上海電力學(xué)院能源與機(jī)械工程學(xué)院 毛俊鵬

長寧區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì) 葉鵬舉

上海市節(jié)能監(jiān)察中心 巫 蓓 劉珈銘 任庚坡

中國碳排放交易試點(diǎn)省市機(jī)制設(shè)計(jì)分析

上海電力學(xué)院能源與機(jī)械工程學(xué)院 毛俊鵬

長寧區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì) 葉鵬舉

上海市節(jié)能監(jiān)察中心 巫 蓓 劉珈銘 任庚坡

減少溫室氣體排放，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，已成為全球各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展共識(shí)。2012年國務(wù)院發(fā)文正式確定了碳排放交易的7個(gè)試點(diǎn)省市，拉開了我國碳排放交易帷幕。文章根據(jù)國際碳排放交易機(jī)制發(fā)展現(xiàn)狀，分別從交易類型、配額分配核定方法、抵消機(jī)制及獎(jiǎng)懲機(jī)制等方面分析中國碳排放交易試點(diǎn)省市機(jī)制設(shè)計(jì)特點(diǎn)，進(jìn)一步分析了開市以來試點(diǎn)省市的成交及履約情況，并從完善機(jī)制的角度提出若干建議。

碳排放交易；機(jī)制；溫室氣體

前言

隨著人類社會(huì)發(fā)展與自然環(huán)境的矛盾日益突出，當(dāng)前各國政府越來越重視全球氣候變化問題，這已成為產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級，增長方式轉(zhuǎn)變的重要因素之一，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、降低溫室氣體排放已成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共識(shí)。

2005年《京都議定書》正式簽訂生效，碳排放權(quán)交易作為減少溫室氣體排放的重要市場機(jī)制已在各國實(shí)施。2011年國務(wù)院印發(fā)《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》，同年國家發(fā)展改革委辦公廳正式下發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的通知》，正式批準(zhǔn)兩省五市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，至此我國的碳排放權(quán)交易正式拉開帷幕。在我國，碳排放交易仍屬于新興事物，基于全國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異等基本國情，先期選擇若干省市進(jìn)行碳排放交易試點(diǎn)有利于發(fā)現(xiàn)和解決實(shí)施過程中遇到的問題，積累前期工作經(jīng)驗(yàn)，并逐步向全國推廣，有利于建立全國統(tǒng)一的碳排放交易市場，最終對促進(jìn)我國能效水平提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和居住環(huán)境改善具有重要意義。

1 國際碳排放交易機(jī)制發(fā)展現(xiàn)狀及借鑒意義

上世紀(jì)70年代美國環(huán)保署和部分州建立的污染物排放計(jì)劃開啟了全球污染物物排放交易體系實(shí)踐的篇章[1]，90年代末《京都議定書》作為第一個(gè)溫室氣體減排的全球性制度框架簽訂，并于2005年正式生效，此后碳排放交易在各國或地區(qū)陸續(xù)開展實(shí)施。目前國際上碳排放交易機(jī)制運(yùn)行較為良好，機(jī)制較為成熟的國家和地區(qū)主要有歐盟、美國、日本、澳大利亞、英國等，這些國家的碳排放交易機(jī)制的主要特點(diǎn)如表1所示。

歐盟碳排放交易是目前全球規(guī)模最大、機(jī)制最為完善、市場最為成熟的碳排放交易市場。其中總量控制交易、配額的分配機(jī)制和核定辦法、交易平臺(tái)及柔性機(jī)制等這些基本機(jī)制和實(shí)際實(shí)施過程中所反映的缺陷和解決方法都已為試點(diǎn)省市學(xué)習(xí)和借鑒，如針對配額過量及NAP不公平問題，EU-ETS取消了國家分配，減少配額總量；針對“意外之財(cái)”，EU—ETS逐步提高拍賣比例；針對減排約束不夠有力問題，歐盟提高了對違約行為的懲罰力度等等。

表1 各國碳排放交易機(jī)制特點(diǎn)

澳大利亞的新南威爾士氣體減排計(jì)劃（NSW）選擇碳排放基數(shù)較大，具有戰(zhàn)略意義及對國家發(fā)展有重大影響的電力企業(yè)作為參與者，而不是所有行業(yè)全面參與，在前期可以減少工作量，提高行政效率。

東京都總量控制與交易體系為全球城市強(qiáng)制減排，特別是為經(jīng)濟(jì)總量大、商業(yè)和服務(wù)業(yè)碳排放量占據(jù)相當(dāng)比例的特大型城市的減排提供了有力的范本。目前各國現(xiàn)有的總量控制與交易體系均以國家或地區(qū)為單位，尚未有城市為單位的先例。國家和地區(qū)的總量控制交易體系主要覆蓋工業(yè)行業(yè)，基本很少考慮商業(yè)和建筑行業(yè)這些領(lǐng)域的碳排放。而試點(diǎn)省市中北京，上海，深圳，天津均納入了一定比例的商業(yè)和服務(wù)業(yè)，因此東京都總量控制與交易體系的出現(xiàn)無疑為這些城市在商業(yè)和服務(wù)業(yè)方面提供了可資借鑒的模板[2]。

2 中國碳排放交易試點(diǎn)省市機(jī)制特點(diǎn)分析

2009年中國政府作出到2020年單位GDP的碳排放比2005年下降40—45%的承諾，在此后的幾年間我國基于減少碳排放量的碳排放權(quán)交易提上日程，2013年和2014年試點(diǎn)省市地方政府陸續(xù)出臺(tái)碳交易實(shí)施管理暫行辦法，配額分配，MRV機(jī)制（監(jiān)制、報(bào)告與核證機(jī)制）等法律及規(guī)章制度，當(dāng)?shù)靥寂欧沤灰姿群笄描尳灰?，正式拉開我國碳排放權(quán)交易帷幕。

在碳排放交易類型設(shè)定上，目前國際上運(yùn)行的機(jī)制主要有總量控制交易和基線信用交易兩種方式，為從總量上限制溫室氣體減排，當(dāng)前試點(diǎn)省市的碳排放交易機(jī)制通過對試點(diǎn)企業(yè)的碳盤查，形成了自下而上的總量控制交易模式。

各試點(diǎn)省市碳排放交易在行業(yè)覆蓋范圍、納入標(biāo)準(zhǔn)、配額分配及核定方法等方面的特點(diǎn)如表2所示。在碳排放交易行業(yè)選擇上，國內(nèi)試點(diǎn)省市綜合考慮管理的可行性、行業(yè)的競爭性、環(huán)境的有效性以及當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等因素，選擇對碳排放量有顯著貢獻(xiàn)的行業(yè)，均將電力、石油、化工等工業(yè)行業(yè)的碳排放大戶納入管轄，其中深圳、北京、天津、上海還將建筑、商業(yè)等非工業(yè)行業(yè)納入管轄，此外北京將事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)也納入了試點(diǎn)[3]，充分發(fā)揮政府機(jī)關(guān)在碳排放中的表率作用。而在納入試點(diǎn)企業(yè)的準(zhǔn)入“門檻”上，大部分試點(diǎn)省市均以CO2排放量作為標(biāo)準(zhǔn)，湖北省則以綜合能源消費(fèi)量作為標(biāo)準(zhǔn)[4]，此外廣東和深圳要求還不夠納入碳排放交易的部分企業(yè)實(shí)行碳排放報(bào)告制度。

表2 試點(diǎn)省市碳排放交易機(jī)制特點(diǎn)（A）

在碳排放交易配額分配上，雖然有償發(fā)放符合“污染者付費(fèi)”的基本原則，能更有效直接地達(dá)到減排效果，但同時(shí)也會(huì)增加企業(yè)支出，引發(fā)企業(yè)抵觸情緒，因此考慮企業(yè)積極性，盡快推動(dòng)交易體系的開展，試點(diǎn)省市均采用無償免費(fèi)發(fā)放為主的方式。配額發(fā)放年度方面，除上海外其他省市均是按年發(fā)放年度配額，當(dāng)?shù)乜筛鶕?jù)當(dāng)年的碳排放實(shí)際情況制定調(diào)整碳排放配額。上海市雖然一次性免費(fèi)發(fā)放2013年—2015年配額，但是明文規(guī)定在各年度清繳期前，上海市發(fā)展改革委可根據(jù)企業(yè)當(dāng)年度業(yè)務(wù)量對其年度排放配額進(jìn)行調(diào)整，對預(yù)分配額和調(diào)整后配額差額部分予以回收或補(bǔ)足，留下了一定的彈性空間[5]。

免費(fèi)配額核算方面，各試點(diǎn)省市均采用歷史排放法和基準(zhǔn)法，其中廣東針對企業(yè)的生產(chǎn)流程采取兩種不同的方法，上海，北京，天津除電力，熱力行業(yè)采用基準(zhǔn)法外，由于基準(zhǔn)法的復(fù)雜性，大部分行業(yè)均采用歷史排放法，并考慮先期減排因素，避免對前期采取減排措施企業(yè)的“變相懲罰”，天津和北京在這兩種方法的基礎(chǔ)上進(jìn)一步設(shè)置了控排系數(shù)，加大了控排企業(yè)的減排力度。

在新入企業(yè)及停業(yè)企業(yè)配額上，試點(diǎn)省市對停業(yè)企業(yè)配額均予以收繳，避免配額流入交易市場，減弱控排效果。在新入企業(yè)配額上，深圳、廣東、湖北三個(gè)省市進(jìn)行了詳細(xì)的說明，并預(yù)留了配額，公平對待新入企業(yè)和和已入企業(yè)，并保證配額總量受到控制。

各試點(diǎn)省市碳排放交易在交易平臺(tái)與平臺(tái)、抵消機(jī)制、獎(jiǎng)懲機(jī)制等方面的特點(diǎn)如表3所示。在交易平臺(tái)及交易規(guī)則制定上，目前各試點(diǎn)省市均成立了碳排放交易所或交易中心，上海、廣東、深圳實(shí)行會(huì)員管理制度，北京、天津?qū)嵭薪灰讌⑴c人制度，參與交易的對象主要是試點(diǎn)企業(yè)（或控排企業(yè)）、經(jīng)批準(zhǔn)的組織機(jī)構(gòu)，其中廣東、深圳、天津、重慶將個(gè)人也納入交易中，體現(xiàn)了交易制度的靈活性，確保今后與證券市場，期貨市場和國際碳交易市場的良好對接。各試點(diǎn)省市對交易品種，交易方式，風(fēng)險(xiǎn)控制，清割結(jié)算等內(nèi)容進(jìn)行了說明，其中風(fēng)險(xiǎn)控制中規(guī)定了對一些異常情況的處理，保證碳交易市場的穩(wěn)定性。

表3 試點(diǎn)省市碳排放交易機(jī)制特點(diǎn)（B）

在柔性機(jī)制的設(shè)計(jì)中，為降低控排對象的履約成本，減弱減排對企業(yè)的競爭力及經(jīng)濟(jì)性影響，增強(qiáng)控排對象的履約能力[1],試點(diǎn)省市設(shè)置了配額儲(chǔ)備和碳信用額抵消機(jī)制，但又為避免企業(yè)只通過購買碳信用額來完成減排任務(wù)，最終影響減排目標(biāo)，試點(diǎn)省市對碳信用額抵消比例設(shè)置了5%或10%的上限比例。其中北京和廣州對使用本地的CCER做了要求，北京市還建立了本地減排信用。

在執(zhí)行機(jī)制的制定上，參考國際碳排放交易體系，一般碳排放交易機(jī)制包括監(jiān)測、報(bào)告與核證機(jī)制，即MRV機(jī)制，以及激勵(lì)和懲罰制度。試點(diǎn)省市均已印發(fā)溫室氣體排放核算與報(bào)告或者相關(guān)的文件，根據(jù)行業(yè)的差異及特點(diǎn)，文件規(guī)定了不同行業(yè)的核算方法，保證了碳排放數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和透明性，從而有效的支撐體系的運(yùn)行。

3 中國試點(diǎn)省市碳排放交易機(jī)制運(yùn)行情況

(1)各省市碳交易成交量及價(jià)格走勢

截止到2014年8月20日，試點(diǎn)省市共累計(jì)成交 11,816,550tCO2，共 累 計(jì) 成 交 金 額450,489,079.49元。在成交平均價(jià)格方面，2013年12月來各月數(shù)據(jù)走勢如圖1所示，由圖分析可得7個(gè)試點(diǎn)省市每月平均成交價(jià)格走勢均較為平穩(wěn)，反映了碳交易市場的穩(wěn)定性，也從一定程度上反映了試點(diǎn)省市碳排放交易機(jī)制運(yùn)行良好。從每月的成交量上看，除湖北省開市來每月維持較高水平和重慶市剛開市外，其它省市在履約月之前月份的成交量相對不高，在履約當(dāng)月成交量出現(xiàn)大幅上升，而履約月之后的月份除北京和上海外成交價(jià)格均出現(xiàn)小幅下跌，深圳、上海、北京的交易量下降均超過70%[6]，履約期對交易的促進(jìn)效果十分明顯，反映了大部分企業(yè)更加關(guān)注履約情況和自身排放情況，也符合碳排放交易機(jī)制初衷。

(2)各省市碳配額履約情況

截止到今年7月底試點(diǎn)省市中共有5個(gè)試點(diǎn)省市進(jìn)行了碳配額履約：深圳試點(diǎn)企業(yè)635家，4家未完成履約，企業(yè)履約率99.37%；上海試點(diǎn)企業(yè)全部履約，企業(yè)履約率100%；北京試點(diǎn)企業(yè)490家，5家未完成履約，企業(yè)履約率98.98%；廣東需履約的控排企業(yè)184家，2家未完成履約，企業(yè)履約率98.91%；天津試點(diǎn)企業(yè)114家，4家未完成履約，企業(yè)履約率96.49%。5個(gè)試點(diǎn)省市除極個(gè)別企業(yè)外均較好的完成了配額履約，說明碳排放交易機(jī)制設(shè)計(jì)具有較好的實(shí)用性。

圖1 試點(diǎn)省市碳交易平均成交價(jià)格走向

4 進(jìn)一步完善試點(diǎn)省市碳排放交易機(jī)制的建議

碳排放交易在我國仍然屬于新興事物，任何一種制度在制定之初都不是十全十美的，試點(diǎn)階段也是一邊學(xué)習(xí)一邊積累經(jīng)驗(yàn)的過程。為進(jìn)一步完善試點(diǎn)省市碳交易機(jī)制提出如下建議：

（1）建立健全碳交易相關(guān)的法律法規(guī)，保證碳交易各項(xiàng)工作依法運(yùn)行。從國際碳交易市場經(jīng)驗(yàn)來看，《京都議定書》及《聯(lián)合國氣候變化框架公約》為碳交易的開展提供了國際法律依據(jù)，EU-ETS法律框架除了國際法律之外，還頒布了《氣候變化——后京都時(shí)代的歐盟戰(zhàn)略》，《歐盟排放交易指令》等，這些法律法規(guī)為歐盟碳交易制度的良好運(yùn)行提供了保證。目前深圳和北京也通過了關(guān)于碳交易的人大立法。

（2）適時(shí)將政府機(jī)關(guān)事業(yè)單位納入交易體系，營造節(jié)能減排良好社會(huì)氛圍，推進(jìn)碳排放交易工作開展；健全試點(diǎn)企業(yè)的信用評級體系，使控排企業(yè)接受社會(huì)輿論監(jiān)督，并為相關(guān)激勵(lì)政策提供標(biāo)準(zhǔn)。

（3）完善碳排放報(bào)告制度，部分試點(diǎn)省市在試點(diǎn)階段后可引入新入者配額，可保障本地投資，并逐步加大配額拍賣比例體現(xiàn)排污者付費(fèi)原則。

（4）推進(jìn)碳交易價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制建設(shè)，避免價(jià)格劇烈波動(dòng)對碳交易市場的沖擊。相關(guān)部門可以健全預(yù)留少量配額比例，設(shè)置價(jià)格漲跌限制，配額儲(chǔ)備，碳信用額抵消，政府回購及出售配額等機(jī)制，充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)節(jié)手段。

（5）試點(diǎn)初期充分考慮納入碳交易體系企業(yè)的競爭力，避免這些企業(yè)由于減排義務(wù)而與不受控排的同類企業(yè)競爭時(shí)處于成本劣勢，從而造成企業(yè)的排放轉(zhuǎn)移，最終造成本地區(qū)的碳排放總量下降的假象。

（6）進(jìn)一步完善和細(xì)化MRV機(jī)制，增加試點(diǎn)省市機(jī)制間的相容性，逐步與國際市場對接。MRV機(jī)制作為碳排放交易的核心和基礎(chǔ)，存在不斷完善和細(xì)化的過程，最終提高其可操作性及數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；增加試點(diǎn)省市機(jī)制間的相容性，有利于試點(diǎn)省市間的機(jī)制對接，為建立全國碳排放交易統(tǒng)一市場創(chuàng)造條件；與國際市場的對接，有利于提高我國在全球碳交易市場的影響力，增加話語權(quán)。

[1]王毅剛等.碳排放交易制度的中國道路[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社,2011.

[2]駱華,趙永剛等.國際碳排放權(quán)交易機(jī)制比較研究與啟示[J].2012(2):153—157.

[3]北京市發(fā)展和改革委員會(huì).關(guān)于開展二氧化碳排放報(bào)告報(bào)送及第三方核查工作[G].2013.

[4]湖北省人民政府.湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案[G].2014.

[5]上海市發(fā)展和改革委員會(huì).上海市2013—2015年碳排放配額分配和管理方案[G].2013.

[6]陳志斌.七月履約熱情消退,碳市場回歸平靜 [EB/OL].http://www.tanpaifang.com/tanjiaoyi/ 2014/0805/36230.html,2014.

閔行區(qū)“文明餐桌”行動(dòng)被列為全市重點(diǎn)低碳專項(xiàng)踐行活動(dòng)

今年以來閔行區(qū)廣泛開展的“我的美麗閔行——文明餐桌”行動(dòng)，于10月份被確定為全市重點(diǎn)推進(jìn)的低碳專項(xiàng)踐行活動(dòng)。

2014年，閔行區(qū)機(jī)管局積極配合區(qū)精神文明辦，攜手區(qū)總工會(huì)、區(qū)經(jīng)委等單位，在全區(qū)認(rèn)真收集、整理和推廣機(jī)關(guān)學(xué)校食堂、大型企業(yè)食堂、大型餐飲企業(yè)、農(nóng)村社區(qū)、會(huì)所在文明餐桌方面創(chuàng)新思路和特色做法。并參加“2014年市民低碳行動(dòng)專項(xiàng)踐行活動(dòng)”方案征集活動(dòng)，經(jīng)市民低碳行動(dòng)推進(jìn)小組初選、低碳領(lǐng)域?qū)＜以u審復(fù)選，文明餐桌行動(dòng)從“衣食住行用”五個(gè)方面的幾十個(gè)項(xiàng)目中脫穎而出，成為重點(diǎn)推進(jìn)的低碳專項(xiàng)踐行活動(dòng)。 （閔行）

The Analysis on Mechanism Design of Carbon Emissions Trading in Chinese Pilot Provinces

Mao jun peng,Ye peng ju,Wu bei,Liu jia ming,Ren geng po

The reducing greenhouse gas emissions and low-carbon development have become a global consensus on the development of national economy.It opened the curtain of Chinese carbon emissions trading when State Council issued a document to formally indentified seven pilot provinces.This article analyses the mechanism features of carbon emissions trading at Chinese pilot provinces from type of transaction,the approved quota allocation method,offsetmechanism,incentive mechanism and so on.Furthermore,it analyses the transaction and compliance of the pilot provinces since carbon market opening, and gives some recommendations to improve the mechanism.

carbon emissions trading,mechanism,greenhouse gases

毛俊鵬（1987～），上海電力學(xué)院能源與機(jī)械工程學(xué)院在讀碩士生，研究方向?yàn)楣?jié)能大數(shù)據(jù)挖掘研究與應(yīng)用。