chǎn)企業(yè)很少在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上投入資本，繼而使得自主創(chuàng)新能力缺失。其根源在于資源部門的過度繁榮，抑制了創(chuàng)新活動，惡化了創(chuàng)新的環(huán)境，扼殺了創(chuàng)新文化，流失了創(chuàng)新人才，最終抑制了技術(shù)進步、管理創(chuàng)新、人力資本積累等內(nèi)生增長動力，使得資源型經(jīng)濟的內(nèi)在創(chuàng)新動力不足，最終導(dǎo)致了企業(yè)和整個區(qū)域創(chuàng)新能力的衰退。

3.鎖定效應(yīng)。資源部門的繁榮會使得區(qū)域功能、產(chǎn)業(yè)功能、要素流向，人力資本結(jié)構(gòu)以及意識形態(tài)上產(chǎn)生嚴(yán)重的功能鎖定和路徑限制。Grabher(1993)通過對德國魯爾工業(yè)區(qū)的研究，認(rèn)為資源型地區(qū)存在著功能性鎖定、認(rèn)知性鎖定和政治性鎖定。穩(wěn)定持續(xù)地能源需求促使區(qū)域內(nèi)資源部門在產(chǎn)品、技術(shù)與功能上的鎖定。區(qū)域內(nèi)形成的資源型產(chǎn)業(yè)家族會處在一個封閉的內(nèi)循環(huán)系統(tǒng)，不但削弱了企業(yè)對創(chuàng)新的覺察能力，也使得勞動力被鎖定在生產(chǎn)技能要求較低的資源型產(chǎn)業(yè)，造成了區(qū)域內(nèi)教育功能和勞動力初級化和單一化。

資源部門穩(wěn)定的收入回報，使得資源型地區(qū)的資本總量、投資結(jié)構(gòu)、投資流向與流量形成了金融鎖定。大量資本集中在資源部門，占用信貸資金規(guī)模大、周期長，收益穩(wěn)定以及已經(jīng)形成不良貸款的沉淀成本，都形成了投資慣性，一方面使得資本長期鎖定在以資源為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)部門，另一方面造成非資源產(chǎn)業(yè)部門，尤其是中小企業(yè)的融資條件急劇惡化，資金要素瓶頸問題更加嚴(yán)重。

三、推進資源型地區(qū)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的對策思路

一個國家的經(jīng)濟穩(wěn)定持續(xù)增長離不開數(shù)量眾多的中小企業(yè)，特別是在穩(wěn)定經(jīng)濟、吸納就業(yè)、出口創(chuàng)匯和提供社會服務(wù)等方面，中小企業(yè)的作用是不可或缺的。資源型地區(qū)中小企業(yè)面臨困境的主要原因在于資源型制約，其進一步發(fā)展必須突破資源環(huán)境約束，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

(一)借鑒國外經(jīng)驗。

從世界范圍看，政府支持本國中小企業(yè)已經(jīng)成為一種共同行為?？v觀國外政府支持中小企業(yè)發(fā)展的歷史，某些國家扶持本國中小企業(yè)的做法系統(tǒng)且相當(dāng)有效，對于資源型地區(qū)扶持發(fā)展中小企業(yè)，具有一定的借鑒意義。

1.德國:政府幫忙降低成本。德國是一個中小企業(yè)眾多的國家，有370萬家中小企業(yè)，占德國企業(yè)總數(shù)的99.7%。德國政府將中小企業(yè)視為:“市場經(jīng)濟的心臟和增長與就業(yè)的發(fā)動機”，把扶持和支持中小企業(yè)發(fā)展作為“最優(yōu)先的任務(wù)之一”。

德國聯(lián)邦政府的資助項目相當(dāng)寬泛，幾乎涵蓋了市場競爭和高科技的各個方面。只要企業(yè)敢于并愿意創(chuàng)新，總能找到相應(yīng)的資助項目。政府相關(guān)咨詢機構(gòu)還免費為中小企業(yè)尋找項目，以及幫助申請相應(yīng)的資助貸款。

德國政府還采取措施幫助中小企業(yè)解決用人問題。一是先在國內(nèi)勞動力市場尋找，二是將在國外工作的專業(yè)技術(shù)人員設(shè)法調(diào)回國以彌補國內(nèi)人才的短缺，再是將其他國家的專業(yè)技術(shù)人才吸引到德國。為幫助德國中小企業(yè)參與國際競爭，德國商會經(jīng)常邀請駐外大使或商務(wù)參贊為國內(nèi)的中小企業(yè)介紹國外的情況并現(xiàn)場解答問題，還向中小企業(yè)“提供出口信貸擔(dān)保和投資擔(dān)?！?。

此外，德國政府還積極降低中小企業(yè)的各種成本，一方面減少企業(yè)同政府打交道的成本，對企業(yè)的審查只有兩項，分別是是否遵紀(jì)守法和是否符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，向中小企業(yè)免費提供提高資源和能源效率的信息，幫助中小企業(yè)提高資源和能源的使用效率，降低生產(chǎn)成本。

2.日本:企業(yè)越小越得扶持。日本政府對中小企業(yè)的發(fā)展極為重視。伴隨整個工業(yè)化進程，日本政府扮演者“團隊護衛(wèi)艦”的角色，全力扶助中小企業(yè)發(fā)展。

從法律層面上制定扶持中小企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)是日本的一個重要做法。早在1963年，日本政府發(fā)布了《中小企業(yè)基本法》，成為日本中小企業(yè)發(fā)展的綱領(lǐng)性法規(guī)，是現(xiàn)行中小企業(yè)政策和政府管理的總根據(jù)，因此也被稱為日本中小企業(yè)憲法。

根據(jù)《中小企業(yè)基本法》的規(guī)定，不同的行業(yè)，對中小企業(yè)的界定不同。在工業(yè)、礦業(yè)、運輸業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)(不包括商業(yè)和服務(wù)業(yè))，資本金在1億日元以下、職工在300人以下的為中小企業(yè)。在零售業(yè)和其他服務(wù)業(yè)，資本金在1000萬日元以下、職工在50人以下為中小企業(yè)。在批發(fā)業(yè)，資本金在3000萬日元以下、職工在100人以下為中小企業(yè)。此外，固定職工在20人以下(商業(yè)和服務(wù)業(yè)是5人以下)的，被稱為“超小企業(yè)”。日本法律之所以要做上述詳細的規(guī)定，是因為政府對不同規(guī)模的中小企業(yè)采取不同的對策，包括政策上的扶持，稅收和貸款上的優(yōu)惠，以及法律法規(guī)上的監(jiān)管等。一般來說，企業(yè)越小，得到政府的扶持越多。

3.美國:國家為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新埋單。通過立法確定中小企業(yè)的地位，維護中小企業(yè)的合法權(quán)益，是發(fā)達國家政府支持保護中小企業(yè)的通行做法。在這方面，美國制定了幾十種法律，而在中小企業(yè)法律體系中，有幾部是專門支持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新而制定的。中小企業(yè)不像大企業(yè)那樣有雄厚的財力投入研究與開發(fā)，而且承擔(dān)風(fēng)險能力較差，因此，對中小企業(yè)提供必要的資金支持，是政府中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項重要舉措。美國于1983年開始實施的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃(SBIR)規(guī)定，年研究經(jīng)費在1億美元以上的聯(lián)邦機構(gòu)要按一定的比例給SBIR撥出專款用于資助小企業(yè)的創(chuàng)新研究，年研究經(jīng)費超過1000萬美元的聯(lián)邦機構(gòu)要為小企業(yè)確定科研項目和目標(biāo)。

對中小企業(yè)而言，不可能像大企業(yè)那樣建立起自己的市場調(diào)查網(wǎng)絡(luò)。為此，美國小企業(yè)局建立了商業(yè)信息中心，為中小企業(yè)免費提供廣泛的信息服務(wù)。

中小企業(yè)不像大企業(yè)那樣有較強的研究開發(fā)能力和專家資源。建立健全的技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系，是政府支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的又一重要手段。在這方面，美國有國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、國家技術(shù)信息中心等公共服務(wù)機構(gòu)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供直接的支持和服務(wù)。

4.加拿大:完善擔(dān)保體系幫助企業(yè)貸款。政府的資金支持是中小企業(yè)資金來源的一個重要組成部分。加拿大對中小企業(yè)資金援助的方式主要包括:稅收優(yōu)惠、財政補貼、貸款援助、風(fēng)險投資和開辟直接融資渠道等。其中貸款扶持政策起到良好的作用。

加拿大中小企業(yè)信用擔(dān)保體系由全國性中小企業(yè)貸款擔(dān)保體系、區(qū)域性中小企業(yè)貸款擔(dān)保體系、出口信用保險體系三部分組成。全國性中小企業(yè)貸款擔(dān)保體系旨在幫助中小企業(yè)以較低的成本獲得銀行貸款，保證銀行在不能收回貸款時得到適當(dāng)補償。該體系的服務(wù)對象是營業(yè)額在500萬加元以下的盈利性中小企業(yè)的固定資產(chǎn)貸款。

加拿大中小企業(yè)間接融資的來源和渠道主要包括開發(fā)銀行、出口發(fā)展公司等政策性銀行，皇家銀行、蒙特利爾銀行、匯豐銀行等全國八大商業(yè)性銀行，以及1500多家分布在各地的中小金融機構(gòu)和社區(qū)金融機構(gòu)。有關(guān)統(tǒng)計表明，加拿大中小企業(yè)間接融資中的50%來自銀行，其中八大商業(yè)銀行又占貸款總量的80%。完善的擔(dān)保體系為加拿大中小企業(yè)獲得貸款支持創(chuàng)造了良好的條件。

5.英國:“政府采購確保中小企業(yè)份額”。長期以來，英國中小企業(yè)直接獲得的政府采購合同所占比例還不到10%。為有效改變這一情況，英國政府規(guī)定，政府在采購時，要調(diào)查了解本國中小企業(yè)的實際競爭力，并通過培訓(xùn)、提供信息等方式，使本國中小企業(yè)有參與政府采購的競爭機會。

而在具體的政府采購活動中，不少時候中小企業(yè)即使是組成聯(lián)合體投標(biāo)，也很難承擔(dān)重大政府采購合同，因此往往是以提供特殊的產(chǎn)品或者服務(wù)的分包人而出現(xiàn)的。所以，英國為中小企業(yè)建立了供應(yīng)商網(wǎng)，并推行合同拆分，要求中標(biāo)企業(yè)將一些采購額比較大的合同分包給本地的中小企業(yè)，如要求將大型的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程合同，拆分成小份額的合同分給中小企業(yè)。例如，英國舉辦2012年倫敦奧運會需要采購的項目涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、建筑工程、制造產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、普通商品等，采購金額約90多億英鎊。英國政府就強調(diào)，不僅要讓實力雄厚的大公司有機會，同時也必須保障中小企業(yè)的機會。

(二)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。

轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、推動產(chǎn)業(yè)升級是資源型地區(qū)中小企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵。為此需要從以下幾個方面做起:

1.改善貿(mào)易條件機制，抑制資源部門的過度繁榮。改善貿(mào)易條件機制，抑制資源部門的過度繁榮，在于解決資源型地區(qū)中小企業(yè)的要素瓶頸問題，改善中小企業(yè)的要素配置條件和要素環(huán)境。首先，通過提高產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻，投資限制、技術(shù)要求以及提高稅收等措施，改變資源部門對資金、勞動力，土地等生產(chǎn)要素的吸納效應(yīng)，阻止或限制生產(chǎn)要素向資源部門的過分集中，迫使生產(chǎn)要素的流動方向發(fā)生改變，引導(dǎo)生產(chǎn)要素在資源產(chǎn)業(yè)部門和非資源產(chǎn)業(yè)部門之間合理流動，整體上改善中小企業(yè)要素配置條件和產(chǎn)業(yè)生態(tài)。其次，對非資源部門給予扶持。通過產(chǎn)品價格補貼、投資補貼、稅收減免等方式，解決資源產(chǎn)業(yè)部門和非資源產(chǎn)業(yè)部門之間的要素報酬差異，提高非資源產(chǎn)業(yè)部門中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)競爭力。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化升級機制。改變資源型地區(qū)中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)生態(tài)中的結(jié)構(gòu)單一、剛性和初級化等問題，在資源型經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化升級機制。首先，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級動力。通過技術(shù)和創(chuàng)新的引入，改變資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級動力的發(fā)展內(nèi)涵與發(fā)展驅(qū)動力，支持中小企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝和新方法，進行產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的優(yōu)化升級，由粗放式的數(shù)量擴張向集約化、內(nèi)涵式的發(fā)展。其次，資源部門內(nèi)部的結(jié)構(gòu)合理化與高級化。通過對產(chǎn)業(yè)鏈條的加粗與延伸，在資源產(chǎn)業(yè)部門的內(nèi)部進行調(diào)整，使產(chǎn)業(yè)鏈條各個節(jié)點能夠細化與獨立化，形成專業(yè)化分工和產(chǎn)業(yè)部門的多元化。同時，在資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)部由生產(chǎn)向服務(wù)的高級化演進，使資源型產(chǎn)業(yè)部門形成集采掘，生產(chǎn)、研發(fā)、加工和貿(mào)易的綜合一體的高級化資源型產(chǎn)業(yè)體系，促進中小企業(yè)的專業(yè)化發(fā)展，精細化發(fā)展和“專精特新”化發(fā)展。最后，協(xié)調(diào)資源產(chǎn)業(yè)部門與非資源產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，并形成以不同主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，引導(dǎo)和鼓勵中小企業(yè)投身于新興產(chǎn)業(yè)，使中小企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主力軍。

3.學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新培養(yǎng)的機制。解決資源型地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新能力不強的問題，必須打破資源型經(jīng)濟對創(chuàng)新和人力資本的擠出效應(yīng)。通過引入學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力的培養(yǎng)機制，改變資源型經(jīng)濟對技術(shù)創(chuàng)新、管理科學(xué)和人力資本的排斥，使資源型經(jīng)濟實現(xiàn)以創(chuàng)新為驅(qū)動的發(fā)展路徑。在引入方式上，一方面鼓勵中小企業(yè)成立技術(shù)中心，通過自主創(chuàng)新培養(yǎng)提升創(chuàng)新能力，支持中小企業(yè)創(chuàng)建自主品牌和知識產(chǎn)權(quán);另一方面通過“產(chǎn)學(xué)研”的方式，鼓勵中小企業(yè)與科研院所、高等院校等建立多層次合作關(guān)系，開展聯(lián)合創(chuàng)新，構(gòu)建公共服務(wù)技術(shù)服務(wù)平臺和服務(wù)體系引導(dǎo)技術(shù)、人才和管理等高級要素向中小企業(yè)集聚。通過“傳、幫、帶”的模式，提升創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。在培養(yǎng)階段上，大致分為三個階段:首先，資源部門作為資源型經(jīng)濟的核心部門，必須首先引入創(chuàng)新機制，使資源型經(jīng)濟由從開采冶煉及初加工向集研發(fā)、生產(chǎn)、加工成套、服務(wù)于一體轉(zhuǎn)變。其次，在資源型部門引入技術(shù)創(chuàng)新后逐步向非資源產(chǎn)業(yè)部門擴散和遞進，帶動非資源產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)新能力提升。最后，通過資源部門與非資源部門的創(chuàng)新，帶動整個資源型地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

4.資源財富的投資導(dǎo)向機制。資源財富的使用不當(dāng)，在于工業(yè)化資本形成能力不足，使得資源帶來的財富無法有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展的物質(zhì)資本、人力資本與社會資本。因此，實現(xiàn)資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的一個重要手段，就是建立對資源財富合理的投資導(dǎo)向機制，促進資源型地區(qū)工業(yè)化資本的形成。這為中小企業(yè)和民營資本的轉(zhuǎn)型提供了重要的發(fā)展平臺和發(fā)展空間。通過確定合理的投資結(jié)構(gòu)與投資導(dǎo)向，引導(dǎo)中小企業(yè)和民營資本進入到基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)建設(shè)、金融服務(wù)業(yè)和教科文衛(wèi)等公用事業(yè)領(lǐng)域，提升投資使用率和投資效益。

［1］G.Grabher，The Weakness of Strong Ties:The Lcck-in of Regional Development in the Ruhr Area，The Embedded Firm:on the Socio-economics of Industrial Nework，London and New York:Routledge，1993。

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