榮軍+李作章

收稿日期：2013-05-12

作者簡(jiǎn)介：榮軍，中國醫(yī)科大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院副教授；李作章，遼寧教育研究院助理研究員。（沈陽/110001）

*本文系教育部中國高等教育學(xué)會(huì)《遵循科學(xué)發(fā)展，建設(shè)高等教育強(qiáng)國》課題 “若干發(fā)達(dá)國家建設(shè)高等教育強(qiáng)國的歷程和經(jīng)驗(yàn)” （高學(xué)會(huì)[2009]36號(hào)）的研究成果。

摘 要：內(nèi)部問責(zé)是高等教育問責(zé)制度的重要組成方面，也是澳大利亞高等教育保證其教育科研質(zhì)量的重要手段。通過內(nèi)部問責(zé)，高校不僅可以對(duì)自身有更清晰地認(rèn)識(shí)，從而根據(jù)學(xué)校的實(shí)際情況，制定改進(jìn)方案和政策，促進(jìn)學(xué)校的教學(xué)和科研，而且可以阻止外部對(duì)高校進(jìn)行過多地干預(yù)，保護(hù)學(xué)校的自治。

關(guān)鍵詞：澳大利亞；高等教育；問責(zé)制度；內(nèi)部問責(zé) 作為現(xiàn)代澳大利亞教育改革的關(guān)鍵詞，問責(zé)制度已成為影響澳大利亞教育未來發(fā)展的重要因素。從20世紀(jì)80年代開始，澳大利亞大學(xué)的發(fā)展陷入了瓶頸：一方面，高等教育進(jìn)入普及化階段，學(xué)生人數(shù)不斷激增；另一方面，學(xué)校資源緊張，難以應(yīng)付社會(huì)對(duì)高等教育的需求。[1]為此，澳大利亞高等教育順應(yīng)高校自身發(fā)展的需要，采用問責(zé)制度來積極回應(yīng)高等教育利益相關(guān)方的責(zé)任訴求，并形成了較為完善的教育問責(zé)制度，不僅優(yōu)化了澳大利亞高校的內(nèi)部管理，而且也作為一種長效機(jī)制推動(dòng)了澳大利亞高等教育的可持續(xù)發(fā)展。因此，借鑒澳大利亞高等教育問責(zé)制度的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于改進(jìn)我國高校的組織管理，完善我國高等教育的質(zhì)量問責(zé)體系都具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、澳大利亞高等教育新問責(zé)框架

澳大利亞開展高等教育問責(zé)由來已久。早在上世紀(jì)80年代，聯(lián)邦政府就推出了全國性的高等教育質(zhì)量保障框架，以評(píng)估報(bào)告的形式在高等教育界開展教學(xué)評(píng)估，并將評(píng)估的結(jié)果作為政府撥款的參照指標(biāo)，以達(dá)到對(duì)高等教育教學(xué)質(zhì)量地有效管控。進(jìn)入21世紀(jì)，社會(huì)教育界要求高校自治的呼聲越來越高，加之各高等院校面對(duì)各種繁雜的評(píng)估也顯得越來越力不從心，澳大利亞高校，特別是莫納什大學(xué)、墨爾本大學(xué)等世界級(jí)名校，提出結(jié)合學(xué)校特色、完善內(nèi)部問責(zé)體系、淡化政府評(píng)估的倡議，并獲得高等教育界的普遍響應(yīng)。為此，澳大利亞大學(xué)紛紛把建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制作為學(xué)校發(fā)展的重要戰(zhàn)略，通過發(fā)布問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和問責(zé)報(bào)告來促使聯(lián)邦政府做出調(diào)整。

在各所大學(xué)的不斷呼吁與努力下，澳大利亞聯(lián)邦政府不得不廢除“年度教育情況報(bào)告制度”，于2004年確立了澳大利亞高等教育“新問責(zé)框架”（A New Accountability Framework） [2] ，正式確認(rèn)高校內(nèi)部問責(zé)體系的自主性和主導(dǎo)性。該框架開宗明義地指出高等院校內(nèi)部問責(zé)是高等教育問責(zé)制度的重要組成部分，與外部問責(zé)制度一起共同構(gòu)成了高等教育的問責(zé)制度。但與主要關(guān)注院校社會(huì)義務(wù)和責(zé)任的外部問責(zé)制度不同，內(nèi)部問責(zé)制度主要關(guān)注院校內(nèi)部的發(fā)展與改革，主張通過院校內(nèi)部的審查和評(píng)估，來促使院校對(duì)自身的優(yōu)勢(shì)與不足具有更加清晰的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而推動(dòng)高校教學(xué)和科研的進(jìn)步和提升。其問責(zé)內(nèi)容主要涵蓋四個(gè)方面：（1）機(jī)構(gòu)發(fā)展的可持續(xù)性，即保證高等教育機(jī)構(gòu)能夠持續(xù)改善辦學(xué)條件，提供教育服務(wù)。具體包括：高校發(fā)展的目標(biāo)和可行性、高校設(shè)施的安全性、風(fēng)險(xiǎn)的管控能力、財(cái)政的穩(wěn)定性等。（2）高校的績(jī)效考核，即評(píng)估高等教育機(jī)構(gòu)對(duì)于實(shí)現(xiàn)高等教育和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度。主要包括：招生數(shù)量，對(duì)學(xué)生的資助情況、學(xué)科設(shè)置與社會(huì)需求的相關(guān)度、科研商業(yè)化狀況等。（3）教學(xué)質(zhì)量的保障，即通過一系列的評(píng)估和考核以確保高等教育質(zhì)量達(dá)到聯(lián)邦高等教育質(zhì)量保障委員會(huì)（the Committee for Quality Assurance in Higher Education， CQAHE）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。具體包括：畢業(yè)率、畢業(yè)生就業(yè)調(diào)查、學(xué)生滿意度調(diào)查、科研能力評(píng)估等。（4）高校的權(quán)責(zé)，即確保高等教育機(jī)構(gòu)合理使用聯(lián)邦撥款和社會(huì)捐款，并履行法律和行政上的職責(zé)。而新框架的確立和實(shí)施也標(biāo)志著澳大利亞高等教育質(zhì)量問責(zé)體系的重心正在從外部強(qiáng)制轉(zhuǎn)向大學(xué)的自我管理。

二、莫納什大學(xué)內(nèi)部問責(zé)體系與實(shí)踐

莫納什大學(xué)（Monashi University）創(chuàng)建于1961年，是一所現(xiàn)代化的綜合性大學(xué)，也是澳大利亞綜合實(shí)力比較靠前且具有國際知名度的大學(xué)。雖然不同時(shí)期，莫納什大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的焦點(diǎn)會(huì)有所不同，但保障教學(xué)質(zhì)量、提高學(xué)術(shù)聲譽(yù)卻是其不變的追求。在聯(lián)邦政府新問責(zé)框架下，莫納什大學(xué)更是結(jié)合自身的發(fā)展歷史逐步形成了極具自身特色的內(nèi)部問責(zé)體系，并在2009年澳大利亞大學(xué)質(zhì)量保障署（Australian University Quality Agency，AUQA）的評(píng)審中獲得好評(píng)，成為了澳大利亞高校內(nèi)部問責(zé)體系成功的典范。

（一）內(nèi)部問責(zé)的目標(biāo)

內(nèi)部問責(zé)框架的構(gòu)建是莫納什大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的核心環(huán)節(jié)。為此，莫納什大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)（Academic Board and the Council）每年都對(duì)問責(zé)框架進(jìn)行詳細(xì)地評(píng)估，在評(píng)估的基礎(chǔ)上不斷加以改進(jìn)，使原本模糊的問責(zé)目標(biāo)變得清晰透明，為莫納什大學(xué)的戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)行提供了指導(dǎo)。目前，莫納什大學(xué)問責(zé)框架主要包括6個(gè)目標(biāo)：（1）通過加強(qiáng)大學(xué)的科研力量，把莫納什大學(xué)建設(shè)成為全世界杰出人才（教師和學(xué)生）首選的學(xué)習(xí)和工作場(chǎng)所；（2）提升莫納什大學(xué)的科研聲譽(yù)和學(xué)術(shù)表現(xiàn)，使之成為國際知名的研究性大學(xué)；（3）為學(xué)生提供最高質(zhì)量的教育和最優(yōu)美的教學(xué)環(huán)境；（4）在學(xué)術(shù)和人員管理方面，保持質(zhì)量持續(xù)不斷地提升；（5）獲得最有效的科研、金融和設(shè)備資源，增強(qiáng)學(xué)校競(jìng)爭(zhēng)力；（6）提高學(xué)校的學(xué)術(shù)氛圍，激發(fā)教師和學(xué)生的進(jìn)取心。[3]

（二）內(nèi)部問責(zé)的內(nèi)容

1.課程的設(shè)置和教學(xué)的質(zhì)量

在莫納什大學(xué)，具體課程的設(shè)置通常是由院、系甚至研究生導(dǎo)師來負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行，是整體課程依據(jù)院系的科研戰(zhàn)略、教學(xué)條件以及教師的學(xué)術(shù)專長而進(jìn)行的增加和縮減。同時(shí)，為了提高課程的實(shí)用性，澳大利亞高校還以學(xué)生需求為風(fēng)向標(biāo)，持續(xù)關(guān)注學(xué)生不斷變化的學(xué)習(xí)需求，適時(shí)安排和調(diào)整課程內(nèi)容，使其凸顯靈活實(shí)用的設(shè)置特點(diǎn)?？傮w來說，對(duì)于課程設(shè)置合理性的研判主要依賴對(duì)三種信息的及時(shí)收集、處理和分析。一是學(xué)生需求指數(shù)，主要通過對(duì)不同課程申報(bào)人數(shù)的收集和分析來獲得。二是就業(yè)市場(chǎng)指數(shù)，主要通過匯集學(xué)生就業(yè)人數(shù)和市場(chǎng)職位需求情況來判斷。三是院系的知識(shí)結(jié)構(gòu)、科研實(shí)力以及教師的研究興趣。在完成前期數(shù)據(jù)分析后，院系統(tǒng)一對(duì)課程做出調(diào)整，引進(jìn)一些發(fā)展前景廣闊的全新課程，同時(shí)對(duì)于那些沒有市場(chǎng)需求的課程則予以取消，以優(yōu)化課程的設(shè)置。[4]

對(duì)于教學(xué)質(zhì)量的評(píng)估主要通過同行評(píng)議和學(xué)生的評(píng)價(jià)。同行評(píng)議由學(xué)術(shù)委員會(huì)和評(píng)估委員會(huì)等在內(nèi)的專職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并配有專職人員，通過定期組織教學(xué)質(zhì)量抽查、教師技能考核、聽課與調(diào)查問卷的形式，對(duì)大學(xué)教學(xué)中的課程設(shè)置、教學(xué)行為和教學(xué)效果是否達(dá)標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。在肯定成績(jī)的同時(shí)，還就不足之處提出相應(yīng)的改進(jìn)意見，并提交分管教學(xué)的校長，以保障和提升學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量。

此外，莫納什大學(xué)還比較注重運(yùn)用績(jī)效工具來收集學(xué)生的反饋信息。目前，具有影響力的績(jī)效工具主要包括兩個(gè)：一個(gè)是學(xué)生課程滿意度調(diào)查（Student Satisfaction Surveys， SSS），信息來源主體為所有在校學(xué)生，一般在學(xué)期結(jié)束前第3周至第4周開展，內(nèi)容主要涵蓋課程的教學(xué)質(zhì)量、教師的授課技能以及學(xué)生對(duì)整體課程的滿意程度；另一個(gè)是研究生研究情況調(diào)查問卷（Graduate Research Survey， GRS）。[5]在此項(xiàng)調(diào)查中，如果研究生不能認(rèn)為在某項(xiàng)課程或研究中獲得學(xué)術(shù)和技能的進(jìn)步，就可以把該課程視為無效果教學(xué)，并把投訴信息反饋給相應(yīng)的部門，對(duì)相關(guān)導(dǎo)師進(jìn)行問責(zé)。

2.研究與學(xué)術(shù)的質(zhì)量

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，世界各國之間的競(jìng)爭(zhēng)逐漸從經(jīng)濟(jì)實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)移到科研能力的競(jìng)爭(zhēng)，大學(xué)的科研能力與科研成果轉(zhuǎn)化能力不僅掌握著國家的命脈，而且還直接影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，保證科研質(zhì)量也就成為了莫納什大學(xué)內(nèi)部問責(zé)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，其核心指標(biāo)主要包括科研立項(xiàng)的數(shù)量、研究成果的質(zhì)量以及科研轉(zhuǎn)化率等三個(gè)指標(biāo)。在莫納什大學(xué)，一個(gè)科研立項(xiàng)的形成首先要經(jīng)過研究者提交研究申請(qǐng)，然后由院校學(xué)術(shù)委員會(huì)或相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，最后報(bào)請(qǐng)學(xué)校和澳大利亞高等教育委員會(huì)進(jìn)行審批。審批的基本原則是組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)術(shù)團(tuán)體、資助單位進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審的意見將最終決定是否批準(zhǔn)該項(xiàng)計(jì)劃。而獲得立項(xiàng)的數(shù)量和金額也就成為了評(píng)判學(xué)校、學(xué)者科研創(chuàng)新能力是否下降和存在差異的重要標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于科研質(zhì)量的考核通常是看在國際權(quán)威雜志發(fā)表研究論文或出版書籍的數(shù)量，以及研究結(jié)果進(jìn)入引文數(shù)據(jù)庫的情況，其中學(xué)術(shù)同行對(duì)該研究成果的引用率被視為是評(píng)判該項(xiàng)研究以及該學(xué)者學(xué)術(shù)影響力的最重要指標(biāo)。此外，為了提高科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，莫納什大學(xué)還密切關(guān)注科研人員專利的轉(zhuǎn)化率及其為社會(huì)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，并將其作為衡量大學(xué)在該領(lǐng)域是否成功的聲望指標(biāo)。從短期效益來看，將科研轉(zhuǎn)化率作為學(xué)術(shù)問責(zé)指標(biāo)可以增加科研人員的收入，提高其科研積極性；從長遠(yuǎn)角度來考慮，這一舉措可以提高學(xué)校的學(xué)術(shù)影響力，進(jìn)而獲得更多的科研項(xiàng)目及資助，培養(yǎng)出更多具有創(chuàng)新能力的高層次人才。

與此同時(shí)，為了避免個(gè)別部門只強(qiáng)調(diào)自身優(yōu)勢(shì)、貢獻(xiàn)和成就，較少涉及缺點(diǎn)和不足的情況，莫納什大學(xué)還以包容、開放的心態(tài)歡迎社會(huì)外界對(duì)科研質(zhì)量的關(guān)注，充分發(fā)揮國際評(píng)估機(jī)構(gòu)以及行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)團(tuán)體等社會(huì)外部力量，參與高校的科研問責(zé)體系，發(fā)揮其評(píng)估與仲裁的作用。例如2003年，莫納什大學(xué)就在世界范圍內(nèi)，積極與其他世界名校簽訂評(píng)估協(xié)議，開展周期性的科研評(píng)估，通過觀察學(xué)校在不同評(píng)估間等級(jí)和參數(shù)的變化趨勢(shì)，來判斷學(xué)?？蒲邪l(fā)展的狀況，如果等級(jí)發(fā)生了降低就預(yù)示著科研質(zhì)量的降低，相關(guān)機(jī)構(gòu)會(huì)要求進(jìn)行及時(shí)的補(bǔ)救。[6]

3.學(xué)生的質(zhì)量和技能發(fā)展

莫納什大學(xué)的入學(xué)采取申請(qǐng)復(fù)試制度。在招收學(xué)員時(shí)，教育部門主任、分管教學(xué)/科研的副校長和學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行審查，重點(diǎn)招收那些有才能、富有創(chuàng)造精神的年輕學(xué)員。同時(shí)，學(xué)校還把招收高素質(zhì)國際學(xué)生作為其質(zhì)量保障的重要途徑。為此，啟動(dòng)了一系列的項(xiàng)目，全方位為國際學(xué)生提供科研和生活服務(wù)，以此來吸引全球人才。

對(duì)于學(xué)生技能發(fā)展的評(píng)估幾乎是與教學(xué)過程同步發(fā)生。除了不定期的教學(xué)單元測(cè)驗(yàn)，全體學(xué)生還必須接受一年一次的技能考核評(píng)估（Skill Assessment， SA）以及面對(duì)畢業(yè)生的學(xué)生就業(yè)情況調(diào)查（Employment Data， ED）。其中技能評(píng)估測(cè)驗(yàn)需要3個(gè)小時(shí)，2個(gè)小時(shí)用來做多項(xiàng)選擇題，1個(gè)小時(shí)用于完成寫作測(cè)試題，考核的內(nèi)容包括批判性思維、解決問題能力、人際交流能力、合作溝通能力和文字交流能力。該測(cè)試打破了原有按照學(xué)生成績(jī)排名來厘定學(xué)生水平與能力的傳統(tǒng)評(píng)估做法，突出測(cè)驗(yàn)學(xué)生的基本技能和潛能的發(fā)展，是一種過程性的測(cè)試。而就業(yè)情況調(diào)查則通常在應(yīng)屆畢業(yè)生畢業(yè)后12個(gè)月進(jìn)行，主要調(diào)查應(yīng)屆畢業(yè)生的就業(yè)率，以及所學(xué)技能能否滿足工作崗位要求；對(duì)于往屆畢業(yè)生，學(xué)校一般在學(xué)生畢業(yè)后2年和5年開展，主要調(diào)查大學(xué)的教育是否促進(jìn)了他們的職業(yè)生涯，以及所在領(lǐng)域的發(fā)展態(tài)勢(shì)。[7]調(diào)查結(jié)果將會(huì)在校園網(wǎng)站上予以公布，以輔助外界對(duì)學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量和服務(wù)進(jìn)行評(píng)判。

4.組織機(jī)構(gòu)的效率

組織機(jī)構(gòu)的效率主要是指學(xué)校組織機(jī)構(gòu)能否為學(xué)校的平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)提供有效的保障。主要涉及以下幾個(gè)方面：（1）大學(xué)和各部門決策的有效性；（2）大學(xué)整體事務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；（3）學(xué)院或?qū)W術(shù)性機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核；（4）行政和支持性服務(wù)部門的工作審核；（5）大學(xué)的商業(yè)性行為；（6）財(cái)政預(yù)算和規(guī)劃的執(zhí)行。

（三）內(nèi)部問責(zé)的實(shí)踐

莫納什大學(xué)的內(nèi)部問責(zé)主要通過評(píng)估和審查來付諸執(zhí)行，相關(guān)的問責(zé)機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)院校的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)等方面進(jìn)行審查和評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果提出相應(yīng)的解決措施，從而保證了高等教育內(nèi)部問責(zé)制度的有效性（見圖1）。

1.高校內(nèi)部評(píng)估

學(xué)校的內(nèi)部評(píng)估主要關(guān)注學(xué)校的教學(xué)效果和科研質(zhì)量，具體實(shí)施分為兩個(gè)階段，首先是建立獨(dú)立行使職權(quán)的評(píng)估理事會(huì)。人員一般包括學(xué)術(shù)理事會(huì)主席，2名本學(xué)科專家，2名教育專家，1名利益相關(guān)者，1名教師代表。其主要職責(zé)包括協(xié)調(diào)問責(zé)框架中的戰(zhàn)略規(guī)劃，制定問責(zé)指標(biāo)，并進(jìn)行實(shí)地訪問以及撰寫評(píng)估報(bào)告。第二階段為教學(xué)、科研以及教學(xué)計(jì)劃的具體評(píng)估。此階段的評(píng)估周期為2年，共分七個(gè)步驟：（1）各學(xué)院、研究所準(zhǔn)備教學(xué)、科研 圖1 莫納什大學(xué)內(nèi)部問責(zé)實(shí)施途徑自評(píng)報(bào)告以及教學(xué)和研究計(jì)劃，提交到評(píng)估小組處。（2）評(píng)估理事會(huì)對(duì)各機(jī)構(gòu)的自評(píng)報(bào)告以及教學(xué)計(jì)劃進(jìn)行研究。（3）評(píng)估小組深入各機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并與學(xué)部主任、教師和學(xué)生進(jìn)行座談。（4）邀請(qǐng)校外專家，開展同行評(píng)估。同行評(píng)估小組會(huì)從教學(xué)的有效性、科學(xué)研究的成果、學(xué)生技能的發(fā)展?fàn)顩r以及學(xué)術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)等方面打分，然后撰寫外部評(píng)估報(bào)告，并送交校內(nèi)評(píng)估理事會(huì)。（5）評(píng)估理事會(huì)完成最終報(bào)告，并在調(diào)查書完成后8周內(nèi)送達(dá)各機(jī)構(gòu)。（6）教學(xué)委員會(huì)以及學(xué)術(shù)理事會(huì)審議最終報(bào)告，如果認(rèn)為個(gè)別學(xué)院不能在評(píng)估中達(dá)標(biāo)，學(xué)校有權(quán)力責(zé)令更改，甚至撤換相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及減少科研撥款等。（7）各學(xué)院在收到最終報(bào)告后2個(gè)月之內(nèi)向評(píng)估小組遞交評(píng)估建議回復(fù)報(bào)告，闡明這些建議將如何被吸納到學(xué)科規(guī)劃中，并在之后的一年內(nèi)進(jìn)行效果評(píng)估。在學(xué)?？磥?，評(píng)估的意義在于使被評(píng)估部門對(duì)自身的工作情況以及有待提高的部分，擁有詳實(shí)的認(rèn)識(shí)，并為未來的改進(jìn)提供行動(dòng)的依據(jù)。

2.高校內(nèi)部審查

作為對(duì)教學(xué)評(píng)估的補(bǔ)充，莫納什大學(xué)還建立了每5年對(duì)學(xué)校整體工作情況進(jìn)行周期性評(píng)審的審查機(jī)制。審查通常由專門的審查委員會(huì)執(zhí)行，成員一般由分管教學(xué)、科研的副校長，校行政部門或?qū)W院選出的高級(jí)行政人員1-2名，學(xué)術(shù)理事會(huì)代表1名，相關(guān)專家1名等共5-6名成員組成。審查委員會(huì)的成員也可根據(jù)審查單位的特殊屬性，在必要的時(shí)候邀請(qǐng)外部專家，以保證審查委員會(huì)的審核能力。審查方式主要采用ADRI模式， 即入場(chǎng)（Approach），展開（Development）， 結(jié)果（Result），改善 （Improvement）四位一體模式。在入場(chǎng)階段，審查主要關(guān)注各院系和行政部門的使命、宗旨以及工作目標(biāo)；展開階段主要考核各部門在履行所設(shè)定目標(biāo)方面所付出的實(shí)踐和努力；結(jié)果階段則對(duì)各部門是否實(shí)現(xiàn)目標(biāo)做出定性的判斷；改善階段主要考察相關(guān)院系和部門是否積極投入到改進(jìn)工作中。在審查完畢后，審查委員會(huì)將制定相應(yīng)的審查報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容一般涉及教學(xué)環(huán)境、教學(xué)設(shè)備、科研成果、學(xué)生質(zhì)量、組織機(jī)構(gòu)效率、校企合作、國際教學(xué)、設(shè)施和其他服務(wù)等方面的內(nèi)容，每一部分都包括優(yōu)勢(shì)、不足和改進(jìn)部分。雖然這些報(bào)告不與聯(lián)邦政府預(yù)算直接發(fā)生聯(lián)系，但審查的程序和報(bào)告的內(nèi)容將提供給澳大利亞大學(xué)質(zhì)量保障署，作為全國性外部審查的關(guān)鍵信息。

三、澳大利亞內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)我國的啟示 （一）樹立問責(zé)意識(shí)，優(yōu)化問責(zé)體系

隨著我國高等教育進(jìn)入普及化階段，傳統(tǒng)的教學(xué)體系受到了前所未有的沖擊，教學(xué)質(zhì)量的下降已成為高等教育界的共識(shí)，但從我國目前的高等教育問責(zé)體系來看，問責(zé)形式還主要為教育部組織的外部評(píng)估，而校內(nèi)評(píng)估機(jī)制建設(shè)尚處在改革和探索階段，多為隨機(jī)性的教學(xué)檢查和年度工作總結(jié)，缺乏規(guī)范化、系統(tǒng)化的質(zhì)量監(jiān)管和問責(zé)體系，具有很大的隨機(jī)性和主觀性，已無法滿足高等教育自身發(fā)展的內(nèi)在需要。[8]因此，我國高校必須借鑒澳大利亞的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立起制度化、長效化的內(nèi)部問責(zé)體系。首先，高校應(yīng)該增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)和問責(zé)意識(shí)，在規(guī)劃學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，優(yōu)先發(fā)展校內(nèi)問責(zé)體系，并將質(zhì)量問責(zé)意識(shí)納入校園文化建設(shè)領(lǐng)域，使質(zhì)量問責(zé)由強(qiáng)制性行為轉(zhuǎn)變?yōu)槿w教職員工的自覺行動(dòng)。其次，我國高校內(nèi)部問責(zé)制度必須堅(jiān)持由專業(yè)人員主導(dǎo)的原則，由權(quán)威的專家學(xué)者負(fù)責(zé)問責(zé)政策的制定、問責(zé)體系的設(shè)計(jì)，由專業(yè)人員進(jìn)行數(shù)據(jù)的收集以及橫向或縱向地比較，這樣就可以破除目前我國高校內(nèi)部問責(zé)體系泛行政化的弊端，可以用令人信服的科學(xué)數(shù)據(jù)來摒棄強(qiáng)硬的行政管理。

（二）制定明確的考核標(biāo)準(zhǔn)，完善高等教育基準(zhǔn)信息平臺(tái)

為了使質(zhì)量評(píng)估做到有據(jù)可依，澳大利亞大學(xué)十分注重編制與自身發(fā)展定位相匹配的多元考核指標(biāo)，并且在問責(zé)過程中，學(xué)校會(huì)對(duì)考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編碼和重編碼，然后借助于統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行后期的定量化分析，從而實(shí)現(xiàn)定性問題定量化，為考核的結(jié)論抹上一絲數(shù)值的色彩。但就我國高校而言，目前的問責(zé)體系是在政府的主導(dǎo)下建立起來的，往往恪守精英教育的單一質(zhì)量觀，用統(tǒng)一的考核指標(biāo)來衡量全部學(xué)校和諸多學(xué)科，容易導(dǎo)致指標(biāo)僵硬化、問責(zé)形式化的問題。同時(shí)，又由于我國高校對(duì)于問責(zé)信息資料的科學(xué)分析和有效利用等方面還做得不盡如人意，而且數(shù)據(jù)的真實(shí)度也飽受質(zhì)疑，這都在一定程度上影響了高等教育問責(zé)的執(zhí)行。因此，我國高校有必要充分發(fā)揮學(xué)校的學(xué)術(shù)自主性，根據(jù)學(xué)校的學(xué)術(shù)定位和發(fā)展特色來確立多元的指標(biāo)體系，同時(shí)大力發(fā)展高等教育績(jī)效信息收集平臺(tái)，開發(fā)技能測(cè)試系統(tǒng)，教學(xué)效果反饋調(diào)查、科研力量評(píng)估等軟件系統(tǒng)，逐步完善現(xiàn)有的信息收集和分析方法，并且通過強(qiáng)化評(píng)估數(shù)據(jù)的原始性、精準(zhǔn)性，來提高評(píng)估的科學(xué)性、客觀性和公正性，使數(shù)據(jù)信息成為課程設(shè)置、教學(xué)改革、師資培養(yǎng)、科研資源分配等方面重要的決策依據(jù)，以切實(shí)發(fā)揮問責(zé)為教學(xué)改革服務(wù)的功效。

（三）強(qiáng)化教學(xué)評(píng)估，預(yù)防重研輕教

不可否認(rèn)，高校的學(xué)術(shù)自由在一定程度上有利于減少規(guī)章、任務(wù)、體制等方面對(duì)教師的限制，使教職員工能夠依據(jù)自身的學(xué)術(shù)興趣開展教學(xué)和科研活動(dòng)。然而，過多的學(xué)術(shù)自由加之市場(chǎng)因素向高校的滲透，使得教師自然而然地把更多的時(shí)間和精力放到學(xué)術(shù)研究上，久而久之高等教育教學(xué)質(zhì)量將必然受到影響。為此，澳大利亞高校將教學(xué)質(zhì)量和教學(xué)能力的發(fā)展作為內(nèi)部問責(zé)考核的重要內(nèi)容，通過實(shí)時(shí)的教學(xué)質(zhì)量評(píng)估機(jī)制，來強(qiáng)調(diào)教師的教學(xué)責(zé)任以及加強(qiáng)對(duì)教學(xué)領(lǐng)域的監(jiān)控。

與澳大利亞高等教育相似，我國高等教育的市場(chǎng)化進(jìn)程亦會(huì)導(dǎo)致教學(xué)與科研的利益性沖突。在目前的學(xué)術(shù)激勵(lì)機(jī)制下，一些高校教師往往會(huì)在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下把更多的時(shí)間投入到科研上，偏離其教書育人的宗旨，淡化其本應(yīng)具有的教育職責(zé)，從而產(chǎn)生 “重科研輕教學(xué)”、“師生關(guān)系去親化”、“缺少教學(xué)研究”等教學(xué)問題。長此以往，這樣的功利導(dǎo)向必然會(huì)影響教學(xué)工作的開展，為我國高等教育的可持續(xù)發(fā)展埋下了商業(yè)主義盛行、科研活動(dòng)功利化等一些隱患。有鑒于此，我國高校應(yīng)結(jié)合我國高等教育的實(shí)際情況，建立起一套動(dòng)態(tài)的、多元化的問責(zé)體系，在學(xué)術(shù)激勵(lì)機(jī)制之外，制定一套以教學(xué)質(zhì)量、教學(xué)效果、教學(xué)方法為主的動(dòng)態(tài)評(píng)估體系，并且與員工的晉升制度和評(píng)估制度掛鉤，從而提高教師的教學(xué)效果，保證高等教育的質(zhì)量。同時(shí)，在監(jiān)督和評(píng)估教學(xué)質(zhì)量時(shí)，我國高校還應(yīng)該大規(guī)模發(fā)動(dòng)學(xué)生對(duì)教學(xué)進(jìn)行評(píng)價(jià)，這樣不僅可以督導(dǎo)教師全力投入到教學(xué)中，避免教學(xué)逃避，而且可以即時(shí)糾正注重學(xué)術(shù)科研、抵觸教學(xué)評(píng)估的僵化觀念[9]，維系教師長期的質(zhì)量責(zé)任感。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）