張柳，李美福

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢430073；2.宣恩縣人民檢察院，湖北宣恩445500）

我國檢察官職業(yè)倫理規(guī)范的反思與重構(gòu)
——以倫理規(guī)范的多層次劃分為視角

張柳1，李美福2

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢430073；2.宣恩縣人民檢察院，湖北宣恩445500）

我國檢察官職業(yè)倫理規(guī)范體系存在著層次混亂、內(nèi)容模糊等方面的問題，為增強(qiáng)檢察官職業(yè)倫理的規(guī)范性和指導(dǎo)作用，有必要對其進(jìn)行整理和重構(gòu)?？v向區(qū)分底線倫理和德行倫理，充分發(fā)揮檢察官職業(yè)倫理的懲戒和激勵(lì)功能；以檢察官的特有職業(yè)倫理為中心，以職業(yè)內(nèi)容為源點(diǎn)，構(gòu)建從核心到外圍逐步展開的倫理規(guī)范體系。

檢察官；職業(yè)倫理；底線倫理；德行倫理

一、檢察官職業(yè)倫理規(guī)范的基礎(chǔ)理論

（一）制度基礎(chǔ)：檢察官的職能定位

檢察官作為法律職業(yè)的一個(gè)分支，其獨(dú)特的職業(yè)性質(zhì)構(gòu)成檢察官職業(yè)意識和專業(yè)倫理的基礎(chǔ)，各國檢察官職業(yè)倫理的內(nèi)容因各國檢察官角色定位的不同而各有特色。在英美法系國家，檢察機(jī)關(guān)一般被視為享有“公訴權(quán)”的特殊行政機(jī)關(guān)，故英美法系國家的檢察官倫理要求檢察官作為訴訟的斗士“堅(jiān)持正義，勇于追訴犯罪，但要避免過分偏執(zhí)、不問是非”；在大陸法系司法體制下，檢察制度確立的目的在于將以往法官獨(dú)攬控審大權(quán)的糾問式訴訟模式拆解為控訴（偵查）和審判兩個(gè)階段，實(shí)行控審分離，故大陸法系檢察官的職業(yè)定位為“法律的守護(hù)人”，與法官同屬司法官，其檢察官職業(yè)倫理集中表現(xiàn)為“尊重法官的獨(dú)立與公正，審視警察調(diào)查的合法性，公平、公正、客觀，尊重和保障人權(quán)，設(shè)法確保刑事司法系統(tǒng)高效運(yùn)作等”。[1]英美法系和大陸法系的檢察官都在刑事司法領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。根據(jù)我國《憲法》、《檢察院組織法》、《檢察官法》等法律的規(guī)定，我國檢察機(jī)關(guān)并非僅承擔(dān)刑事追訴的職能，同時(shí)還被定位為國家專門法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，行使包括“偵查職務(wù)犯罪、代表國家提起公訴、全面實(shí)施法律監(jiān)督”等復(fù)合多樣的職權(quán)，較之于其他國家的檢察制度，我國的檢察職能更偏重于法律監(jiān)督職能，其業(yè)務(wù)范圍更為廣泛。在制定檢察官職業(yè)倫理規(guī)范時(shí)，一方面應(yīng)當(dāng)突出法律監(jiān)督的屬性，同時(shí)還要考慮到我國檢察官具體權(quán)能的廣泛性和差異性，就不同的業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定有針對性的倫理規(guī)范。

（二）產(chǎn)生背景：檢察官的高度職業(yè)化

按照美國社會學(xué)家默頓的解釋，職業(yè)倫理的功能在于職業(yè)共同體和社會大眾的利益交換，即職業(yè)共同體以職業(yè)倫理的自我約束為代價(jià)，換取社會大眾對其壟斷社會資源的容忍。[2]法國學(xué)者埃米爾·涂爾干認(rèn)為“勞動分工將會成為一種絕對的行為規(guī)范，同時(shí)還會被當(dāng)作是種責(zé)任”。[3]從檢察官的職業(yè)化程度出發(fā)，檢察官的職業(yè)倫理可以劃分為三個(gè)層次：其一，檢察官屬于公共職業(yè)者，故“清正廉潔、服務(wù)公眾”的職業(yè)準(zhǔn)則應(yīng)成為檢察官職業(yè)倫理的基本要求；其二，檢察官是公共法律職業(yè)者，檢察官與法官、律師一樣要遵守“以亊實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”等倫理規(guī)范；其三，檢察官是公共法律監(jiān)督職業(yè)者，法律監(jiān)督的屬性決定了檢察官職業(yè)倫理不同于一般公務(wù)員職業(yè)倫理、法官倫理和律師倫理的獨(dú)有特征，從該屬性出發(fā)，檢察官應(yīng)當(dāng)做到“嚴(yán)明剛正、勇敢堅(jiān)毅、敢于主動監(jiān)督、勇于糾錯(cuò)護(hù)法”。[4]

二、對我國檢察官職業(yè)倫理規(guī)范現(xiàn)狀的反思

（一）對我國現(xiàn)有檢察官職業(yè)倫理規(guī)范的梳理

隨著我國法治建設(shè)的推進(jìn)和檢察制度的不斷完善，檢察官職業(yè)倫理規(guī)范在廣度和深度方面都有了長足的發(fā)展。我國現(xiàn)有的檢察官職業(yè)倫理規(guī)范劃分有如下兩個(gè)層次：

第一，憲法和法律。首先，《憲法》、《人民檢察院組織法》從國家權(quán)力關(guān)系、組織關(guān)系的宏觀層面為檢察官職業(yè)倫理體系的構(gòu)建奠定了基礎(chǔ)，規(guī)定了諸如“依法獨(dú)立行使法律監(jiān)督職能；維護(hù)人權(quán)和公民憲法權(quán)；實(shí)事求是，重視調(diào)查研究，重證據(jù)而不輕信口供，嚴(yán)禁刑訊逼供；執(zhí)行群眾路線，接受群眾監(jiān)督等檢察官職業(yè)倫理規(guī)范。其次，《檢察官法》著眼于檢察官職業(yè)的自身特點(diǎn)，構(gòu)建了檢察官權(quán)利與義務(wù)、職務(wù)與責(zé)任的基本框架，該法的檢察官倫理主要有“忠實(shí)法律、秉公執(zhí)法、清正廉潔、保密、接受監(jiān)督、禁止從事非本職事務(wù)、任職回避、效率等”。2005年通過的《公務(wù)員法》對所有公職人員提出了“公正廉潔、遵守程序和權(quán)限、勤勉、效率、保守秘密、接受監(jiān)督”等要求，并就“玩忽職守、濫用職權(quán)、泄露秘密、違背社會公德”等行為作出了懲戒規(guī)定。

第二，檢察機(jī)關(guān)依據(jù)憲法和法律授權(quán)制定的規(guī)范性文件。其中，著重規(guī)定檢察人員職業(yè)紀(jì)律的規(guī)范性文件有：《關(guān)于重申嚴(yán)禁檢察機(jī)關(guān)越權(quán)辦案、違法辦案的通知》（1993）、《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)和檢察干警不準(zhǔn)經(jīng)商辦企業(yè)等若干問題的通知》(1992)、《對違法辦案、瀆職失職若干行為的紀(jì)律處分辦法》（1998）、《九條“卡死”硬性規(guī)定》（1998）、《檢察人員廉潔從檢十項(xiàng)紀(jì)律》（2000）、《檢察人員紀(jì)律處分條例（試行）》（2004）、《檢察人員執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究條例》（2007）。著重規(guī)定檢察官倫理修養(yǎng)的規(guī)范性文件包括《檢察官職業(yè)道德規(guī)范》（2002），確立了“忠誠、公正、清廉、嚴(yán)明”八字職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)；《檢察官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》（2009）則在《檢察官職業(yè)道德規(guī)范》的基礎(chǔ)上，將“忠誠、公正、清廉、文明”的職業(yè)道德進(jìn)一步細(xì)化為檢察官工作及生活中的具體規(guī)范；《檢察官職業(yè)行為基本規(guī)范(試行)》（2010），區(qū)分了職業(yè)信仰、履職行為、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)禮儀、職務(wù)外行為。

（二）我國檢察官職業(yè)倫理規(guī)范存在的問題

1.“底線倫理”和“德行倫理”的界限模糊。

富勒將道德規(guī)范分為“義務(wù)的道德”和“愿望的道德”兩個(gè)層次，并將義務(wù)的道德比喻為“語法規(guī)則”，將愿望的道德比喻為“批評家為卓越而優(yōu)雅的寫作所確立的標(biāo)準(zhǔn)”。[5]在法律倫理發(fā)達(dá)的美國，對于律師的倫理規(guī)范有兩種不同類型的規(guī)定，一種是1908年8月27日制定的《美國法曹協(xié)會法律倫理戒律》，該戒律富有哲學(xué)意味，旨在指導(dǎo)律師朝法律工作者最理想的倫理境界努力；另一種是《加州律師專用行為規(guī)則》，該規(guī)則采用類似刑事法律的語言訂立了一套律師必須遵守否則會受到懲處的最低標(biāo)準(zhǔn)。[6]同樣，檢察官職業(yè)倫理規(guī)范也可以區(qū)分為“底線倫理”和“德行倫理”兩個(gè)層次。但在我國檢察官職業(yè)倫理規(guī)范體系中，雖然從規(guī)范的名稱來看似乎存在職業(yè)紀(jì)律規(guī)范和倫理修養(yǎng)準(zhǔn)則的區(qū)分，但從內(nèi)容上看卻存在彼此混淆的弊端。如，《檢察官職業(yè)紀(jì)律基本規(guī)范》在“職業(yè)紀(jì)律”部分規(guī)定了“愛崗敬業(yè)，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，講究工作質(zhì)量和效率”等本應(yīng)當(dāng)屬于德行倫理的內(nèi)容，而《檢察官道德基本準(zhǔn)則》將“熱愛人民檢察事業(yè)，忠實(shí)履行法律監(jiān)督職責(zé)，忠于職守、秉公辦案，懲惡揚(yáng)善、伸張正義，剛正不阿、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致”等德行倫理和“不以權(quán)謀私、以案謀利，不收受當(dāng)事人禮金，不接受吃請”等底線倫理雜糅在一起。

2.檢察官職業(yè)倫理的內(nèi)外層次不清。

我國檢察官的職業(yè)角色呈現(xiàn)出“公共職業(yè)者-公共法律職業(yè)者-公共法律監(jiān)督職業(yè)者”的遞進(jìn)形態(tài)。以此為依據(jù)，檢察官職業(yè)倫理規(guī)范也應(yīng)體現(xiàn)出這種層次的遞進(jìn)。但我國現(xiàn)有的檢察官倫理道德規(guī)范無論是法律還是檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的規(guī)范性文件，都傾向于將上述三個(gè)層面的倫理混淆在一起，不僅在形式上不作任何層次的區(qū)分和遞進(jìn)，在內(nèi)容上也偏重于對公共職業(yè)者和公共法律職業(yè)者倫理的規(guī)定，對檢察官獨(dú)有的倫理規(guī)范卻少有涉及。如《檢察官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》規(guī)定的“忠誠、公正、清廉、文明”的倫理規(guī)范對于公共法律職業(yè)者甚至公共職業(yè)者均具有普適性，只有“懲惡揚(yáng)善、伸張正義”、“客觀公正、剛正不阿”、“敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督”的基本準(zhǔn)則較能體現(xiàn)檢察官職業(yè)倫理的特質(zhì)。另外，我國的檢察官職業(yè)倫理總是試圖面面俱到，習(xí)慣將個(gè)人道德修養(yǎng)的要求納入到檢察官倫理規(guī)范體系內(nèi)，反而模糊了檢察官職業(yè)倫理的內(nèi)涵和外延，如《檢察官職業(yè)道德規(guī)范》規(guī)定的“樂于奉獻(xiàn)、淡泊名利、自尊自重”顯然屬于個(gè)人道德范圍，與檢察官的職業(yè)角色并無關(guān)聯(lián)。

3.檢察官職業(yè)倫理缺乏橫向區(qū)分，未能體現(xiàn)出不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域職業(yè)倫理的差異性。

如上所述，與其他國家相比，我國檢察機(jī)關(guān)的職能更為復(fù)雜多樣，業(yè)務(wù)范圍更為廣泛，甚至突破了國際通行的“檢察官行使刑事司法職能”的傳統(tǒng)。在這種情況下，企圖以整齊劃一的職業(yè)倫理來規(guī)范公訴人、職務(wù)犯罪偵查人員及其他履行法律監(jiān)督職能的檢察官的行為，難免會顧此失彼。故而細(xì)化各個(gè)檢察業(yè)務(wù)領(lǐng)域的具體職業(yè)倫理規(guī)范對我國檢察官倫理規(guī)范建設(shè)有著獨(dú)特的意義，但我國現(xiàn)有的檢察官倫理規(guī)范幾乎沒有這樣的差異性規(guī)定。另外，我國的檢察官職業(yè)化程度不足，檢察官隊(duì)伍與檢察人員隊(duì)伍基本上是同一個(gè)概念?，F(xiàn)行的檢察倫理規(guī)范在名稱上對“檢察官”和“檢察人員”的稱謂隨意使用，在內(nèi)容上也未作特別界定，諸如“公正、嚴(yán)明”等針對職業(yè)檢察官的倫理規(guī)范顯然對不直接從事檢察業(yè)務(wù)的人員難以發(fā)揮作用，普適性的規(guī)范只對群體成員中的部分人有效必然削弱其權(quán)威性。

三、我國檢察官職業(yè)倫理規(guī)范的重構(gòu)思路

針對我國檢察職業(yè)倫理規(guī)范存在的缺陷，筆者認(rèn)為，可以從多個(gè)角度對現(xiàn)行龐雜的檢察官職業(yè)倫理規(guī)范進(jìn)行層次劃分，重構(gòu)我國檢察官職業(yè)倫理規(guī)范體系。

（一）縱向?qū)哟危簭摹暗拙€倫理”到“德行倫理”

首先，以涉及檢察官職業(yè)紀(jì)律的規(guī)范性文件為基礎(chǔ)制定統(tǒng)一的檢察官底線倫理規(guī)范，定期對名目眾多的規(guī)范性文件進(jìn)行清理，合并和調(diào)整重復(fù)、交叉甚至沖突的規(guī)定，盡量將諸如《九條“卡死”硬性規(guī)定》、《檢察人員廉潔從檢十項(xiàng)紀(jì)律》等專項(xiàng)紀(jì)律規(guī)定納入到《檢察人員紀(jì)律處分條例》的檢察官紀(jì)律規(guī)范中，避免就類似的內(nèi)容出現(xiàn)多種規(guī)范性文件；其次，對《檢察官職業(yè)道德規(guī)范》、《檢察官道德基本準(zhǔn)則》、《檢察官獎(jiǎng)勵(lì)暫行規(guī)定》的內(nèi)容進(jìn)行整合和修改，建立完善統(tǒng)一的檢察官德行倫理，從我國現(xiàn)有的倫理規(guī)范來看，相對于各種懲戒性規(guī)范而言，激勵(lì)性的德性規(guī)范顯得較為薄弱，監(jiān)督懲戒雖然可以對檢察官起到有力的約束作用，但德行倫理在團(tuán)隊(duì)凝聚、靈魂導(dǎo)向、精神激勵(lì)方面有著更明顯的優(yōu)勢。同時(shí)，在構(gòu)建兩類倫理規(guī)范時(shí)，防止把德行修養(yǎng)的內(nèi)容規(guī)定為底線要求,或把底線倫理上升為德行倫理，盡量使懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化，少用或不用諸如“成績顯著、表現(xiàn)突出、情節(jié)較重、情節(jié)嚴(yán)重”等宣言性表述和模糊性詞匯，底線倫理規(guī)范應(yīng)采用類似刑事法律條文的具有可操作性的語言，在對檢察官的表彰和激勵(lì)上，不可偏廢精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)之間的不同作用。

（二）內(nèi)外層次：從“特有倫理”到“一般倫理”

檢察官的特有倫理是由檢察官獨(dú)具特色的職能范圍決定的，在法律職業(yè)群體中，如果說法官的核心倫理是“被動中立”，那么檢察官作為“法律看守人”和“公益代表人”必須更為積極能動，故“積極負(fù)責(zé)之品格、關(guān)懷社會公眾之熱忱”構(gòu)成檢察官職業(yè)倫理中最具特色的部分，也是最能喚起檢察官職業(yè)榮譽(yù)感的部分。在檢察官特有倫理的外圍則依次是法律職業(yè)倫理和公共職業(yè)倫理，這些倫理規(guī)范構(gòu)成檢察官職業(yè)倫理體系中的“一般倫理”。有必要強(qiáng)調(diào)的是，檢察官作為生活在社會中的個(gè)體，雖然也應(yīng)當(dāng)受到社會道德的約束，甚至崇高的道德修養(yǎng)對于一個(gè)優(yōu)秀的檢察官來說必不可少，但筆者認(rèn)為不應(yīng)將社會道德的內(nèi)容規(guī)定到檢察官職業(yè)倫理規(guī)范體系中去，以免造成檢察官職業(yè)倫理的泛化。

（三）橫向?qū)哟危簭摹肮残詡惱怼钡健安町悅惱怼?/p>

鑒于具體職責(zé)的差異，從事不同工作的檢察官們在職業(yè)倫理的塑造上應(yīng)當(dāng)存在一定的差異。在司法實(shí)踐中，不同部門的檢察官因違反職業(yè)倫理而造成的對檢察機(jī)關(guān)公信力的破壞呈現(xiàn)出不同的態(tài)勢。如，偵查部門的檢察官違反職業(yè)倫理的行為常表現(xiàn)為“威逼利誘、騙取口供，暴力或變相暴力取證，與犯罪人私下進(jìn)行利益交易，侵犯當(dāng)事人的人權(quán)甚至造成冤假錯(cuò)案”；公訴部門檢察官出現(xiàn)的問題主要是“過分偏執(zhí)，簡單追求勝訴，客觀義務(wù)遵循不夠，疑罪從無的理念不足”；訴訟監(jiān)督部門（包括偵查監(jiān)督、刑事審判監(jiān)督、民行檢察、監(jiān)所檢察部門）暴露出的不足主要表現(xiàn)為“重配合輕監(jiān)督，監(jiān)督糾錯(cuò)的積極主動性不夠，漠視群眾訴求”。正因?yàn)槿绱?，檢察機(jī)關(guān)在構(gòu)建檢察官職業(yè)倫理規(guī)范的過程中，應(yīng)立足于“忠誠、公正、清廉、嚴(yán)明”的綱領(lǐng)性倫理要求，進(jìn)一步細(xì)化各部門的倫理規(guī)范，有針對性地避免違反職業(yè)倫理的情形發(fā)生，切實(shí)維護(hù)檢察公信力。另外，對于檢察機(jī)關(guān)不從事檢察業(yè)務(wù)的工作人員，應(yīng)考慮另外建立更具適應(yīng)性的倫理規(guī)范，或以公共職業(yè)者的倫理加以規(guī)范。

[1]張志銘,徐媛媛.對我國檢察官職業(yè)倫理的初步認(rèn)識[J].國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào),2013(5):38.

[2][美]羅伯特·默頓.制度化的利他主義[M].林聚任譯.北京:三聯(lián)書店,2001:125-156.

[3][法]埃米爾·涂爾干.職業(yè)倫理與公民道德[M].渠東,付德根譯.上海:人民出版社,2001:5.

[4]王永.我國檢察官職業(yè)倫理規(guī)范研究[D].濟(jì)南:山東大學(xué),2012: 42-45.

[5][美]富勒.法律的道德性[M].鄭戈譯.北京:商務(wù)印書館2005:8.

[6]單民,上官春光.我國檢察官職業(yè)倫理的構(gòu)建[J].人民檢察,2009 (2):7.

D926.3

A

1673―2391(2014)12―0177―03

2014-08-18責(zé)任編校：鄭曉薇

湖北省人民檢察院2013年度檢察理論與應(yīng)用研究重點(diǎn)課題“檢察官職業(yè)倫理規(guī)范研究”（編號：HJ2013A02）。