容 淦，張 輝

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作北京中心 材料部，北京 100190)

特殊鋼是具有特殊的化學(xué)成分(合金化)、采用特殊的工藝生產(chǎn)、具備特殊組織和性能、能夠滿足特殊需要的鋼類。與普通鋼相比，特殊鋼具有高純凈度、高均勻性、超細(xì)組織和高精度等特點(diǎn)；我國(guó)與日本、歐盟對(duì)特殊鋼的定義和分類比較接近，將特殊鋼分成合金鋼、高合金鋼(合金元素大于10%)、優(yōu)質(zhì)碳素鋼三大類，其中合金鋼和高合金鋼占特殊鋼產(chǎn)量的70%。主要鋼種有高速工具鋼、電工鋼(硅鋼)、管線鋼、不銹鋼、及其它特殊鋼(耐熱鋼，高溫合金、精密合金、電熱合金等)。

一、特殊鋼專利技術(shù)現(xiàn)狀

(一)專利技術(shù)分析樣本的構(gòu)成

為了全面、準(zhǔn)確反映特殊鋼技術(shù)專利的現(xiàn)狀，筆者在對(duì)現(xiàn)有專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比較的基礎(chǔ)上，選擇歐洲專利局EPOQUE檢索系統(tǒng)中的德溫特(WPI)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)專利檢索系統(tǒng)(CPRS)中的中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)CNPAT進(jìn)行檢索。

本次檢索涉及DWPI數(shù)據(jù)庫(kù)和CNPAT數(shù)據(jù)庫(kù)中公開日在1948年1月1日至2011年10月20日之間的專利文獻(xiàn)。需要說明的是，由于發(fā)明專利申請(qǐng)通常自其申請(qǐng)日起18個(gè)月后被公開，因此在筆者檢索時(shí)，還有部分2010年、2011年的專利申請(qǐng)未被公開而不能被統(tǒng)計(jì)在內(nèi)；而且，在CNPAT數(shù)據(jù)庫(kù)中，實(shí)用新型只有在被授權(quán)后才被收錄，因此部分2010年、2011年的實(shí)用新型也未能被統(tǒng)計(jì)在內(nèi)。

(二)特種鋼專利申請(qǐng)狀況分析

圖1顯示出了我國(guó)特殊鋼領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量發(fā)展趨勢(shì)。從圖1中可以看出，我國(guó)該領(lǐng)域的申請(qǐng)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，尤其2000年以來，申請(qǐng)量增長(zhǎng)快速，2009年達(dá)到了410件，這一方面是因?yàn)樽?000年以來，我國(guó)特鋼企業(yè)發(fā)展迅速，寶鋼、鞍鋼、首鋼等都加大了對(duì)特殊鋼的開發(fā)研究，另一方面也與目前國(guó)家鼓勵(lì)專利申請(qǐng)的專利政策有關(guān)，促使特殊鋼領(lǐng)域的研究人員針對(duì)特殊鋼質(zhì)量改進(jìn)、生產(chǎn)優(yōu)化，并且積極申請(qǐng)專利，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提高，國(guó)內(nèi)的研究人員也逐漸學(xué)會(huì)了用專利來保護(hù)自己的技術(shù)發(fā)明。

圖2給出了特殊鋼領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)人增減趨勢(shì)，自1985年以來，世界各國(guó)特殊鋼領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)人數(shù)量是呈逐年上升趨勢(shì)，但1985年～1995年之間每年申請(qǐng)人數(shù)量有較大波動(dòng)，2000年～2007年之間專利申請(qǐng)人數(shù)量呈比較平穩(wěn)的態(tài)勢(shì)，在80人左右，近4年隨著包括中國(guó)在內(nèi)的金磚四國(guó)的崛起，拉動(dòng)了鋼鐵行業(yè)的需求量同時(shí)調(diào)動(dòng)了申請(qǐng)人的積極性，因此申請(qǐng)人的數(shù)量有所增加并保持穩(wěn)定水平。

圖1 中國(guó)特殊鋼領(lǐng)域?qū)＠l(fā)展趨勢(shì)圖

圖2 特殊鋼領(lǐng)域申請(qǐng)人逐年數(shù)量趨勢(shì)圖

圖3示出了特殊鋼領(lǐng)域國(guó)內(nèi)內(nèi)專利申請(qǐng)人種類分布情況，其中，中國(guó)申請(qǐng)人提出的專利申請(qǐng)共計(jì)1465件，占專利申請(qǐng)總量的62%，國(guó)外申請(qǐng)人提出的專利申請(qǐng)共計(jì)912件，占專利申請(qǐng)總量的38%。在中國(guó)申請(qǐng)人中，國(guó)內(nèi)企業(yè)的專利申請(qǐng)共計(jì)966件，為特殊鋼領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)第一位，高校專利申請(qǐng)量與國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)外申請(qǐng)人的差距較大只有213件排在第三位，其占我國(guó)特殊鋼領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)人總量的9%。說明因?yàn)槲覈?guó)三十年來改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)，特殊鋼領(lǐng)域作為鋼鐵領(lǐng)域中重要組成部分發(fā)展迅速，而在特殊鋼領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，國(guó)內(nèi)企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到技術(shù)的革新是企業(yè)生存的重要途徑，并且要用專利這種手段保護(hù)自己的智力資產(chǎn)，因此國(guó)內(nèi)企業(yè)的專利申請(qǐng)量排名第一；我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展也讓國(guó)外很多企業(yè)和個(gè)人看到了我國(guó)市場(chǎng)非常有潛力的，在特殊鋼領(lǐng)域國(guó)外申請(qǐng)人為了搶占中國(guó)廣大的市場(chǎng)首先就是要保持技術(shù)領(lǐng)先，并且要在中國(guó)進(jìn)行專利申請(qǐng)，進(jìn)而在中國(guó)得到相應(yīng)得保護(hù)，因此專利申請(qǐng)量大幅提高，在該領(lǐng)域排名第二；此外，國(guó)內(nèi)高校、國(guó)內(nèi)個(gè)人和國(guó)內(nèi)科研院所目前對(duì)科研成果申請(qǐng)專利的意識(shí)比較淡薄，導(dǎo)致上述三項(xiàng)的申請(qǐng)人相對(duì)較少。

圖3 特殊鋼領(lǐng)域我國(guó)專利申請(qǐng)人種類分布情況

圖4示出了特殊鋼領(lǐng)域主分類號(hào)隨年份變化情況，圖中可以得出，C22C38/00和C21D9/46兩個(gè)領(lǐng)域的研究趨于平穩(wěn)，變化不大，而一些新領(lǐng)域圖4分類號(hào)隨年份變化情況域，如C21D1/18(硬化熱處理)和C22C38/18(含鉻的鐵基合金)的申請(qǐng)量在逐年的增加，并且有趕上C21D9/46的趨勢(shì)，這說明硬化熱處理和含鉻不銹鋼是近幾年的研究新趨勢(shì)，在這兩個(gè)領(lǐng)域還有技術(shù)可以挖掘，這也為我國(guó)的企業(yè)和科研院所指明了一些研究方向或知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局方向。

圖4 分類號(hào)隨年份變化情況

二、結(jié)語(yǔ)

國(guó)內(nèi)釹鐵硼永磁材料行業(yè)專利申請(qǐng)目前處于上升趨勢(shì)。但是就專利總量而言，還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于日本等技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的申請(qǐng)量。對(duì)于具體企業(yè)而言，雖然寶鋼的申請(qǐng)量已經(jīng)有所提高，但是相對(duì)于新日鐵、川崎制鐵等企業(yè)而言，其自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不到前述企業(yè)的1%。

從國(guó)外在華申請(qǐng)的專利分析，日本的特殊鋼材料技術(shù)占據(jù)著絕對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)， 成為在我國(guó)申請(qǐng)和最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。新日鐵、川崎制鐵較早的在中國(guó)進(jìn)行了特殊鋼技術(shù)專利布局。

從國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的專利分析看，國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)量最多，國(guó)內(nèi)企業(yè)大多是一些大型鋼廠，資金雄厚，科研人員眾多，也更著眼于市場(chǎng)開發(fā)新產(chǎn)品，研發(fā)積極性較高。

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