周 亮，季 紅，叢 寧

（徐州醫(yī)學(xué)院，江蘇 徐州 221004）

醫(yī)學(xué)碩士學(xué)位論文溯源的探索與實(shí)踐

周 亮，季 紅，叢 寧

（徐州醫(yī)學(xué)院，江蘇 徐州 221004）

學(xué)位論文是整個(gè)學(xué)術(shù)研究過程的縮影，是學(xué)術(shù)行為的綜合呈現(xiàn)。醫(yī)學(xué)碩士學(xué)位論文溯源能夠以點(diǎn)及面洞察整個(gè)學(xué)術(shù)研究過程和學(xué)術(shù)行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文中存在的問題、治理學(xué)位論文造假、遏制學(xué)術(shù)不端行為具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

醫(yī)學(xué)碩士；學(xué)位論文；溯源

1 相關(guān)概念界定

1.1 學(xué)位論文

學(xué)位論文是指攻讀學(xué)位的人為了獲得所修學(xué)位，按照要求撰寫的論文?！吨腥A人民共和國學(xué)位條例》中將學(xué)位論文分為學(xué)士論文、碩士論文和博士論文。本課題主要是以醫(yī)學(xué)碩士的學(xué)位論文為研究對(duì)象。

目前攻讀醫(yī)學(xué)碩士學(xué)位的研究生在獲得相應(yīng)學(xué)位前要按照要求撰寫學(xué)位論文。醫(yī)學(xué)碩士學(xué)位論文是學(xué)位申請(qǐng)者基礎(chǔ)知識(shí)、實(shí)驗(yàn)?zāi)芰?、思維方法、歸納總結(jié)能力、外語水平等的綜合體現(xiàn)，是醫(yī)學(xué)研究生教育的重要組成部分和總結(jié)性成果，也是醫(yī)學(xué)研究生能否取得學(xué)位的關(guān)鍵。

1.2 學(xué)術(shù)不端

學(xué)術(shù)不端，又稱科學(xué)不端、學(xué)術(shù)失范。2007年1月，中國科協(xié)在《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》中將學(xué)術(shù)不端定義為：“在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為?！盵1]2009年3月，教育部在《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》中列舉了以下學(xué)術(shù)不端行為：抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；篡改他人學(xué)術(shù)成果；偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí)；偽造注釋；未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名；未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名；其他學(xué)術(shù)不端行為[2]。

在碩士學(xué)位論文中偽造、篡改數(shù)據(jù)和抄襲、剽竊他人學(xué)術(shù)成果等是典型的學(xué)術(shù)不端行為，這些行為違背了學(xué)術(shù)規(guī)范，嚴(yán)重影響了論文質(zhì)量和研究生培養(yǎng)質(zhì)量。“健康所系，生命相托”，醫(yī)學(xué)研究生肩負(fù)著神圣職責(zé)，更不能做違背學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的事情。因此，治理醫(yī)學(xué)碩士學(xué)位論文造假對(duì)遏制學(xué)術(shù)不端、塑造醫(yī)學(xué)院校良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣具有重要意義。

1.3 學(xué)位論文溯源

“溯源”在《現(xiàn)代漢語詞典》中的解釋是：“往上游尋找發(fā)源的地方，比喻向上尋求歷史根源?！盵3]筆者認(rèn)為，研究生學(xué)位論文溯源就是對(duì)學(xué)位論文涉及的主要內(nèi)容（包括研究對(duì)象、實(shí)驗(yàn)儀器、實(shí)驗(yàn)材料、實(shí)驗(yàn)方法與條件、統(tǒng)計(jì)學(xué)方法、結(jié)論等），查找其原始支撐材料，尋找其出處和根源，驗(yàn)證其原始性、真實(shí)性，以修正學(xué)術(shù)行為的一種途徑。醫(yī)學(xué)碩士學(xué)位論文溯源就是查找碩士研究生實(shí)驗(yàn)記錄（臨床培養(yǎng)記錄）以及學(xué)位論文中涉及的實(shí)驗(yàn)照片、圖片、數(shù)據(jù)等各類原始材料。通過溯源發(fā)現(xiàn)問題，將問題真實(shí)、詳細(xì)、客觀地記錄下來，并提出對(duì)策。

2 學(xué)位論文溯源的意義

2.1 理論意義

碩士學(xué)位論文撰寫是以學(xué)術(shù)研究為基礎(chǔ)，以研究生為研究主體，以研究生導(dǎo)師為指導(dǎo)，以學(xué)科專業(yè)資源為支撐的系統(tǒng)工程。高校、學(xué)科、導(dǎo)師、研究生通過學(xué)位論文而有機(jī)聯(lián)系在一起，他們共同圍繞研究對(duì)象，運(yùn)用科學(xué)的研究方法和工具，遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律開展學(xué)術(shù)研究，并將研究成果經(jīng)提煉、歸納、總結(jié)反映于學(xué)位論文中?？梢哉f，學(xué)位論文是整個(gè)學(xué)術(shù)研究過程的縮影，是學(xué)術(shù)行為的綜合呈現(xiàn)。因此，對(duì)碩士學(xué)位論文溯源能夠起到見微知著、以點(diǎn)及面、洞察整個(gè)學(xué)術(shù)研究過程和學(xué)術(shù)行為的作用。

學(xué)術(shù)研究是學(xué)術(shù)、科研人員權(quán)利的體現(xiàn)，權(quán)利和義務(wù)是統(tǒng)一的，享受權(quán)利的同時(shí)也要履行相應(yīng)的義務(wù)，那就是恪守學(xué)術(shù)道德，維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范。學(xué)術(shù)不端正是一些人濫用學(xué)術(shù)權(quán)利而未被及時(shí)指出并修正的結(jié)果。因此，治理學(xué)術(shù)不端的當(dāng)務(wù)之急是建立并完善學(xué)術(shù)行為約束機(jī)制，及時(shí)檢查修正學(xué)術(shù)行為，促進(jìn)學(xué)術(shù)健康發(fā)展。所謂學(xué)術(shù)行為約束機(jī)制，就是對(duì)學(xué)術(shù)、科研人員系統(tǒng)行為進(jìn)行限定與修正的功能與機(jī)理[4]。研究生是高校學(xué)術(shù)研究的主力軍之一，以碩士學(xué)位論文為依據(jù)，以溯源為切入點(diǎn)，對(duì)整個(gè)學(xué)術(shù)研究活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)指出并修正學(xué)術(shù)、科研人員學(xué)術(shù)不端行為，對(duì)高校探索行之有效的學(xué)術(shù)行為約束機(jī)制，建立治理學(xué)術(shù)不端的長效機(jī)制具有重要理論價(jià)值。

2.2 實(shí)踐意義

當(dāng)前，研究生學(xué)術(shù)不端行為屢見不鮮，但被查處的案例只是冰山一角，還有一部分人抱著僥幸心理，為了一己私利置學(xué)術(shù)規(guī)范于不顧。而通過學(xué)位論文溯源，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，對(duì)其進(jìn)行查處；還可教育警示那些想要違背學(xué)術(shù)規(guī)范的研究生，使其遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、潛心研究，遠(yuǎn)離學(xué)術(shù)不端。

調(diào)查顯示，導(dǎo)師對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的重視程度與研究生學(xué)術(shù)不端發(fā)生率成反比。也就是說，研究生導(dǎo)師越重視學(xué)術(shù)規(guī)范，在指導(dǎo)中強(qiáng)調(diào)得越多，研究生學(xué)術(shù)不端行為就越少。研究生教育實(shí)行導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，導(dǎo)師在研究生成長成才的道路上發(fā)揮著引導(dǎo)作用。如果相關(guān)學(xué)科專業(yè)重視，導(dǎo)師治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，就能有效減少研究生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。學(xué)位論文溯源能夠提高各學(xué)科專業(yè)及研究生導(dǎo)師對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的重視程度，并通過導(dǎo)師的言傳身教感染學(xué)生，從而引起研究生對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的重視。

學(xué)位論文溯源是對(duì)醫(yī)學(xué)研究生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控的一種途徑，也是探索提高醫(yī)學(xué)研究生教育管理質(zhì)量、加強(qiáng)科研學(xué)術(shù)管理的一種嘗試。管理的實(shí)質(zhì)就是不斷地發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題。學(xué)位論文溯源為醫(yī)學(xué)院校發(fā)現(xiàn)研究生教育管理中存在的問題提供了契機(jī)，對(duì)改善研究生教育教學(xué)管理現(xiàn)狀，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

3 學(xué)位論文溯源過程

3.1 準(zhǔn)備階段

學(xué)位論文溯源可以由高校自發(fā)組織，也可以由上級(jí)教育行政主管部門組織。以醫(yī)學(xué)院校自發(fā)組織為例，在準(zhǔn)備階段，成立碩士學(xué)位論文溯源工作組，由分管研究生教育的校領(lǐng)導(dǎo)、分管紀(jì)檢監(jiān)察工作的校領(lǐng)導(dǎo)任組長，工作組成員包括各學(xué)科專業(yè)代表、研究生導(dǎo)師代表、各行政職能部門代表（如研究生學(xué)院、科研管理部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等）以及與研究生培養(yǎng)有關(guān)的教輔部門代表（如實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理部門、開放實(shí)驗(yàn)室管理部門）等。學(xué)位論文溯源工作組可細(xì)分為若干個(gè)工作小組，每個(gè)小組均由各方代表組成，各小組分赴各學(xué)科專業(yè)，可節(jié)省工作時(shí)間，提高工作效率。

學(xué)位論文溯源主要面向當(dāng)年畢業(yè)的研究生，時(shí)間可安排在論文預(yù)答辯前后。如果高校每年畢業(yè)的研究生數(shù)量多、專業(yè)多，則可按一定比例隨機(jī)抽取相關(guān)專業(yè)及其部分研究生，然后按計(jì)劃分若干年完成對(duì)全校各專業(yè)研究生論文的溯源。

除了組織機(jī)構(gòu)和人員的準(zhǔn)備外，還要有思想認(rèn)識(shí)上的準(zhǔn)備，使學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育貫穿于研究生教育的全過程。通過各種方式方法宣傳學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德對(duì)于研究生教育的重要意義，使研究生、導(dǎo)師和參與溯源工作的人員理解此項(xiàng)工作對(duì)于治理學(xué)術(shù)不端、維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范的必要性與重要性，全身心地投入工作中，發(fā)揮其主動(dòng)性與創(chuàng)造性，從而使溯源工作取得實(shí)效。

3.2 實(shí)施階段

學(xué)位論文溯源中要查找的原始支撐材料主要包括：（1）論文涉及的實(shí)驗(yàn)時(shí)間、地點(diǎn)、儀器及參加人員有無記錄；（2）論文涉及的實(shí)驗(yàn)過程、方法是否有詳實(shí)記錄；（3）論文中的實(shí)驗(yàn)結(jié)果（包括照片、圖表等的來源）在實(shí)驗(yàn)記錄中是否有據(jù)可查，有無原始圖片、數(shù)據(jù)資料的支撐；（4）實(shí)驗(yàn)試劑、耗材、動(dòng)物的領(lǐng)用記錄或購買發(fā)票是否有據(jù)可查；（5）論文及研究生實(shí)驗(yàn)記錄（臨床培養(yǎng)記錄）本中提及的所有病例、治療方法是否有據(jù)可查。

論文溯源工作應(yīng)從細(xì)處著手，不流于形式，不走馬觀花，要抓住一個(gè)問題深入下去，以點(diǎn)及面，圍繞論文查找原始支撐材料，尋找其出處和根源，驗(yàn)證其原始性、真實(shí)性，并將發(fā)現(xiàn)的問題客觀、詳細(xì)地記錄下來。記錄時(shí)，只對(duì)問題進(jìn)行客觀描述，不下結(jié)論，不評(píng)判論文質(zhì)量，做到實(shí)事求是。

3.3 反饋階段

學(xué)位論文溯源是醫(yī)學(xué)研究生教育教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控的一種途徑，根據(jù)教育質(zhì)量監(jiān)控理論，需要對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)、全面地進(jìn)行反饋，并提出相應(yīng)對(duì)策，以達(dá)到質(zhì)量監(jiān)控目的。學(xué)位論文溯源反饋內(nèi)容包括：是否有真實(shí)、詳細(xì)的原始支撐材料，是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范和研究生論文寫作要求等。反饋對(duì)象分為3個(gè)層面：一是反饋給研究生本人。溯源工作組就論文與研究生本人現(xiàn)場面對(duì)面交流，將發(fā)現(xiàn)的問題反饋給研究生本人，使其了解問題所在，明確需要改進(jìn)和提高的方向。二是反饋給相關(guān)學(xué)科專業(yè)負(fù)責(zé)人。對(duì)該專業(yè)研究生論文寫作中出現(xiàn)的一些共性問題集中反饋，便于該學(xué)科負(fù)責(zé)人了解情況、發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范教育，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。三是反饋給學(xué)位委員會(huì)。將溯源工作中發(fā)現(xiàn)的問題提煉匯總后提交校學(xué)位委員會(huì)，使其就問題提出整改意見和建議，以進(jìn)一步提高研究生教育管理水平。此外，將問題相對(duì)突出、明顯違背學(xué)術(shù)規(guī)范的學(xué)位論文提出來，交由學(xué)位委員會(huì)討論審議，對(duì)論文作者作出處罰決定，對(duì)相關(guān)學(xué)科專業(yè)給予通報(bào)，起到教育、警示作用。

4 學(xué)位論文溯源發(fā)現(xiàn)的問題

某醫(yī)學(xué)院校對(duì)當(dāng)年畢業(yè)的研究生碩士學(xué)位論文進(jìn)行溯源，發(fā)現(xiàn)了一些值得探討的問題。

4.1 實(shí)驗(yàn)記錄原始性問題

醫(yī)學(xué)研究生的實(shí)驗(yàn)記錄（臨床培養(yǎng)記錄）是其學(xué)位論文最重要、最全面的原始支撐材料，包含實(shí)驗(yàn)的詳細(xì)記錄、圖片、照片、各類原始數(shù)據(jù)和表格。溯源工作主要是查看實(shí)驗(yàn)記錄（臨床培養(yǎng)記錄）。在溯源工作中發(fā)現(xiàn)，大部分研究生實(shí)驗(yàn)記錄本上的內(nèi)容不是在實(shí)驗(yàn)過程中即時(shí)記錄的，而是實(shí)驗(yàn)后整理補(bǔ)充的，一些實(shí)驗(yàn)結(jié)果甚至是美化、處理過的，使實(shí)驗(yàn)記錄的意義大打折扣。因此，要強(qiáng)調(diào)研究生做原始的、即時(shí)的實(shí)驗(yàn)記錄，只有原始的實(shí)驗(yàn)記錄才能體現(xiàn)實(shí)驗(yàn)和思考的全過程，真實(shí)地反映作者付出的勞動(dòng)。

4.2 實(shí)驗(yàn)及實(shí)驗(yàn)記錄規(guī)范性問題

在實(shí)驗(yàn)及實(shí)驗(yàn)記錄規(guī)范性方面，有一部分研究生的實(shí)驗(yàn)沒有按照要求做，即重復(fù)多次（3次以上）；實(shí)驗(yàn)記錄太簡單，對(duì)一些實(shí)驗(yàn)結(jié)果缺乏分析；論文中的圖表標(biāo)注不規(guī)范等。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，醫(yī)學(xué)院校并不缺少關(guān)于學(xué)術(shù)研究的規(guī)范、規(guī)定，而是缺乏深入的宣傳、教育，研究生不明確應(yīng)該怎樣做，不應(yīng)該怎樣做。如果不了解規(guī)范，或是對(duì)規(guī)范了解不透徹，遵守規(guī)范就成為無源之水，無本之木。因此，應(yīng)把學(xué)術(shù)規(guī)范教育融入研究生培養(yǎng)的全過程，采取多種教育形式，如課堂講授、研討、觀摩、評(píng)比等，使規(guī)范意識(shí)深入人心，內(nèi)化為每位研究生的自覺追求，從而形成良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

4.3 實(shí)驗(yàn)工作量不足問題

溯源中發(fā)現(xiàn)，部分研究生的實(shí)驗(yàn)工作量不足。相比較而言，臨床學(xué)科專業(yè)研究生的實(shí)驗(yàn)工作量要少于基礎(chǔ)學(xué)科專業(yè)研究生的工作量，申請(qǐng)專業(yè)學(xué)位研究生的實(shí)驗(yàn)工作量要少于申請(qǐng)科學(xué)學(xué)位研究生的工作量。2009年2月，《教育部、衛(wèi)生部關(guān)于加強(qiáng)醫(yī)學(xué)教育工作提高醫(yī)學(xué)教育質(zhì)量的若干意見》中明確指出：“要重視實(shí)踐，加強(qiáng)醫(yī)學(xué)生實(shí)踐能力培養(yǎng)。”實(shí)驗(yàn)和臨床實(shí)踐是醫(yī)學(xué)研究生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，缺乏實(shí)踐鍛煉、動(dòng)手能力不強(qiáng)的醫(yī)學(xué)研究生是不合格的，也不能很好地承擔(dān)國家和社會(huì)賦予的責(zé)任?！凹埳系脕斫K覺淺，絕知此事要躬行?！睂?shí)踐是醫(yī)學(xué)生成長、成才的重要途徑，在研究生培養(yǎng)和學(xué)位論文撰寫過程中應(yīng)增加實(shí)驗(yàn)與臨床實(shí)習(xí)工作量，以增強(qiáng)其動(dòng)手能力，拓寬其視野，為走向社會(huì)、適應(yīng)今后工作打下基礎(chǔ)。

醫(yī)學(xué)碩士學(xué)位論文溯源的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是以查促改、以查促建，以此為契機(jī)推進(jìn)醫(yī)學(xué)研究生教育的自我發(fā)展，從而形成良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，推動(dòng)高等醫(yī)學(xué)教育的健康發(fā)展。

[1]中國科學(xué)技術(shù)學(xué)會(huì).科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）[S].2007.

[2]中華人民共和國教育部.關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知[Z].2009.

[3]中國社會(huì)科學(xué)院語言研究所詞典編輯室.現(xiàn)代漢語詞典[M].北京：商務(wù)印書館，2005.

[4]劉守義.關(guān)于建立和完善學(xué)術(shù)行為約束機(jī)制的思考[J].中州學(xué)刊，2011（4）：131-133.

G643.8

A

1671-1246（2014）05-0005-03

江蘇省教育廳哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基金項(xiàng)目“遏制高校學(xué)術(shù)不端措施研究”（2012SJA880007）的成果之一