王曉文

（中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口總公司 北京）

改革開(kāi)放以來(lái)，隨著國(guó)家綜合實(shí)力的提高，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén)到國(guó)外承包工程，2013年8月29日，美國(guó)麥格勞·希爾建筑信息公司（McGraw-Hill）發(fā)布了2013年度Engineering News-Record全球最大國(guó)際承包商排名，中國(guó)共有55家企業(yè)榜上有名，共完成海外工程營(yíng)業(yè)額671.75億美元，這表明越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)已走上世界舞臺(tái)。但隨著國(guó)外工程增加，因設(shè)備質(zhì)量產(chǎn)生問(wèn)題，也會(huì)遇到很多索賠問(wèn)題。從設(shè)備發(fā)運(yùn)到現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)始，到調(diào)試運(yùn)行、電廠最終驗(yàn)收，設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題后，如何索賠、發(fā)送索賠通知和完整地保留證據(jù)，能否達(dá)到索賠的最終訴求等，都是每個(gè)總包商非常關(guān)注的問(wèn)題。以親身經(jīng)歷對(duì)于索賠的方法及程序進(jìn)行歸納總結(jié)，得出設(shè)備的索賠主要是指總包商對(duì)設(shè)備分包商的求償。

一、設(shè)備合同索賠構(gòu)成條件

從2007年開(kāi)始中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口總公司在印度尼西亞承建了3個(gè)電廠，其中印尼蘇娜拉亞1×600 MW燃煤電廠是最早建成的，項(xiàng)目采用國(guó)際招標(biāo)方式，工程采用EPC（Engineering設(shè)計(jì)，Procurement采購(gòu)，Construction施工）總承包方式，業(yè)主是印尼國(guó)家電力公司（PLN），工程建設(shè)地點(diǎn)在印尼萬(wàn)丹省。從2008年開(kāi)始建設(shè)到2011年8月完成電廠質(zhì)保期工作，設(shè)備采購(gòu)采用有限招標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)式談判兩種方式進(jìn)行，主機(jī)設(shè)備采用上海電氣公司生產(chǎn)的汽輪機(jī)、發(fā)電機(jī)和鍋爐，輔機(jī)設(shè)備分別從國(guó)內(nèi)外140家工廠采購(gòu)。設(shè)備合同索賠構(gòu)成的基本條件及特點(diǎn)如下：

（1）在國(guó)際工程中，設(shè)備采購(gòu)合同簽訂流程是業(yè)主與總包商簽EPC合同，總包商與分包商簽分包合同，分包商再與各自的分包商簽訂合同。在每一個(gè)合同簽訂時(shí)，能否將原合同中的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、商務(wù)要求等內(nèi)容完整地復(fù)制，取決于對(duì)原合同的理解。如果對(duì)原合同理解出現(xiàn)偏差，則會(huì)發(fā)生提供的設(shè)備與合同要求不符的情況。

（2）發(fā)生設(shè)備索賠問(wèn)題，通常是設(shè)備不能達(dá)到設(shè)備合同要求。索賠的基本條件是設(shè)備分包商提供的設(shè)備對(duì)總包方產(chǎn)生了直接利益損失，而且這種損失總包方是沒(méi)有責(zé)任的，索賠要求符合雙方簽訂合同規(guī)定的內(nèi)容，并具有真實(shí)性、合法性和完備性。

二、設(shè)備索賠因素

設(shè)備索賠因素主要從合同條款的符合性上查找，合同中有些要求是明確規(guī)定的，如設(shè)備性能參數(shù)、包裝要求、油漆要求、技術(shù)資料要求、銘牌要求等。還有一些由于工廠服務(wù)不及時(shí)或服務(wù)人員水平不高，導(dǎo)致設(shè)備不被業(yè)主驗(yàn)收等。不驗(yàn)收的因素通常包括以下內(nèi)容：

（1）設(shè)備自身缺陷造成不能使用或能使用但業(yè)主不驗(yàn)收。

（2）油漆厚度或顏色不符合合同要求。

（3）由于除銹工藝不嚴(yán)格，造成設(shè)備銹蝕。

（4）加工尺寸不符合設(shè)計(jì)要求。

（5）設(shè)備交貨時(shí)間延遲。

（6）文件資料缺少或不符合要求。

（7）設(shè)備標(biāo)識(shí)不符合要求，如商標(biāo)、KKS編碼等。

（8）設(shè)備包裝不符合要求，如材料強(qiáng)度、厚度、防潮防雨、電氣設(shè)備特殊包裝等。

（9）未能及時(shí)派出工代或派出的工代技術(shù)水平未能達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)要求，由此耽誤工期。

三、索賠依據(jù)和證據(jù)

索賠的依據(jù)和證據(jù)是索賠中的重要環(huán)節(jié)，關(guān)鍵是從項(xiàng)目開(kāi)始就要重視項(xiàng)目檔案的留存和保管。例如，在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)，就要在國(guó)內(nèi)外分別建立索賠臺(tái)賬和收集索賠證據(jù)，收集方法可采用文字、影像存儲(chǔ)等。國(guó)內(nèi)索賠臺(tái)賬主要針對(duì)EPC合同和國(guó)內(nèi)采購(gòu)合同中的技術(shù)要求，記錄設(shè)備制造、安裝等過(guò)程中的缺陷，但重點(diǎn)應(yīng)放在設(shè)備的過(guò)程監(jiān)造和出廠檢驗(yàn)環(huán)節(jié)上；國(guó)外索賠臺(tái)賬主要包括：設(shè)備到碼頭后設(shè)備完好情況及運(yùn)到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的情況（與運(yùn)輸公司的索賠），開(kāi)箱檢驗(yàn)設(shè)備是否完好、有無(wú)缺短貨情況，安裝時(shí)設(shè)備各組件配套情況，調(diào)試時(shí)設(shè)備的運(yùn)行情況，機(jī)組性能考核與并網(wǎng)發(fā)電時(shí)消缺情況，移交業(yè)主時(shí)隨機(jī)備件和強(qiáng)制備件補(bǔ)供情況，工代派遣情況及業(yè)主提出的要求等。需做好索賠文件依據(jù)和現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)收集等工作。

（1）索賠文件依據(jù)主要包括：①設(shè)備采購(gòu)合同；②招標(biāo)文件、投標(biāo)書(shū)、中標(biāo)函；③設(shè)備采購(gòu)合同變更協(xié)議；④項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的進(jìn)度計(jì)劃；⑤工程設(shè)計(jì)制造、安裝圖紙、技術(shù)規(guī)范、相關(guān)的國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程手冊(cè)等；⑥雙方往來(lái)函電；⑦相關(guān)法律及規(guī)范性文件。

（2）索賠現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)主要包括：①現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部通知、確認(rèn)函；②權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的設(shè)備驗(yàn)收檢驗(yàn)報(bào)告；③現(xiàn)場(chǎng)施工單位的安裝、調(diào)試記錄；④權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的材質(zhì)報(bào)告；⑤設(shè)備試車驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；⑥設(shè)備分項(xiàng)結(jié)算憑證；⑦現(xiàn)場(chǎng)代工廠墊付的郵資費(fèi)用；⑧監(jiān)理出具的文件。

四、索賠流程

1.索賠意向通知書(shū)

當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)設(shè)備問(wèn)題時(shí)，根據(jù)索賠依據(jù)向供貨工廠發(fā)出索賠通知書(shū)，索賠通知書(shū)內(nèi)容包括：工廠或供應(yīng)商名稱、聯(lián)系人姓名、聯(lián)系電話、索賠方名稱、索賠事件、索賠核算扣款數(shù)額、時(shí)間等。索賠意向通知的主要意義是在有效期限內(nèi)表明索賠意向，防止因索賠時(shí)效屆滿而喪失獲得賠償?shù)臋?quán)利。

2.索賠報(bào)告的提交

（1）在索賠通知提交的同時(shí)，索賠方要積極準(zhǔn)備索賠報(bào)告，報(bào)告要能真實(shí)地反映事由的產(chǎn)生和評(píng)判依據(jù)，事由對(duì)工程和進(jìn)度的影響、影響程度，以及索賠方的補(bǔ)償要求。

（2）索賠方除提交索賠報(bào)告以外，還需提交與索賠事項(xiàng)有關(guān)的各種依據(jù)和證明文件，以及賠償金額計(jì)算方法等證據(jù)。這些證據(jù)的采集，要求現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)就要建立索賠臺(tái)賬，能將所有證據(jù)收集在案。

3.工廠或供應(yīng)商對(duì)索賠的反饋

當(dāng)工廠或供應(yīng)商收到索賠通知后，一般會(huì)發(fā)生3種情況：

（1）同意索賠事項(xiàng)，雙方以書(shū)面確認(rèn)扣款方式，或用其他款項(xiàng)沖抵后繼續(xù)履行合同，直到結(jié)束。通常是對(duì)這類廠家的索賠金額不大。

（2）對(duì)索賠事項(xiàng)有異議，雙方將進(jìn)一步提供證據(jù)，對(duì)于索賠內(nèi)容進(jìn)行佐證，并最終達(dá)成一致，各自讓步或通過(guò)法律手段解決糾紛。通常對(duì)這類廠家的索賠金額較大，而且是涉及技術(shù)比較復(fù)雜的設(shè)備。

（3）工廠或供應(yīng)商對(duì)于索賠訴求，直接通過(guò)仲裁庭或法院程序予以應(yīng)對(duì)。有些工廠收到索賠通知后，直接通過(guò)法律程序，發(fā)律師函說(shuō)明自己的觀點(diǎn)，這類廠家多以外資或合資企業(yè)居多，設(shè)備技術(shù)復(fù)雜，但相對(duì)成熟，在國(guó)外已廣泛使用。

五、索賠注意事項(xiàng)

對(duì)于索賠項(xiàng)的提出，要特別注意其真實(shí)性，如果偏離了這一點(diǎn)，最后的結(jié)果只能是事與愿違。因?yàn)槿魏嗡髻r都是用事實(shí)來(lái)說(shuō)話的，為此，需做好以下工作：

（1）在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)，就要安排好索賠工作。首先要建立索賠臺(tái)賬，其中子目需包括設(shè)備質(zhì)量、材質(zhì)、能耗、效率、油漆、包裝、防護(hù)、交貨期、修復(fù)產(chǎn)生的費(fèi)用、補(bǔ)貨產(chǎn)生的郵遞、報(bào)關(guān)費(fèi)用、人工費(fèi)用。

（2）當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)索賠項(xiàng)目時(shí)，要及時(shí)在確認(rèn)單上簽字確認(rèn)。簽字人包括項(xiàng)目部總工程師、安裝人員代表、調(diào)試人員代表、工廠派出的工代等。

（3）索賠備案情況要及時(shí)與各方溝通。因?yàn)閲?guó)外項(xiàng)目是由項(xiàng)目部來(lái)執(zhí)行的，項(xiàng)目部又分為現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行部和國(guó)內(nèi)執(zhí)行部，而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通常是在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行部，索賠事宜則由國(guó)內(nèi)執(zhí)行部完成。因此，做好國(guó)內(nèi)外相關(guān)部門(mén)及人員的溝通，尤為重要。

（4）對(duì)外資或獨(dú)資企業(yè)的設(shè)備提出索賠時(shí)要特別注意，因?yàn)檫@些設(shè)備通常是技術(shù)含量較高，且多為關(guān)鍵部位的關(guān)鍵設(shè)備，技術(shù)在同類產(chǎn)品和行業(yè)中有一定的壟斷性，所以對(duì)這類設(shè)備索賠時(shí)，要三思而行。

（5）要熟悉索賠設(shè)備的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范，以及行業(yè)慣例和相應(yīng)的法律法規(guī)，特別是一些特殊設(shè)備，如鍋爐、壓力容器、壓力管道、壓力管道元件、消防設(shè)備、電梯設(shè)備、起重設(shè)備、安全附件及安全保護(hù)裝置等。這些設(shè)備在索賠時(shí)，原則性更強(qiáng)，必須吃透吃準(zhǔn)。

（6）在鑒定設(shè)備問(wèn)題時(shí)，要考慮到現(xiàn)場(chǎng)氣候?qū)υO(shè)備的影響。例如，東南亞地區(qū)地處沿海，氣候潮濕、鹽霧大、對(duì)設(shè)備影響大，當(dāng)設(shè)備發(fā)生問(wèn)題時(shí)，有的廠家會(huì)把問(wèn)題歸結(jié)到當(dāng)?shù)乇４鏃l件上。對(duì)此要分析氣候條件對(duì)設(shè)備的影響程度，同時(shí)對(duì)比同類廠家設(shè)備情況，這樣就可很容易地鑒別出問(wèn)題所在。

（7）設(shè)備索賠論證充足是索賠成功的關(guān)鍵，索賠成功很大程度上取決于承包商對(duì)索賠做出的解釋。因此，承包商在正式提出索賠報(bào)告前的資料準(zhǔn)備是極為重要的。要注意做好記錄和資料積累工作，并建立高水平的文檔管理信息系統(tǒng)。

（8）索賠金額是否合適，是索賠成功的保證。因此，在計(jì)算索賠費(fèi)用時(shí)，要采取科學(xué)、合理的方法。因?yàn)橘M(fèi)用過(guò)高，容易讓設(shè)備供應(yīng)商產(chǎn)生反感，使索賠工作很難進(jìn)行。同時(shí)還有可能讓設(shè)備供應(yīng)商準(zhǔn)備周密的反索賠計(jì)劃，以高額的反索賠對(duì)高額的索賠，使索賠工作變得復(fù)雜化或持久化。

六、案例分析

公司為印尼XX燃煤電站項(xiàng)目，與武漢XX公司于2007年11月簽訂了凝結(jié)水精處理系統(tǒng)設(shè)備、鍋爐補(bǔ)給水及廢水集中處理系統(tǒng)設(shè)備，以及輔控網(wǎng)絡(luò)及水系統(tǒng)控制設(shè)備3個(gè)合同。在設(shè)備安裝過(guò)程中，發(fā)生了如下糾紛：

1.存在問(wèn)題

（1）設(shè)備本身存在問(wèn)題。除鹽水泵外，由于葉輪與泵軸之間未安裝銷軸，導(dǎo)致葉片斷裂、制氯間加藥泵進(jìn)口管螺孔不對(duì)；未按合同要求提供凝結(jié)水箱用閥門(mén)、法蘭和彎頭等管件；澄清池設(shè)備標(biāo)高與圖紙不符；防腐處理未達(dá)標(biāo)，造成有些設(shè)備腐蝕嚴(yán)重等。

（2）軟件問(wèn)題。由于控制設(shè)備在軟件方面發(fā)生了很多問(wèn)題，造成設(shè)備無(wú)法正常運(yùn)行。例如，在輔控網(wǎng)絡(luò)對(duì)其他控制系統(tǒng)的接口及提資要求上明確表示，版本要求可以使用Intouch9.5以上英文版本，而海水淡化設(shè)備的廠家使用了10.0的版本，使該公司提供的系統(tǒng)無(wú)法使用。

（3）服務(wù)問(wèn)題。主要體現(xiàn)在工代派遣不及時(shí)或派出人員的技術(shù)不過(guò)關(guān)，因而影響了工程進(jìn)度。

上述問(wèn)題發(fā)生后，設(shè)備提供方找出很多理由不愿接受處理或更換設(shè)備，而現(xiàn)場(chǎng)的安裝工作又不能等待，只好進(jìn)行補(bǔ)采，補(bǔ)采金額高達(dá)25萬(wàn)元人民幣。但在要求設(shè)備提供方提高系統(tǒng)等級(jí)時(shí)，該公司卻要與總包方求共同承擔(dān)費(fèi)用。

2.采取的處理措施

（1）依據(jù)合同要分析責(zé)任方過(guò)錯(cuò)，是工廠責(zé)任的，首先向工廠發(fā)函提出補(bǔ)供，如果工廠不同意補(bǔ)供，為了不影響現(xiàn)場(chǎng)安裝進(jìn)度，總包方采取先行補(bǔ)采，并將補(bǔ)采金額錄入索賠臺(tái)賬，以便向工廠索賠。

（2）如果問(wèn)題涉及到技術(shù)服務(wù)方面，雙方將根據(jù)合同中的規(guī)定，扣除相應(yīng)金額。

（3）在提出索賠金額時(shí)，總包方本著實(shí)事求是的原則，以合同價(jià)格為依據(jù)，不提額外及過(guò)分要求，盡量提出可以度量的依據(jù)。

（4）要關(guān)注與廠家簽訂的合同付款進(jìn)度，避免索賠金額大于合同余款金額。

（5）在總包方提出索賠要求的同時(shí)，廠家也可能會(huì)提出索賠要求，例如，服務(wù)人員超期、因總包方原因耽誤工期及影響工程進(jìn)度，從而影響工廠回款等。如果發(fā)生這種情況時(shí)就要綜合考慮，不能單獨(dú)強(qiáng)調(diào)自身的訴求。

（6）友好協(xié)商是索賠成功的重要途徑，因?yàn)樗髻r爭(zhēng)端是難免的，如果遇到爭(zhēng)端不能理智協(xié)商，就可能使一些本來(lái)可以解決的問(wèn)題而變得懸而不決。所以，承包商在談判中要做到擺事實(shí)、講道理，既要據(jù)理力爭(zhēng)、堅(jiān)持原則，又要機(jī)動(dòng)靈活、適當(dāng)讓步，防止出現(xiàn)對(duì)立情緒，力爭(zhēng)以友好的方式協(xié)商解決。

通過(guò)對(duì)上述問(wèn)題的考慮，以及與工廠面對(duì)面的談判，在談判中，雙方都本著面對(duì)現(xiàn)實(shí)和展望未來(lái)的態(tài)度，最終達(dá)成了一致，也維護(hù)了公司應(yīng)該得到的利益。