李夢飛，桑毓域

摘 要：蘇州大學(xué)吳品才教授首創(chuàng)的文件縱橫運(yùn)動(dòng)論以獨(dú)特的視角剖析了文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律，對(duì)文件運(yùn)動(dòng)理論的發(fā)展具有重大的意義。但是其中橫向運(yùn)動(dòng)理論部分與檔案利用的關(guān)系尚有待商榷。本文將就文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用的關(guān)系進(jìn)行辨析，提出筆者的一些看法，希望各位老師予以指正。

關(guān)鍵詞：文件橫向運(yùn)動(dòng)；檔案利用

Abstract：The records vertical and horizontal motion model which created by Professor Wu Pincai of Soochow University analyzes the records motion theory on a unique perspective. It is of great significance to the development of records motion theory. However， the relationship between the horizontal motion model and records utilization is still vague and this paper will analyzes this relationship，puts forward some opinions about myself. It will be better if teachers could give the criticisms.

Keywords：Lateral movement；Records utilization；Wu Pincai

吳品才教授在《文件縱橫運(yùn)動(dòng)論》專著中提出：“所謂文件橫向運(yùn)動(dòng)，就是指文件在橫跨兩個(gè)先后開展的不同的且又相關(guān)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)間所能發(fā)生的運(yùn)動(dòng)情形，具體表現(xiàn)為：出于A活動(dòng)開展需要而形成的文件（現(xiàn)行、半現(xiàn)行或非現(xiàn)行均可）同時(shí)又能在B活動(dòng)的開展中呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值，即A活動(dòng)的文件同時(shí)又能推動(dòng)B活動(dòng)的開展，成為B活動(dòng)的現(xiàn)行文件，這樣的文件我們就說它不僅擁有縱向運(yùn)動(dòng)，而且還擁有橫向運(yùn)動(dòng)?！盵1]

而天津師范大學(xué)的祝慶軒在《文件橫向運(yùn)動(dòng)的內(nèi)涵研究》一文中則指出，吳品才教授對(duì)文件橫向運(yùn)動(dòng)的定義“不能全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亟沂境鑫募M向運(yùn)動(dòng)內(nèi)涵的全貌，易于將此概念與文件利用概念相混淆”，因此將這一定義補(bǔ)充修正為：“文件在橫跨兩個(gè)先后開展的、不同的且又相關(guān)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)間忠實(shí)執(zhí)行文件形成意圖所直接發(fā)揮現(xiàn)行價(jià)值的運(yùn)動(dòng)情形?！盵2]這一概念的內(nèi)涵包括三個(gè)方面：第一，它說明文件橫向運(yùn)動(dòng)是由社會(huì)活動(dòng)的復(fù)雜性和關(guān)聯(lián)性決定的，即A活動(dòng)和B活動(dòng)之間必須存在一定程度的關(guān)聯(lián)性；第二，它強(qiáng)調(diào)了“文件橫向運(yùn)動(dòng)中的忠實(shí)執(zhí)行性”，即A活動(dòng)中的文件內(nèi)容，在相關(guān)聯(lián)的B活動(dòng)中，必須得到嚴(yán)格的執(zhí)行；第三，它突出了“文件橫向運(yùn)動(dòng)中的直接推動(dòng)性”，即A活動(dòng)的文件內(nèi)容對(duì)B活動(dòng)的開展具有直接的指導(dǎo)和推動(dòng)作用，而非間接的。

筆者認(rèn)為，祝慶軒對(duì)文件橫向運(yùn)動(dòng)概念的補(bǔ)充修正相對(duì)吳品才教授的定義而言更加全面和完善，這一概念突出了文件橫向運(yùn)動(dòng)的特殊性，也反映出了文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用之間的差異。文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用不是包含與被包含的關(guān)系，二者在內(nèi)涵和外延上既有交叉和重疊，又有不同。文件橫向運(yùn)動(dòng)中的很大一部分是檔案利用活動(dòng)的一種特殊形式，同時(shí)，它也有與檔案利用的不同之處。具體來說，就是只有當(dāng)A活動(dòng)的文件尚未歸檔，即還在現(xiàn)行期時(shí)被具有關(guān)聯(lián)性的B活動(dòng)所使用，并對(duì)B活動(dòng)的開展具有直接的指導(dǎo)和推動(dòng)作用時(shí)，才是不屬于檔案利用活動(dòng)的文件橫向運(yùn)動(dòng)。比如，用同樣的圖紙同時(shí)在不同廠家生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品。在其他情況下，文件橫向運(yùn)動(dòng)都應(yīng)被視為檔案利用活動(dòng)的一種特殊情況。

1 文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用的區(qū)別

第一，文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用的區(qū)別首先表現(xiàn)在文件發(fā)生運(yùn)動(dòng)所依賴的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)之間是否具有相關(guān)性。社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)是復(fù)雜多樣的，在不同時(shí)間、空間所開展的活動(dòng)之間，可能具有一定程度的相互關(guān)聯(lián)性，也可能毫不相關(guān)。而對(duì)文件橫向運(yùn)動(dòng)來講，兩個(gè)先后開展的活動(dòng)之間必須具有一定程度的關(guān)聯(lián)性，是其能夠成為文件橫向運(yùn)動(dòng)的決定因素。也就是說，文件橫向運(yùn)動(dòng)不可能在兩個(gè)先后發(fā)生的、但是毫無關(guān)聯(lián)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)之間產(chǎn)生。在A活動(dòng)中產(chǎn)生的文件，往往會(huì)以其形成時(shí)的思想、目的或意圖去指導(dǎo)B活動(dòng)的開展。但是檔案利用則未必如此。檔案利用活動(dòng)既可以在相互關(guān)聯(lián)的兩個(gè)活動(dòng)中開展，又可以發(fā)生在兩個(gè)并無本質(zhì)關(guān)聯(lián)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中。被利用的檔案與其最初形成時(shí)所包含的思想意圖目的往往并不一致，一份已形成的檔案在其后的利用活動(dòng)中通常會(huì)對(duì)利用主體發(fā)揮參考作用。

比如，某市初中組織學(xué)生參加檔案館舉辦的歷史檔案展覽活動(dòng)，并要求學(xué)生在參觀之后上交一份觀后感。其中一名學(xué)生就被展示的中英《南京條約》寫了一篇觀后感。但是，在這項(xiàng)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，文件并未發(fā)生文件橫向運(yùn)動(dòng)，而只是單純的檔案利用活動(dòng)。原因在于簽訂《南京條約》并履行條約內(nèi)容這項(xiàng)活動(dòng)，與寫觀后感這項(xiàng)活動(dòng)之間并無關(guān)聯(lián)，這份檔案利用的目的，不是要重現(xiàn)當(dāng)年《南京條約》的簽訂過程或者重新履行這份不平等條約的內(nèi)容。在這個(gè)過程中，這份歷史檔案——中英《南京條約》被該學(xué)生利用，發(fā)揮了其情報(bào)價(jià)值，對(duì)該學(xué)生寫觀后感而言起到了參考作用，對(duì)學(xué)校而言，也起到了教育學(xué)生銘記歷史、勿忘國恥的作用。

第二，文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用的區(qū)別也表現(xiàn)在文件在后發(fā)生的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，是否呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值。文件橫向運(yùn)動(dòng)是橫跨兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的運(yùn)動(dòng)。不僅如此，在橫跨兩個(gè)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)時(shí)，在先發(fā)生的社會(huì)活動(dòng)A中產(chǎn)生的半現(xiàn)行和非現(xiàn)行文件在后發(fā)生的社會(huì)活動(dòng)B中須發(fā)揮現(xiàn)行價(jià)值，且“將文件原形成者賦予它的意圖、目的、思想如實(shí)地應(yīng)用于活動(dòng)B中，推動(dòng)活動(dòng)B繼續(xù)發(fā)展”。在這一過程中，A活動(dòng)中的文件再次運(yùn)動(dòng)至現(xiàn)行期，發(fā)揮現(xiàn)行價(jià)值。

曼努艾爾·巴斯克斯教授認(rèn)為：“現(xiàn)行期是文件用作指揮、命令、批準(zhǔn)、允許和傳遞信息的工具，或從一般意義上說，為完成其內(nèi)容規(guī)定的任務(wù)或其為之而形成的目標(biāo)而發(fā)揮作用的階段?！盵3]比如，在古代建筑的修復(fù)活動(dòng)中，過去的建筑圖紙是必不可少的指導(dǎo)工具。這份歷史檔案——建筑圖紙重新進(jìn)入現(xiàn)行期，為完成修復(fù)古代建筑，完全而忠實(shí)地還原古代建筑的原貌這一目的，成為“用作指揮、命令、批準(zhǔn)、允許和傳遞信息的工具”發(fā)揮著現(xiàn)行價(jià)值。即在這項(xiàng)活動(dòng)中，建筑圖紙橫跨了兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，且在后發(fā)生的古代建筑修復(fù)活動(dòng)中，將建筑圖紙的意圖、目的和思想如實(shí)地、沒有任何改動(dòng)地應(yīng)用于其中，并貫穿于修復(fù)活動(dòng)始終。因此，在這個(gè)例子當(dāng)中，建筑圖紙這份歷史檔案產(chǎn)生了橫向運(yùn)動(dòng)。

此外，A活動(dòng)中的文件能夠用于推動(dòng)B活動(dòng)的開展，成為B活動(dòng)開展的依據(jù)，并不意味著此時(shí)文件就發(fā)生了橫向運(yùn)動(dòng)。筆者借用吳教授所舉的例子來說明這一情況。如，“人事檔案雖是當(dāng)事人過去各種情況（出生年月、政治面貌、受教育程度、工作經(jīng)歷、管理能力、技能水平和獎(jiǎng)懲等）的真實(shí)反映，是真實(shí)的歷史記錄，但卻是干部任免、就業(yè)聘用和各種評(píng)聘的重要依據(jù)”。在這個(gè)例子當(dāng)中，人事檔案是在A活動(dòng)中產(chǎn)生的，而干部任免則是相對(duì)應(yīng)的B活動(dòng)。顯然，在這項(xiàng)B活動(dòng)中，A活動(dòng)所產(chǎn)生的檔案“能夠用于推動(dòng)B活動(dòng)的開展”，并且成為“B活動(dòng)開展的依據(jù)之一”，但這顯然是一種沒有發(fā)生文件橫向運(yùn)動(dòng)的檔案利用活動(dòng)，在B活動(dòng)中，用人單位從檔案中獲取所需要的內(nèi)容信息，被利用的檔案只是發(fā)揮了情報(bào)價(jià)值和憑證價(jià)值而非現(xiàn)行價(jià)值，因此它不屬于文件的橫向運(yùn)動(dòng)。

第三，文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用的區(qū)別還表現(xiàn)在A活動(dòng)中產(chǎn)生的文件，在B活動(dòng)中是否沒有更改且對(duì)B活動(dòng)具有直接指導(dǎo)作用。無論是文件的橫向運(yùn)動(dòng)，還是純粹的檔案利用活動(dòng)，這份在A活動(dòng)中產(chǎn)生的文件，對(duì)B活動(dòng)的開展都會(huì)起到一定的指導(dǎo)作用。而文件橫向運(yùn)動(dòng)區(qū)別于檔案利用活動(dòng)的特殊性就在于，A活動(dòng)中所產(chǎn)生的這份文件，對(duì)B活動(dòng)的指導(dǎo)作用必須是直接的，并且，這份文件在指導(dǎo)B活動(dòng)的開展和延續(xù)中不可被更改。也就是說，針對(duì)在兩個(gè)活動(dòng)中都被使用的這份文件而言，后發(fā)生的B活動(dòng)實(shí)質(zhì)上應(yīng)當(dāng)是先發(fā)生的A活動(dòng)的復(fù)制或者延續(xù)，這應(yīng)當(dāng)作為判斷文件是否產(chǎn)生橫向運(yùn)動(dòng)的重要依據(jù)之一。事實(shí)上，一旦A活動(dòng)中產(chǎn)生的文件在B活動(dòng)開展前根據(jù)B活動(dòng)的需要被修改，則指導(dǎo)B活動(dòng)開展和延續(xù)的文件就變成了新產(chǎn)生修改后的文件，而不是原來的文件了。在這種情況下，就只能說文件被利用，而不能說是文件發(fā)生了橫向運(yùn)動(dòng)。

比如，某電器公司2011年生產(chǎn)了一種空調(diào)，在生產(chǎn)活動(dòng)結(jié)束之后，空調(diào)的設(shè)計(jì)圖紙被歸檔。2013年，該公司想要在當(dāng)初生產(chǎn)的這種空調(diào)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改良生產(chǎn)新產(chǎn)品，于是將原先的設(shè)計(jì)圖紙根據(jù)新需要進(jìn)行更改，并根據(jù)新的圖紙進(jìn)行新產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)。在這種情況下，原先的設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谛碌纳a(chǎn)活動(dòng)中，只起到了參考作用，發(fā)揮了其作為檔案的情報(bào)價(jià)值，而用于指導(dǎo)新產(chǎn)品生產(chǎn)的是修改后的設(shè)計(jì)圖紙，因而只屬于檔案利用活動(dòng)，不屬于文件橫向運(yùn)動(dòng)。

再比如，某公司根據(jù)當(dāng)代服裝復(fù)古的流行趨勢，將其上世紀(jì)30年代老上海時(shí)期的服裝設(shè)計(jì)圖紙?jiān)倮?，并完全按照?dāng)時(shí)的設(shè)計(jì)進(jìn)行服裝生產(chǎn)，在這個(gè)過程中，沒有對(duì)當(dāng)時(shí)的設(shè)計(jì)進(jìn)行任何改動(dòng)。在這種情況下，新展開的服裝生產(chǎn)活動(dòng)實(shí)際上是在未被改動(dòng)的原先圖紙的直接指導(dǎo)下開展的，實(shí)質(zhì)上是對(duì)之前活動(dòng)產(chǎn)品的完全復(fù)制。因而，在這一活動(dòng)中，當(dāng)初被歸檔的檔案重新進(jìn)入現(xiàn)行期發(fā)揮現(xiàn)行價(jià)值，直接指導(dǎo)相關(guān)聯(lián)的新活動(dòng)的開展，并忠實(shí)地重現(xiàn)了當(dāng)時(shí)的目的和意圖。因而，這份橫跨兩個(gè)相關(guān)聯(lián)且前后相繼的社會(huì)活動(dòng)的設(shè)計(jì)圖紙，發(fā)生了橫向運(yùn)動(dòng)。

第四，在筆者看來，文件尚未歸檔，還不屬于檔案范疇時(shí)，其橫向運(yùn)動(dòng)是唯一不屬于檔案利用活動(dòng)的橫向運(yùn)動(dòng)。由于其尚不屬于檔案范疇，故其不可能產(chǎn)生檔案利用活動(dòng)。但是，這份文件依然可以在橫跨兩個(gè)先后開展的、不同的且又相關(guān)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)間嚴(yán)格地執(zhí)行該文件的現(xiàn)行價(jià)值。

比如某作家創(chuàng)作一部劇本，并由電視臺(tái)拍攝成電視連續(xù)劇。在該電視劇播放過程中，某網(wǎng)絡(luò)廣播劇社在取得作家和電視臺(tái)的授權(quán)之后，又將劇本制作成廣播劇。在這一活動(dòng)中，劇本作為現(xiàn)行文件，指導(dǎo)兩項(xiàng)先后開展的、不同的且又相互關(guān)聯(lián)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，并在兩項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)中，都體現(xiàn)了劇本的現(xiàn)行價(jià)值，如實(shí)地反映了劇本內(nèi)容。因此，這項(xiàng)活動(dòng)能夠成為不屬于檔案利用活動(dòng)的文件橫向運(yùn)動(dòng)。

2 文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用的相同點(diǎn)

檔案利用，是檔案利用者通過工作系統(tǒng)查找、利用檔案信息，滿足其利用需求的行為過程，也是檔案信息資源潛在的利用價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)的過程。利用者利用檔案是為了研究或解決問題，以達(dá)到某種目的。同時(shí)，文件發(fā)生橫向運(yùn)動(dòng)時(shí)，B活動(dòng)也利用了A活動(dòng)中文件的信息，實(shí)現(xiàn)了文件價(jià)值，并達(dá)到了指導(dǎo)B活動(dòng)開展的目的?？偨Y(jié)起來，筆者認(rèn)為，檔案利用與文件橫向運(yùn)動(dòng)具有以下兩個(gè)共同點(diǎn)。

第一，文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用活動(dòng)都產(chǎn)生于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，并橫跨了兩個(gè)先后開展的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)。文件橫向運(yùn)動(dòng)的突破性意義就在于，它跳出了傳統(tǒng)的以時(shí)間維度為導(dǎo)向的文件縱向運(yùn)動(dòng)的思維慣式，轉(zhuǎn)而研究文件在空間領(lǐng)域的運(yùn)動(dòng)。使得檔案研究的著眼點(diǎn)從某一項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)的始終發(fā)展到復(fù)雜多樣的社會(huì)活動(dòng)整體。其整個(gè)運(yùn)動(dòng)過程，都根植于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)。同樣，檔案利用活動(dòng)也依賴于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)而產(chǎn)生，沒有社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，檔案利用活動(dòng)也就不復(fù)存在。只有利用者在某項(xiàng)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中利用檔案信息，檔案利用活動(dòng)才能開展。

第二，在文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用活動(dòng)中，先發(fā)生的A活動(dòng)中產(chǎn)生的文件，在后發(fā)生的B活動(dòng)中都能起到參考作用。在筆者上文所舉的例子當(dāng)中，除了文件尚未歸檔、還不屬于檔案范疇時(shí)的橫向運(yùn)動(dòng)之外，A活動(dòng)中產(chǎn)生的文件在歸檔后，被B活動(dòng)所利用，在這一行為中，A活動(dòng)中的文件用以達(dá)到指導(dǎo)B活動(dòng)的開展，解決B活動(dòng)中的問題，推動(dòng)B活動(dòng)的順利進(jìn)行的目的。這一行為既發(fā)生了文件橫向運(yùn)動(dòng)，又屬于檔案利用活動(dòng)。因此，除不屬于檔案范疇的文件的橫向運(yùn)動(dòng)之外，其余文件的橫向運(yùn)動(dòng)均應(yīng)屬于檔案利用活動(dòng)中的一種特殊情況。

文件運(yùn)動(dòng)就其本質(zhì)來說是文件價(jià)值的運(yùn)動(dòng)，其中文件縱向運(yùn)動(dòng)集中明顯地體現(xiàn)了文件運(yùn)動(dòng)的本質(zhì)，因此，對(duì)文件運(yùn)動(dòng)的研究大都集中在文件縱向運(yùn)動(dòng)上。筆者認(rèn)為，文件橫向運(yùn)動(dòng)是文件運(yùn)動(dòng)理論研究中的一種新的視角，它打破了文件運(yùn)動(dòng)的單一的時(shí)間維度，轉(zhuǎn)而研究空間維度上的文件運(yùn)動(dòng)，對(duì)文件運(yùn)動(dòng)理論的發(fā)展具有很大的意義。但是文件橫向運(yùn)動(dòng)的深入研究，不可回避的問題是它與檔案利用的關(guān)系。因此，筆者通過對(duì)文件橫向運(yùn)動(dòng)與檔案利用活動(dòng)進(jìn)行對(duì)比研究，分析了二者之間的辯證關(guān)系，以期能夠加深對(duì)文件橫向運(yùn)動(dòng)理論的認(rèn)識(shí)。囿于筆者的學(xué)識(shí)，這一分析尚有許多不足之處，權(quán)作拋磚引玉，期望更多學(xué)者參與討論。

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（作者單位：天津師范大學(xué) 來稿日期：2013-12-04）