李憲海，王 丹，吳尚昆

(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083；2.中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149)

近些年美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家先后發(fā)布了關(guān)鍵礦產(chǎn)名錄，并將其納入國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。目前，我國(guó)無(wú)論學(xué)術(shù)界還是政府管理部門(mén)對(duì)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源、關(guān)鍵礦產(chǎn)或重要性礦產(chǎn)資源的內(nèi)涵均沒(méi)有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，國(guó)家也沒(méi)有發(fā)布權(quán)威的戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源名錄。加強(qiáng)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源的相關(guān)研究是推進(jìn)礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)差別化管理的重要基礎(chǔ)工作，對(duì)于我國(guó)積極應(yīng)對(duì)國(guó)際礦業(yè)分工，進(jìn)一步提升優(yōu)勢(shì)礦產(chǎn)資源的國(guó)際戰(zhàn)略地位具有重要意義。

1 國(guó)外相關(guān)關(guān)鍵性礦產(chǎn)評(píng)價(jià)

1.1 歐盟

2010年6月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《歐盟關(guān)鍵礦產(chǎn)原材料》的初步報(bào)告，將銻、鈹、鈷、螢石、鎵、鍺、石墨、銦、鎂、鈮、鉑族金屬、稀土金屬、鉭、鎢(按字母順序排序)等14種重要礦產(chǎn)原料列入緊缺名單。緊缺名單的提出主要基于《對(duì)歐盟生死攸關(guān)的原材料報(bào)告》，選擇了鋁、銻、重晶石、鋁土礦、蒙脫石、鈹?shù)V、硼酸鹽等41種礦種進(jìn)行戰(zhàn)略地位分析。通過(guò)分析礦產(chǎn)原材料對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的重要性，認(rèn)為一些“高技術(shù)礦產(chǎn)”對(duì)于歐盟保持經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，處于科技創(chuàng)新的前緣地位，生產(chǎn)精密的高科技產(chǎn)品及環(huán)保型產(chǎn)品具有特別重要的戰(zhàn)略意義，但歐盟在關(guān)鍵原材料的供應(yīng)中處于比較脆弱的地位，可能成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個(gè)瓶頸因素。

分析評(píng)價(jià)主要選擇了三類(lèi)指標(biāo)來(lái)衡量一種礦產(chǎn)的“關(guān)鍵性”。一是經(jīng)濟(jì)意義指數(shù)，將礦產(chǎn)品的終端用途分解，計(jì)算將這種礦產(chǎn)作為投入的經(jīng)濟(jì)部門(mén)的增值；二是供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，主要包括：生產(chǎn)國(guó)的穩(wěn)定性和集中度、可替代性、可回收性；三是環(huán)境方面的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。分析評(píng)價(jià)方法主要采用經(jīng)濟(jì)意義指數(shù)和供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)聚類(lèi)后進(jìn)行象限分析，然后計(jì)算出每種礦產(chǎn)品的環(huán)境方面的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 美國(guó)

2012年12月，美國(guó)能源部出臺(tái)《2011年關(guān)鍵礦產(chǎn)原材料戰(zhàn)略》，從美國(guó)能源發(fā)展戰(zhàn)略的未來(lái)需求角度，提出了氧化釹(輕)、氧化鏑(重)、鈷等14種礦物原料為關(guān)鍵礦產(chǎn)。主要基于新能源技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，主要涉及四個(gè)方面，包括：用于石油精煉的流體裂化催化劑，用于高效照明技術(shù)的熒光粉，用于風(fēng)力發(fā)電的風(fēng)力渦輪機(jī)以及用于新能源汽車(chē)中的永磁鐵。同時(shí)對(duì)14種礦產(chǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其評(píng)估指標(biāo)分為兩組，一組是對(duì)清潔能源的重要性，分為兩個(gè)要素層，包括清潔能源需求和可替代性限制。另一組是供給風(fēng)險(xiǎn)，分為五個(gè)要素層，包括基本可用性，競(jìng)爭(zhēng)性科技的需求，政治、監(jiān)管及社會(huì)因素，對(duì)其他市場(chǎng)的協(xié)同依賴性，生產(chǎn)者多樣性。每個(gè)要素層打分從1～4不等，而各個(gè)要素層分值乘以權(quán)重再加總，最后得到該礦種的評(píng)估結(jié)果。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將這14個(gè)礦種在短期和中期兩個(gè)時(shí)間尺度內(nèi)劃分為關(guān)鍵、近似關(guān)鍵、不關(guān)鍵三大類(lèi)(表1)。

表1 美國(guó)關(guān)鍵礦物原料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

1.3 關(guān)鍵性礦產(chǎn)評(píng)價(jià)

歐盟關(guān)鍵礦產(chǎn)的確定主要基于兩點(diǎn)，一是區(qū)域內(nèi)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的高科技產(chǎn)品及環(huán)保型產(chǎn)品所需礦物原料；二是歐盟內(nèi)部供應(yīng)處于比較脆弱的地位，可能成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的瓶頸因素。從已經(jīng)列出的14個(gè)礦種可以看出，主要是“三稀”礦產(chǎn)，即尖端高新技術(shù)所需要的礦物原料；核工業(yè)、航空業(yè)的發(fā)展均需要螢石作為重要原材料。從我國(guó)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量來(lái)看，我國(guó)的鎢、銻、稀土、石墨等居世界首位，對(duì)歐盟的關(guān)鍵礦產(chǎn)供應(yīng)具有一定的影響。

美國(guó)更是基于新能源技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展來(lái)評(píng)估近期、中期的關(guān)鍵性礦產(chǎn)，從其選擇的領(lǐng)域即裂化催化劑、高效照明熒光粉及永磁鐵等均是當(dāng)前及未來(lái)一個(gè)時(shí)期引領(lǐng)能源領(lǐng)域發(fā)展的核心技術(shù)。所涉及礦產(chǎn)基本是稀土、稀有、稀散金屬。我國(guó)的優(yōu)勢(shì)礦產(chǎn)除稀土之外沒(méi)有進(jìn)入美國(guó)新能源技術(shù)領(lǐng)域關(guān)鍵礦產(chǎn)的。

2 關(guān)鍵性礦產(chǎn)和戰(zhàn)略性礦產(chǎn)解析

關(guān)鍵性礦產(chǎn)的確定是基于某一個(gè)或者幾個(gè)領(lǐng)域確定的，并不涉及一個(gè)國(guó)家所有領(lǐng)域。歐盟是基于其具有優(yōu)勢(shì)技術(shù)、產(chǎn)品具有廣泛競(jìng)爭(zhēng)力的高科技產(chǎn)品和環(huán)保型產(chǎn)品的穩(wěn)定供應(yīng)為起點(diǎn)來(lái)確定的；美國(guó)則為了保持并占領(lǐng)新能源技術(shù)領(lǐng)域的高地，從長(zhǎng)期穩(wěn)定供應(yīng)角度分析確定的。當(dāng)然，這些關(guān)鍵礦產(chǎn)品的發(fā)布是為了從國(guó)家層面，從國(guó)際交流的層面來(lái)引導(dǎo)政府決策。

戰(zhàn)略性礦產(chǎn)，當(dāng)前確實(shí)沒(méi)有一個(gè)公認(rèn)的定義。國(guó)外對(duì)此定義主要從滿足發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，同時(shí)基于安全和短缺的認(rèn)識(shí)，上述所列歐美盡管從某一個(gè)或者幾個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行分析，但基本點(diǎn)是一致的。1979年美國(guó)在修訂原來(lái)的戰(zhàn)略礦產(chǎn)和急缺礦產(chǎn)儲(chǔ)備法時(shí),給出的解釋為:“在國(guó)家危急時(shí)刻,軍事、工業(yè)和公眾所必需的礦產(chǎn),而在美國(guó)又沒(méi)有找到或沒(méi)有足夠的產(chǎn)量滿足需要的,即為戰(zhàn)略礦產(chǎn)和急缺礦產(chǎn)”，雖未被國(guó)際上公認(rèn),但對(duì)許多國(guó)家產(chǎn)生了較為深遠(yuǎn)的影響。

國(guó)內(nèi)關(guān)于戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源的概念均為研究學(xué)者提出，認(rèn)識(shí)多有不同。陳毓川(2002年，《建立我國(guó)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備制度和體系》)認(rèn)為戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源是指對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展、國(guó)防安全必不可少,而國(guó)內(nèi)不能保障的礦產(chǎn)資源及可影響國(guó)際市場(chǎng)的礦產(chǎn)資源；張新安(2002年《國(guó)外礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備歷史及現(xiàn)狀》)認(rèn)為戰(zhàn)略礦產(chǎn)系指國(guó)家安全所必需的,國(guó)內(nèi)供應(yīng)無(wú)法滿足需要并且國(guó)外供應(yīng)十分脆弱,達(dá)到了急缺危險(xiǎn)點(diǎn)的礦產(chǎn)。盡管也考慮了安全和短缺因素，但更看重我國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，其目的是推動(dòng)由資源優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化。這與歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家選擇戰(zhàn)略性礦產(chǎn)的區(qū)別就在于，他們的目的是保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品以實(shí)現(xiàn)技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。

正是出于上述考慮，本文將戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源定義為，一定時(shí)期內(nèi)對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)防安全具有重大影響的礦產(chǎn)資源，并概略提出評(píng)價(jià)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源的指標(biāo)，以期為進(jìn)一步深入研究起到拋磚引玉的作用。

3 戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

綜合國(guó)內(nèi)外的一些共同認(rèn)識(shí)，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際，本文提出包括經(jīng)濟(jì)安全性、國(guó)防安全性等兩個(gè)方面4個(gè)一級(jí)指標(biāo)11個(gè)二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表2)。

表2 戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源界定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.1 經(jīng)濟(jì)安全性指標(biāo)選擇

礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)安全是指礦產(chǎn)資源對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有基礎(chǔ)性的支撐和保障作用，能夠抵御各種“天災(zāi)人禍”和競(jìng)爭(zhēng)。包括三個(gè)方面：一是在開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，礦產(chǎn)資源對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起支撐作用的狀態(tài)；二是指礦產(chǎn)資源對(duì)自然的和人為的各種因素侵襲的抵御能力；三是指礦產(chǎn)資源在日益稀缺的情況維護(hù)持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。結(jié)合國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵和評(píng)價(jià)指標(biāo)類(lèi)別，考慮基本經(jīng)濟(jì)制度安全狀態(tài)、經(jīng)濟(jì)主權(quán)安全狀態(tài)及經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)等因素，確定評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)安全類(lèi)一級(jí)指標(biāo)包括支撐狀態(tài)指數(shù)、抵御能力指數(shù)、持續(xù)發(fā)展指數(shù)。

3.1.1 支撐狀態(tài)指數(shù)

支撐狀態(tài)指數(shù)是反映礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支撐保障作用，體現(xiàn)礦產(chǎn)資源是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展供應(yīng)率、資源價(jià)格指數(shù)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)體現(xiàn)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐狀態(tài)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求度——反映礦產(chǎn)資源對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)作用，數(shù)值越高，該礦種對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用越大，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全影響力越大。

國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展供應(yīng)度——反映礦產(chǎn)資源對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障程度，數(shù)值越高，保障程度越高，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全影響力越小。

資源價(jià)格穩(wěn)定度——反映礦產(chǎn)資源對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展支撐的穩(wěn)定性，數(shù)值越高，穩(wěn)定性越差，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全影響力越大。

3.1.2 抵御能力指數(shù)

抵御能力指數(shù)是反映國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)侵襲的抵御能力。

所有制結(jié)構(gòu)穩(wěn)定度——反映國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)主權(quán)安全狀態(tài)，數(shù)值越高，穩(wěn)定度越大，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力越強(qiáng)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全影響力越小。

外資占有率——反映國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)主權(quán)安全狀態(tài)，數(shù)值越高，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力越小，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全影響力越大。

供需協(xié)調(diào)度——反映國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源利用危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，數(shù)值越高，風(fēng)險(xiǎn)越大，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全影響力越大。

3.1.3 持續(xù)發(fā)展指數(shù)

靜態(tài)保障程度——反映礦產(chǎn)資源對(duì)未來(lái)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障程度，數(shù)值越高，保障程度越高，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全影響力越小。

后備資源保障程度——反映礦產(chǎn)資源對(duì)未來(lái)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障程度，數(shù)值越高，保障程度越高，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全影響力越小。

戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)重要性——反映礦產(chǎn)資源在未來(lái)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位重要性，數(shù)值越高，重要性越大，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全影響力越大。

3.2 國(guó)防安全性指標(biāo)選擇

國(guó)防安全是指國(guó)家防務(wù)處于沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的客觀狀態(tài)，沒(méi)有外來(lái)侵略和顛覆，不需要進(jìn)行軍事及各方面斗爭(zhēng)的客觀狀態(tài)。國(guó)防安全的構(gòu)成要素包括觀念要素、經(jīng)濟(jì)要素、軍事要素、科技要素4個(gè)方面。礦產(chǎn)資源國(guó)防安全是指礦產(chǎn)資源在國(guó)防工業(yè)中的應(yīng)用情況對(duì)國(guó)家國(guó)防安全的影響，包括礦產(chǎn)資源在國(guó)防工業(yè)的用途特性及廣泛性。

國(guó)防用途廣泛性——體現(xiàn)礦產(chǎn)資源在國(guó)防工業(yè)中應(yīng)用的廣泛性，越廣泛賦值越大，該礦產(chǎn)資源對(duì)國(guó)防安全影響越大。

國(guó)防用途特殊性——體現(xiàn)該礦產(chǎn)資源在軍事、航天等領(lǐng)域用途特殊性及不可替代性，越特殊賦值越大，該礦產(chǎn)資源對(duì)國(guó)防安全影響越大。

4 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源的定量評(píng)價(jià)研究尚處于探索階段，研究從國(guó)家戰(zhàn)略層面出發(fā)，結(jié)合礦產(chǎn)資源的特點(diǎn)，從經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)防安全兩個(gè)方面，提出了4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和11個(gè)二級(jí)指標(biāo)，為開(kāi)展戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源定量評(píng)價(jià)奠定了一定的基礎(chǔ)，但還有一些問(wèn)題需要進(jìn)一步研究。

一是需要進(jìn)一步確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。完善一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)內(nèi)涵，明確計(jì)算方法和公式，確定評(píng)定的等級(jí)，在評(píng)價(jià)方法上擬采用德?tīng)栰撤▉?lái)確定一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，采用因子分析法和層次分析法等確定二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

二是深化戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源的管理政策研究。堅(jiān)持定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則，在定量評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，通過(guò)征求業(yè)內(nèi)專家、相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)確定我國(guó)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源的分類(lèi)體系，并對(duì)每一類(lèi)礦產(chǎn)資源提出相應(yīng)的勘查、開(kāi)發(fā)與保護(hù)的方向，為礦產(chǎn)資源分類(lèi)管理提供基礎(chǔ)支撐。

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