張 翔，李文宇，宋麗娜，李 星

（工業(yè)和信息化部電信研究院通信標(biāo)準(zhǔn)研究所 北京100191）

1 引言

隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，人們更加重視無線數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)的體驗(yàn)，運(yùn)營(yíng)商對(duì)無線網(wǎng)絡(luò)的關(guān)注重點(diǎn)逐漸從語音覆蓋轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)頻譜效率。國(guó)內(nèi)的3家運(yùn)營(yíng)商采用3種不同的3G移動(dòng)通信制式，其中以中國(guó)聯(lián)通采用的寬帶碼分多址接入（WCDMA）技術(shù)傳輸速率最高，下行峰值速率高達(dá)42 Mbit/s。但因?yàn)榇髷?shù)據(jù)多媒體業(yè)務(wù)對(duì)數(shù)據(jù)傳輸?shù)囊笤絹碓礁撸?G網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)不能滿足運(yùn)營(yíng)商的需求。從2009年建造第一個(gè)長(zhǎng)期演進(jìn)（LTE）網(wǎng)絡(luò)開始，韓國(guó)、日本和美國(guó)等國(guó)家已經(jīng)全面商用4G系統(tǒng)[1]。2013年12月4日，工業(yè)和信息化部向中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通和中國(guó)電信同時(shí)頒發(fā)時(shí)分雙工LTE（TD-LTE）的運(yùn)營(yíng)牌照[2]。TD-LTE作 為4G技術(shù)的重要分支，不需要成對(duì)的頻譜資源，能夠適應(yīng)不對(duì)稱的上下行業(yè)務(wù)特性，且時(shí)分雙工方式可以充分利用信道傳播的上下行互異性，采用波束成形技術(shù)獲得分集增益和陣列增益，提升網(wǎng)絡(luò)頻譜效率和邊緣覆蓋[3]。TD-LTE的下行峰值速率能達(dá)到110 Mbit/s。

LTE-Advanced從3GPP R10版本協(xié)議開始，形成了載波聚合（CA）、多點(diǎn)協(xié)作（CoMP）、中繼（relay）、增強(qiáng)的小區(qū)間干擾協(xié)調(diào)（eICIC）和MIMO增強(qiáng)5個(gè)關(guān)鍵技術(shù)。由于物理層基本傳輸技術(shù)并沒有改變，相比從CDMA到LTE的“革命”，LTE到LTE-Advanced的發(fā)展可以認(rèn)為是平滑“演進(jìn)”。

載波聚合通過使用多個(gè)載波段的時(shí)頻資源，能夠成倍地提升系統(tǒng)的傳輸速率，特別是在頻譜資源日益緊張的今天，通過將一些頻譜碎片聚合，有效地利用這些頻譜傳輸數(shù)據(jù)。為了增加LTE系統(tǒng)的覆蓋半徑，改善小區(qū)邊緣用戶的使用體驗(yàn)，3GPP從R10版本開始引入CoMP技術(shù)，并在R11版本進(jìn)行了完善。CoMP技術(shù)將多個(gè)基站的天線進(jìn)行聯(lián)合處理，在上行和下行獲得多天線增益。但經(jīng)過國(guó)際國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)商和設(shè)備商的多輪研究和討論，目前CoMP最適合使用的場(chǎng)景是上行基站天線較少的場(chǎng)景。為了增強(qiáng)覆蓋，中繼技術(shù)在LTE基站和終端之間引入了新的節(jié)點(diǎn)，通過對(duì)基站和終端傳輸信號(hào)的轉(zhuǎn)發(fā)增強(qiáng)，提升接收端有用信號(hào)的接收功率。隨著網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涞娜找鎻?fù)雜，同一片區(qū)域內(nèi)可能有宏小區(qū)、小小區(qū)、微小區(qū)等，同頻組網(wǎng)時(shí)小區(qū)間的干擾變得異常嚴(yán)重，eICIC技術(shù)可以優(yōu)化終端移動(dòng)性和協(xié)調(diào)相鄰小區(qū)間的傳輸資源，減少同頻小區(qū)間干擾。

LTE-Advanced對(duì)MIMO的增強(qiáng)主要體現(xiàn)在針對(duì)上行和下行分別增加1種傳輸模式，下行最大支持4流傳輸，上行最大支持2流傳輸。目前韓國(guó)運(yùn)營(yíng)商的發(fā)展最為迅速，2014年已經(jīng)率先把LTE網(wǎng)絡(luò)升級(jí)到LTE-Advanced，支持兩載波聚合技術(shù)，下載峰值速率提升至150 Mbit/s，通過實(shí)際商用網(wǎng)絡(luò)展示了LTE-Advanced系統(tǒng)的巨大優(yōu)勢(shì)。

2 下行MIMO增強(qiáng)

2.1 LTE下行MIMO技術(shù)對(duì)比

LTE階段定義了8種下行多天線MIMO傳輸模式（transmission mode，TM）：?jiǎn)翁炀€發(fā)送（TM1）；發(fā)射分集（TM2）；循環(huán)時(shí)延分集（TM3）；閉環(huán)空間復(fù)用（TM4）；多用戶MIMO（TM5）；單層閉環(huán)空間復(fù)用（TM6）；單流波束成形（TM7）；雙流波束成形（TM8）。發(fā)展歷程如圖1所示。

圖1 下行MIMO傳輸模式發(fā)展歷程

其中，TDD實(shí)際網(wǎng)絡(luò)中使用最多的是TM2、TM3、TM7和TM8這4個(gè)模式。對(duì)于R8版本的LTE網(wǎng)絡(luò)，一般配置為TM2/TM3/TM7自適應(yīng)；而對(duì)于R9版本的LTE網(wǎng)絡(luò)，一般配置為TM2/TM3/TM8自適應(yīng)。信道條件較好的終端，網(wǎng)絡(luò)配置為TM3雙流復(fù)用傳輸，獲得下行傳輸峰值速率。

作為L(zhǎng)TE R9版本引入的新傳輸模式，TM8通過對(duì)上行信道估計(jì)進(jìn)行奇異值分解獲得下行預(yù)編碼，采用波束成形技術(shù)傳輸雙流。因?yàn)門M8需要更多的控制和參考信號(hào)，峰值速率會(huì)略低于TM3，但在信噪比區(qū)間中段，TM8的傳輸速率高于TM3。當(dāng)終端移動(dòng)到信道條件較差的環(huán)境中時(shí)，雙流傳輸?shù)牧鏖g干擾會(huì)引入較大的誤塊率（BLER），所以基站會(huì)把下行傳輸從雙流降至單流，傳輸模式從TM3或TM8變?yōu)門M2或TM7。在有直射徑、終端運(yùn)動(dòng)速度較慢的場(chǎng)景，因?yàn)椴ㄊ尚卧鲆?，TM7的性能優(yōu)于TM2。當(dāng)終端與基站間存在較多遮擋或終端的運(yùn)動(dòng)速率較快、多普勒頻移較大時(shí)，分集增益大于波束成形增益，TM2的性能優(yōu)于TM7。

從預(yù)編碼方式區(qū)分，TM2和TM3采用基于碼本的方式，TM7和TM8采用基于非碼本的方式。不同于TM4，這4種傳輸模式都不需要終端反饋預(yù)編碼序號(hào)。TM2和TM3使用小區(qū)公共參考信號(hào)（CRS）進(jìn)行信道測(cè)量和數(shù)據(jù)解調(diào)，但CRS不經(jīng)過波束成形預(yù)編碼，所以在TM7和TM8波束成形場(chǎng)景，CRS傳輸增益明顯小于數(shù)據(jù)部分，不能作為終端解調(diào)數(shù)據(jù)的依據(jù)。因此，引入經(jīng)過波束成形預(yù)編碼的用戶專用參考信號(hào)（DRS），用于TM7和TM8的數(shù)據(jù)解調(diào)。LTE階段的終端能力等級(jí)分為5級(jí)，最高支持下行4層并行傳輸，LTE階段MIMO的傳輸端口數(shù)最大為4。目前絕大多數(shù)基帶芯片僅支持能力等級(jí)3，少數(shù)芯片支持能力等級(jí)4，所以現(xiàn)有LTE基帶芯片的MIMO傳輸模式最大僅支持2端口。

2.2 LTE-Advanced下行MIMO技術(shù)增強(qiáng)

LTE-Advanced階段，3GPP在下行引入了一種新型的MIMO傳輸模式——TM9。TM9可以采用基于非碼本和碼本兩種預(yù)編碼方式。

·基于非碼本的TM9，使用與TM8相同的波束成形技術(shù)，即利用TDD系統(tǒng)上下行信道的互異性，通過上行信道估計(jì)得到下行預(yù)編碼，無需UE反饋預(yù)編碼矩陣。在下行2層和4層傳輸?shù)呐渲孟?，TM9和TM8的性能完全相同。但作為L(zhǎng)TE-Advanced新增的MIMO模式，TM9支持最大8層傳輸（能力等級(jí)8），峰值速率遠(yuǎn)高于TM8。

·基于碼本的TM9，與TM4類似，通過測(cè)量下行參考信號(hào)，終端側(cè)從協(xié)議規(guī)定的碼本中選擇預(yù)編碼增益最大的碼本，然后反饋給基站。TM4測(cè)量的參考信號(hào)為CRS，CRS跟天線端口相關(guān)，當(dāng)天線數(shù)增加時(shí)，用于承載CRS的RE數(shù)量也要增加。

4 天線情況下，每168個(gè)資源元素（resource element，RE）（每個(gè)物理資源塊（PRB）內(nèi)資源元素的總數(shù)）中要有24個(gè)用作CRS。在LTE-Advanced系統(tǒng)中，若仍使用CRS進(jìn)行信道探測(cè)，8天線的導(dǎo)頻開銷升至每個(gè)物理資源塊內(nèi)占用48個(gè)RE，占用資源高達(dá)28.5%，所以CRS的方式在LTE-Advanced中是不可取的，需要設(shè)計(jì)新的導(dǎo)頻以支持更高階的MIMO。在3GPP RANI#55次會(huì)議上，各公司分享了高階MIMO情況下的下行參考信號(hào)設(shè)計(jì)方案，一致同意在LTE-Advanced R10版本協(xié)議中增加一種新的參考信號(hào)——信道狀態(tài)指示參考信號(hào) （CSI-RS）。類似于CRS，CSI-RS也是全帶寬周期性發(fā)送，但發(fā)送密度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于CRS，每個(gè)天線端口下每個(gè)PRB內(nèi)只占用1個(gè)RE的資源。

不同于TM4，基于碼本的TM9因?yàn)橐С?個(gè)天線端口，使用CSI-RS進(jìn)行下行信道測(cè)量并計(jì)算預(yù)編碼。當(dāng)基站配置為2天線或4天線端口時(shí)，基于碼本的TM9相比TM4并沒有性能增益，并且由于TM9需要下行發(fā)送CSI-RS而占用了物理資源，TM9的下行平均吞吐量甚至可能低于TM4。當(dāng)基站天線端口數(shù)增加到8根時(shí)，基于碼本的TM9支持CSI-RS 8天線端口測(cè)量，可以計(jì)算并反饋比TM4更精細(xì)的8天線碼本，因此基于碼本的TM9的平均吞吐量?jī)?yōu)于TM4。

3 鏈路級(jí)仿真

3.1 仿真假設(shè)

為了更好地評(píng)估新引入的下行TM9的傳輸性能，根據(jù)3GPP協(xié)議規(guī)范[3～5]，搭建鏈路級(jí)仿真平臺(tái)，評(píng)估基于碼本和非碼本的TM9在擴(kuò)展空間信道模型（SCME）下的平均吞吐量。2013年12月4日工業(yè)和信息化部發(fā)布4G牌照，中國(guó)移動(dòng)獲得頻段39和頻段40的全部頻譜資源以及頻段41（190 MHz）中的60 MHz（2 575～2 635 MHz）[6]。其中，頻段40因?yàn)榕c其他系統(tǒng)存在干擾，僅在室內(nèi)使用；頻段39的部分頻譜資源已經(jīng)用于3G網(wǎng)絡(luò)，即時(shí)分雙工—碼分多址接入（TD-SCDMA）系統(tǒng)。因此室外覆蓋主要使用頻段41，仿真中假設(shè)系統(tǒng)的中心頻點(diǎn)為頻段41的2 600 MHz，系統(tǒng)帶寬為20 MHz。

為了復(fù)用TD-SCDMA系統(tǒng)的8天線陣列，基站配置8根天線，在采用基于非碼本的TM9時(shí)，天線端口數(shù)為2；在采用基于碼本的TM9時(shí)，天線端口數(shù)為8。終端因?yàn)樵O(shè)備體積和成本，上行采用單天線發(fā)送?；诜谴a本的TM9需要利用上行8×1的信道沖激響應(yīng)，根據(jù)參考文獻(xiàn)[7]提出的方法映射為下行8×2的信道，然后對(duì)此信道進(jìn)行矩陣奇異值分解，得到下行波束成形預(yù)編碼矢量。仿真中假設(shè)上下行配置1，特殊子幀配置7，即上下行子幀比例為2∶2?；鞠滦邪l(fā)送數(shù)據(jù)使用自適應(yīng)編碼調(diào)制技術(shù)，根據(jù)當(dāng)前的信道質(zhì)量選擇相應(yīng)的調(diào)制編碼方式，提升頻譜效率。如果物理層傳輸出現(xiàn)錯(cuò)誤，使用混合自動(dòng)重傳應(yīng)答請(qǐng)求（HARQ）中的Chase合并（CC）方式對(duì)傳輸錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)分組進(jìn)行重傳和合并。終端側(cè)采用線性最小均方誤差算法估計(jì)下行信道沖激響應(yīng)，并利用估計(jì)出的信道通過經(jīng)典的最小均方誤差（MMSE）算法檢測(cè)有用信號(hào)、消除干擾并抑制噪聲。

仿真場(chǎng)景選擇參考文獻(xiàn)[8]定義的城市宏小區(qū)場(chǎng)景，空間傳播模型服從SCME非視距（NLoS）信道和增強(qiáng)國(guó)際移動(dòng)通信（IMT-Advanced）技術(shù)視距（LoS）信道定義的概率分布。SCME信道一共存在6個(gè)主徑，每個(gè)主徑包含3個(gè)中徑，20條子徑按照一定順序分布在這些中徑中。IMT-Advanced LoS信道增加了直射路徑，適用于與發(fā)射端和接收端之間沒有遮擋的情況。兩種信道模型的每條子徑都建模了快速衰落，能夠體現(xiàn)無線信號(hào)空間傳播過程中的時(shí)間相干性、頻率相關(guān)性和空間相關(guān)性。具體的仿真參數(shù)見表1。

表1 LTE-Advanced鏈路級(jí)仿真參數(shù)

3.2 仿真結(jié)果

SCME信道模型和IMT-Advanced信道模型TM9平均下行吞吐量仿真如圖2和圖3所示。可以看出，在低速（3 km/h）時(shí)，高信噪比區(qū)間基于非碼本TM9的吞吐量明顯高于基于碼本TM9的吞吐量。這是因?yàn)槭褂貌ㄊ尚渭夹g(shù)的非碼本TM9基站根據(jù)上行信道沖激響應(yīng)，計(jì)算得到最適合的下行預(yù)編碼向量，多天線增益高于基于碼本TM9。隨著運(yùn)動(dòng)速度的上升，兩種預(yù)編碼之間的差異變小，在高速（120 km/h）時(shí)，SCME NLoS信道下的兩種預(yù)編碼方式的吞吐量基本一致，IMT-Advanced LoS信道下基于非碼本TM9的吞吐量甚至?xí)陀诨诖a本TM9。

圖2 SCME信道模型TM9下行平均吞吐量

圖3 IMT-Advanced信道模型TM9下行平均吞吐量

高速對(duì)基于非碼本TM9的性能影響較大，速度越快，多普勒效應(yīng)越大，致使基站上行信道估計(jì)與下行傳輸之間信道沖激響應(yīng)的變化越顯著，所以基于非碼本TM9的天線成形方向不準(zhǔn)確，下行傳輸平均吞吐量明顯下降。因?yàn)镮MT-Advanced LoS信道發(fā)送端和接收端之間存在直射路徑，兩種TM9預(yù)編碼方式的傳輸性能都高于SCME NLoS信道模型。在低信噪比區(qū)間，不同的基于碼本TM9和基于非碼本TM9都會(huì)降低為單流傳輸，采用空頻塊碼，下行平均吞吐量趨于一致。

4 結(jié)束語

首先簡(jiǎn)要介紹了LTE-Advanced階段相對(duì)LTE階段的技術(shù)增強(qiáng)，回顧LTE下行8種MIMO模式的編碼原理和適用場(chǎng)景，選擇LTE-Advanced中的關(guān)鍵技術(shù)——下行MIMO增強(qiáng)TM9進(jìn)行了詳細(xì)研究。搭建了鏈路級(jí)仿真平臺(tái)，針對(duì)TM9兩種預(yù)編碼方式在SCME NLoS和IMT-Advanced LoS兩種信道模型下進(jìn)行了仿真評(píng)估，對(duì)比分析了不同速度時(shí)的TM9下行平均吞吐量。仿真結(jié)果表明，TM9在高信噪比區(qū)間增益明顯，并且因?yàn)榭梢灾赜肨D-SCDMA的8端口天線和射頻設(shè)備，能夠更好地兼容載波聚合、CoMP等新特性，在時(shí)分雙工LTE-Advanced階段有十分重要的意義。

1 Evolution to LTE Report.GSM/3G Market/Technology Update.http://www.gsacom.com/,Nov 2012

2 http://www.lte-tdd.org/,2013

3 The 3rd Generation Partnership Project(3GPP)TS 36.211.Technical Specification Group Radio Access Network,Evolved Universal Terrestrial Radio Access(E-UTRA);Physical Channels and Modulation.ftp://ftp.3gpp.org/Specs/,Mar 2011

4 The 3rd Generation Partnership Project(3GPP)TS 36.212.Technical Specification Group Radio Access Network,Evolved Universal Terrestrial Radio Access(E-UTRA);Multiplexing and Channel Coding.ftp://ftp.3gpp.org/Specs/,Mar 2011

5 The 3rd Generation Partnership Project(3GPP)TS 36.213.Technical Specification Group Radio Access Network,Evolved Universal Terrestrial Radio Access(E-UTRA);Physical Layer Procedure.ftp://ftp.3gpp.org/Specs/,Mar 2011

6 GTI News.4G TD-LTE licenses officially issued by MIIT.http://www.lte-tdd.org/news/,Dec 2013

7 The 3rd Generation Partnership Project(3GPP)R1-092848.Dual Layer Beamforming Based on Partial Channel Information.http://www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/wg1_rl1/TSGR1_57b/Docs/,Jun 2009

8 The 3rd Generation Partnership Project(3GPP)TR 25.996.Spatial Channel Model for Multiple Input Multiple Output(MIMO)Simulations.ftp://ftp.3gpp.org/Specs/,Dec 2008