◎ 董樹功 齊旭高 郭環(huán)瑀（天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)，天津300222）

科技成果轉(zhuǎn)化模式的國際比較與啟示

◎ 董樹功 齊旭高 郭環(huán)瑀（天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)，天津300222）

科技成果轉(zhuǎn)化是科技和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的重要手段。美、德、英等國的科技成果轉(zhuǎn)化模式比較成熟，我國應(yīng)借鑒其成功經(jīng)驗(yàn)，在充分發(fā)揮政府、科研院所和企業(yè)作用的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化運(yùn)作，打造適合我國職業(yè)化運(yùn)作模式。

科技成果轉(zhuǎn)化 市場(chǎng)化運(yùn)作 職業(yè)化運(yùn)作

科學(xué)技術(shù)是撬動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的最有力杠桿?？蒲信c產(chǎn)業(yè)結(jié)合是推動(dòng)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的必然途徑。科技成果轉(zhuǎn)化效率是決定一國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要因素。進(jìn)入新世紀(jì)以來，我國科技研發(fā)投入快速增加。2012年我國科技研發(fā)投入超過1萬億元人民幣，占GDP的1.98%，但是科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的水平?？萍假Y源配置不合理、利用效率低、大量的科研成果不能轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)，阻礙了生產(chǎn)效率的提高和經(jīng)濟(jì)增長速度的提高。我國應(yīng)實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，讓企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，成為配置創(chuàng)新資源的決定性力量，探求科技成果轉(zhuǎn)化新模式。

當(dāng)前世界主要經(jīng)濟(jì)體國家紛紛致力于加速科技成果轉(zhuǎn)化，努力提高科技成果的轉(zhuǎn)化比率和使用效率，極大地推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展，盡快地創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，取得了顯著成效。

1 國際主要科技成果轉(zhuǎn)化模式

世界各國為了應(yīng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的問題，不斷創(chuàng)新和修正科技成果轉(zhuǎn)化模式，建立更有利于科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的社會(huì)環(huán)境，綜合各國的轉(zhuǎn)化模式，目前較為完善的科技成果轉(zhuǎn)化模式主要有以下幾種：

1.1 美國模式：政府搭臺(tái)的成功典范

政府搭臺(tái)，大學(xué)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、工業(yè)界唱戲，是美國科技成果轉(zhuǎn)化成功的最主要因素。為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，美國成立了聯(lián)邦技術(shù)利用中心、研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心等技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，實(shí)施了各種促進(jìn)科技成果與生產(chǎn)應(yīng)用相結(jié)合的計(jì)劃，為創(chuàng)造科研成果的科研院所和投入生產(chǎn)應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的工業(yè)企業(yè)之間搭建了轉(zhuǎn)化平臺(tái)。Barry Bozeman認(rèn)為美國在科技成果轉(zhuǎn)化方面實(shí)行的是“合作技術(shù)政策范式” 。在這一范式中，政府扮演的是研究執(zhí)行者的角色或者是經(jīng)紀(jì)人的角色，在科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化方面起到了重要的作用。這個(gè)角色的主要任務(wù)是為工業(yè)企業(yè)提供應(yīng)用性研究和技術(shù)，以及制定影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)和創(chuàng)新的政策；為高?？蒲谐晒麑ふ沂袌?chǎng)；努力完善科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的法律法規(guī)。

在為工業(yè)企業(yè)服務(wù)方面，美國政府主要在政策制定方面為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。如在鼓勵(lì)小企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，美國建立了小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目SBIR、小企業(yè)創(chuàng)新研究中心、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃、制造技術(shù)推廣伙伴計(jì)劃等，用以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與科技成果開發(fā)。在為高校服務(wù)方面，美國政府主要是輔助性地利用中介協(xié)會(huì)為技術(shù)供需方牽線搭橋。在《拜杜法案》的支持下，聯(lián)邦對(duì)高校給予資助，促進(jìn)了高校的科技成果轉(zhuǎn)化。

此外，美國較完備的法律法規(guī)為科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)提供了健康的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和交易平臺(tái)。美國最早以憲法形式對(duì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步作出規(guī)定，對(duì)世界各國的科技立法起到積極的指導(dǎo)性作用。美國政府在l790年頒布了第一部專利法，促進(jìn)發(fā)明成果的推廣應(yīng)用；l980年通過《技術(shù)創(chuàng)新法》，強(qiáng)調(diào)采取多方面的經(jīng)濟(jì)立法手段加速技術(shù)應(yīng)用；《l980年政府專利政策法》、《l980年專利與商標(biāo)法修正案》取消國家對(duì)同聯(lián)邦政府訂立合同的學(xué)術(shù)部門和小企業(yè)技術(shù)發(fā)明所有權(quán)、允許學(xué)術(shù)部門和企業(yè)制定適合本單位情況的專利轉(zhuǎn)讓措施；《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》進(jìn)一步為科技創(chuàng)新主體積極推廣應(yīng)用聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的科技成果提供了充分的法律依據(jù)。美國于1980年制定了旨在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的《拜杜法案》，此外美國還出臺(tái)了聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案等，建立了較完善的科技成果轉(zhuǎn)化法律保障體系。

1.2 德國模式：協(xié)同創(chuàng)新的科技創(chuàng)新體系

德國主要通過建立“科研創(chuàng)新體系”來實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化?？蒲袆?chuàng)新體系概念不僅包括科研開發(fā)工作，而且包括科研成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)產(chǎn)品的增值過程、科技成果及科技知識(shí)的傳播和人才資源的教育培訓(xùn)。

首先，政府是科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者和推動(dòng)者。德國的科技管理機(jī)構(gòu)是德國聯(lián)邦調(diào)研部（BMBF），負(fù)責(zé)制定科技政策和科技發(fā)展戰(zhàn)略，管理科研經(jīng)費(fèi)，對(duì)國家的科技發(fā)展和創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和調(diào)控。德國政府出面組織建設(shè)科技園和孵化器，通過各種途徑提供建設(shè)資金（即使是私人企業(yè)發(fā)起建立的科技園和孵化器，也同樣可以申請(qǐng)政府資助），科技園區(qū)一般坐落在高等院校和科研院所比較集中且交通方便的地方。

其次，德國的企業(yè)是德國科技創(chuàng)新的主體，德國的高校是科技人才的搖籃和科研的中堅(jiān)力量。德國的許多高校都遵循教學(xué)科研相統(tǒng)一的原則，因此高校有雙重身份。一個(gè)是輸送人才的任務(wù)，另一個(gè)則是科研的中堅(jiān)，承擔(dān)國家重要科技工作、重大基礎(chǔ)理論研究、重點(diǎn)社會(huì)應(yīng)用研究等項(xiàng)目。德國科技園中的企業(yè)會(huì)利用高校的研發(fā)資源共同開發(fā)市場(chǎng)需要的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)，利用高校的基礎(chǔ)理論優(yōu)勢(shì)創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，參與共建企業(yè)孵化器等等，為科技園的發(fā)展提供源源不斷的知識(shí)與技術(shù)成果支持?？萍紙@園區(qū)的條件使科研人員的教學(xué)和研究更加與實(shí)踐相結(jié)合。

最后，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是技術(shù)擴(kuò)散和成果轉(zhuǎn)化的重要力量，是為大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的聯(lián)系架構(gòu)橋梁。德國的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)既有能為政府部門提出新興技術(shù)和行業(yè)發(fā)展方向和前景，將科研部門的成果向企業(yè)推廣轉(zhuǎn)讓的政府決策中介機(jī)構(gòu)，又有以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主的為了將科技部門和大學(xué)最新研究成果及時(shí)有效地向企業(yè)推廣的中介機(jī)構(gòu)，也有純盈利性中介機(jī)構(gòu)。

1.3 英國模式：多方促成校企合作

英國政府竭力鼓勵(lì)科技界與企業(yè)的合作，實(shí)施了一些促進(jìn)科研與產(chǎn)業(yè)合作的計(jì)劃，諸如“技術(shù)預(yù)測(cè)計(jì)劃”、“聯(lián)系計(jì)劃”、“教研公司計(jì)劃”、“研究生培訓(xùn)合作伙伴計(jì)劃”、“院校與企業(yè)界的合作伙伴計(jì)劃”、“SHELL技術(shù)創(chuàng)業(yè)計(jì)劃”等，有效地實(shí)現(xiàn)了科技成果及時(shí)轉(zhuǎn)化，提高了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。為了促進(jìn)科技發(fā)展以及科技成果轉(zhuǎn)化，英國政府設(shè)立了若干激勵(lì)科研與產(chǎn)業(yè)結(jié)合的獎(jiǎng)勵(lì)。如“科學(xué)與工程合作獎(jiǎng)”、“工業(yè)與學(xué)術(shù)界合作獎(jiǎng)”、“技術(shù)轉(zhuǎn)讓獎(jiǎng)”、“實(shí)現(xiàn)我們的潛力獎(jiǎng)”、“小企業(yè)研究與技術(shù)開發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”和“小企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”等等。英國自1981年創(chuàng)建“科技工業(yè)園”以來，一直不斷地推出新產(chǎn)品及服務(wù)，設(shè)立“學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化公司”，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的順利實(shí)現(xiàn)。

英國高校十分重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，在校內(nèi)成立技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室（TTO），統(tǒng)一負(fù)責(zé)審查發(fā)明專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓與予許可、股權(quán)管理等。英國高校有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓途徑有咨詢服務(wù)、許可證貿(mào)易、創(chuàng)立新公司、合作研究等。英國企業(yè)還常常資助大學(xué)的科研工作，以此希望大學(xué)幫助企業(yè)來開發(fā)應(yīng)用科研成果，促進(jìn)科研成果向經(jīng)濟(jì)界轉(zhuǎn)化。

英國建立了信息聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)，如劍橋大學(xué)的工業(yè)聯(lián)絡(luò)辦公室等等，加強(qiáng)高校與企業(yè)界的合作，填補(bǔ)高校與產(chǎn)業(yè)界的鴻溝來推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。超網(wǎng)supernet在兩年半的時(shí)間在英國建立了讓中小企業(yè)可以訪問大量先進(jìn)技術(shù)的機(jī)制。作為一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，盡管只為一少部分企業(yè)提供有效的服務(wù)，但是，它針對(duì)中小企業(yè)需求的服務(wù)是非常專業(yè)的。作為廣泛創(chuàng)新支撐的一部分，它填補(bǔ)了一個(gè)重要的利基，補(bǔ)充其他部分，更以本地服務(wù)類型為導(dǎo)向，“商業(yè)鏈接”網(wǎng)絡(luò)正在開發(fā)中。

2 國際模式的借鑒與啟示

從國際上成熟的科技成果轉(zhuǎn)化模式來看，各國的成功之處在于國家（政府）、科研院所（高校）、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等主體在不同程度上發(fā)揮了各自的作用，使得科技成果能夠盡快地轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，推向市場(chǎng)、走進(jìn)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。我國當(dāng)前科技成果與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相脫節(jié)的現(xiàn)狀，恰恰需要多方的共同努力來打破局面，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)作，提高轉(zhuǎn)化效率。

2.1 政府、高校、企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的定位

在從計(jì)劃向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的過程中，政府要通過制定政策來充分發(fā)揮引導(dǎo)作用，包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和科技創(chuàng)新政策等。打破科研院所與企業(yè)相分離、科研成果與經(jīng)濟(jì)效益相分離的狀況。如設(shè)立專門把科技成果從高校等科研院所向企業(yè)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，從制度與資金方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)予以支持的法律依據(jù)等等。

科研院所的著力點(diǎn)為科技成果的研發(fā)和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，企業(yè)注重科技成果的經(jīng)濟(jì)性、實(shí)用性和利潤回報(bào)，兩者可視為科技成果轉(zhuǎn)化的兩大主體，但卻有各自的工作重心，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化，更多的只是收益者的身份。一方面科研院所通過出讓科技成果取得收益，另一方面企業(yè)則通過應(yīng)用科技成果取得收益。因此兩者均不能成為切實(shí)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的主體。

2.2 職業(yè)化專門機(jī)構(gòu)是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的主要力量

從國外的科技成果轉(zhuǎn)化模式可以看出，中介機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)各主體之間聯(lián)絡(luò)方面發(fā)揮了重要作用。為了克服推動(dòng)轉(zhuǎn)化的過程中主體缺失的問題，我國需要成立職業(yè)化專門機(jī)構(gòu)，通過市場(chǎng)來完成科技成果轉(zhuǎn)化的職業(yè)化運(yùn)作。職業(yè)化運(yùn)作模式是指通過獨(dú)立的專門機(jī)構(gòu)的專業(yè)化市場(chǎng)運(yùn)作完成對(duì)科技成果的評(píng)價(jià)、培育、示范和推廣，最大限度提升科技成果的價(jià)值，最快速度完成向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，并成功將其推向市場(chǎng)的一種模式。這種模式合理實(shí)現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化過程中科研院所和企業(yè)兩大主體的一部分功能，有效地承擔(dān)了主要風(fēng)險(xiǎn)，極大地解放了兩者各自對(duì)應(yīng)的科研工作能力和工業(yè)生產(chǎn)能力。

職業(yè)化中介機(jī)構(gòu)貫穿科技成果轉(zhuǎn)化的全過程。對(duì)于已經(jīng)完成的科研成果和項(xiàng)目，機(jī)構(gòu)首先要評(píng)價(jià)其在未來實(shí)施推行中的可行性和風(fēng)險(xiǎn)度，其次要對(duì)尚不具備工業(yè)生產(chǎn)條件的科研成果進(jìn)行培育和孵化，然后是在小范圍內(nèi)對(duì)成果的施行進(jìn)行示范，最后才是在企業(yè)層面的生產(chǎn)和推廣。由于科技成果在創(chuàng)造初期具有幼稚性的特點(diǎn)，其未來的盈利性和盈利能力尚不確定，這使得其進(jìn)入市場(chǎng)乃至進(jìn)入企業(yè)形成了天然的障礙。職業(yè)化中介機(jī)構(gòu)的主要特點(diǎn)之一，即在這一過程中承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)，并與科研院所和企業(yè)共同分享收益。

2.3 職業(yè)化運(yùn)作模式的運(yùn)行環(huán)境

職業(yè)化運(yùn)作模式作為主要推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的模式，對(duì)運(yùn)行環(huán)境提出了要求。首先，該模式要求政府繼續(xù)發(fā)揮在政策、法律和市場(chǎng)規(guī)則等方面的引導(dǎo)作用和保障作用。職業(yè)化運(yùn)作模式利用市場(chǎng)機(jī)制加速科技成果轉(zhuǎn)化和提高轉(zhuǎn)化效率，需要一定的經(jīng)濟(jì)干預(yù)手段來配合實(shí)現(xiàn)。其次，該模式要求科研院所創(chuàng)造面向市場(chǎng)的科研項(xiàng)目。科技成果不能是空談和閉門造車，要有轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)力的潛力和能夠成功推向市場(chǎng)的潛力。當(dāng)然，科技成果主要是在理論層面的創(chuàng)新和創(chuàng)造活動(dòng)的成果，這里強(qiáng)調(diào)的是模式刺激了科研院所從事聯(lián)系實(shí)際的科研活動(dòng)，盡管這種聯(lián)系是在中長期或者長期才能實(shí)現(xiàn)。再次，該模式要求企業(yè)在市場(chǎng)上甄別、篩選、運(yùn)用科技成果的同時(shí)，自身也要具備對(duì)科技成果進(jìn)行再加工、再創(chuàng)新的能力，同時(shí)要對(duì)核心技術(shù)及時(shí)提出有效需求，做好信息反饋工作。

（本文為天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目《天津市科技成果轉(zhuǎn)化職業(yè)化運(yùn)作模式研究》（編號(hào)為13ZLZLZF05400）階段性成果）

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