□ 孫曉文 馬春燕

冷戰(zhàn)期間，美蘇兩國圍繞爭奪核優(yōu)勢展開激烈的較量和競爭，從追求核武器的爆炸當(dāng)量，發(fā)展到追求核武器的精度和小型化，將核武器的威力提高到接近極限的程度。同時(shí)，為了避免在爭奪核優(yōu)勢的過程中發(fā)生迎頭相撞，使這種較量和競爭在不危及各自安全的情況下“穩(wěn)定”地進(jìn)行下去，并維護(hù)雙方相對于其他國家的核優(yōu)勢和壟斷地位，美蘇兩國也進(jìn)行了一系列的軍控談判。以爭奪核優(yōu)勢為主要目的的競賽與以保證競爭的“穩(wěn)定”和雙方優(yōu)勢地位為目的的核軍備控制的互動和交織，導(dǎo)致雙方核武庫規(guī)模的消長。

一、第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)50年代中期，美蘇核對抗興起

1945年7月16日，美國第一枚原子彈爆炸成功，使其成為第一個(gè)掌握核武器的國家，取得壟斷地位。掌握核武器后的美國，自視已擁有了奪取世界霸主地位的王牌，以核訛詐為手段，推行其“遏制戰(zhàn)略”。面對美國核威脅和核訛詐的嚴(yán)峻局面，為打破美國的核壟斷，蘇聯(lián)加緊研制核武器。在繼1949年8月蘇聯(lián)打破美國原子壟斷后，兩國于20世紀(jì)50年代中期先后掌握了熱核武器。隨著美國核壟斷地位的被打破和蘇聯(lián)核力量的發(fā)展，1955年，美國國家安全委員會在一份報(bào)告中承認(rèn)，雙方相互威懾的局面已經(jīng)出現(xiàn)，這標(biāo)志著以壟斷和反壟斷為主要特征的階段已經(jīng)結(jié)束，雙方已經(jīng)為真正意義上的核對抗做好了技術(shù)上的準(zhǔn)備。總的來講，這一階段是美蘇兩國核對抗的初始形成階段。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：雙方的核力量規(guī)模都比較小，尚不具備真正意義上的對抗能力。雙方的行動沒有形成針鋒相對的互動。受當(dāng)時(shí)對核武器的特點(diǎn)、作用和意義理解的局限性，雙方?jīng)]有形成對核對抗具有指導(dǎo)意義的戰(zhàn)略思想。

二、20世紀(jì)50年代中期至60年代末，美蘇核均勢形成

20世紀(jì)50年代中期，美蘇兩國關(guān)系中出現(xiàn)了兩個(gè)新的因素：一是蘇聯(lián)在繼1949年打破美國原子壟斷后，又率先掌握了熱核武器技術(shù)，具備了與美開展核對抗的能力，由此兩國形成了相互威懾的態(tài)勢。二是在兩國的政策中都出現(xiàn)了有限的“緩和”聲調(diào)。赫魯曉夫上臺后提出了“和平共處”、“和平競賽”、“和平過渡”的“三和”路線。艾森豪威爾政府提出了“和平取勝”戰(zhàn)略，主張與蘇聯(lián)對話、談判，改善同蘇聯(lián)的關(guān)系，從全面冷戰(zhàn)對抗轉(zhuǎn)向既對抗又緩和。此后，無論是蘇聯(lián)的勃列日涅夫政府還是美國的肯尼迪、艾森豪威爾政府都把“緩和”作為美蘇關(guān)系政策中的一個(gè)要素。

這一時(shí)期美蘇關(guān)系中的“緩和”因素并沒有從根本上改變美蘇關(guān)系冷戰(zhàn)對抗的根本特征。美國對蘇聯(lián)政策的基調(diào)仍然是杜魯門主義，即在遏制蘇聯(lián)和社會主義國家的同時(shí)繼續(xù)進(jìn)行對外擴(kuò)張，只是在蘇聯(lián)力量不斷增強(qiáng)的情況下被迫承認(rèn)蘇聯(lián)的地位，并謀求與蘇聯(lián)緩和緊張關(guān)系而已。而蘇聯(lián)則希望在實(shí)力不如美國的情況下，通過和平路線建立與美國“共管”世界的體制。正是由于雙方政策中根深蒂固的對抗性，而且雙方都堅(jiān)持認(rèn)為，只有當(dāng)自己的核威懾力量強(qiáng)大到能迫使對方不敢發(fā)動戰(zhàn)爭，核戰(zhàn)爭才能避免，和平才有希望，因此在蘇聯(lián)具備與美開展核對抗的能力后，核對抗在這一階段很快升級為美蘇冷戰(zhàn)的一個(gè)主要領(lǐng)域和表現(xiàn)形式，并在這一階段的后期形成核對抗的均勢。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：①雙方都大規(guī)模擴(kuò)充核武庫，逐步形成戰(zhàn)略力量對比的相對均勢。②在經(jīng)歷了幾乎走到核戰(zhàn)爭邊緣的古巴導(dǎo)彈危機(jī)后，雙方呈現(xiàn)出“對抗而不失控制、對話而不停爭奪”的特點(diǎn)。③雙方開始在軍控領(lǐng)域?qū)ふ夜餐?，初步嘗試通過軍控方式進(jìn)行利益爭奪。

三、20世紀(jì)60年代末至80年代中期，美蘇核均勢對抗

經(jīng)過50年代后半期及60年代的發(fā)展，到60年代末美蘇對抗的形勢出現(xiàn)轉(zhuǎn)折。在與蘇聯(lián)對抗過程中，美國逐步失去其優(yōu)勢地位，不僅在戰(zhàn)略核力量對比上失去優(yōu)勢，而且由于越南戰(zhàn)爭的沉重負(fù)擔(dān)和國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、政治與社會危機(jī)等原因，國力大大削弱。1969年，新當(dāng)選的美國總統(tǒng)尼克松為了繼續(xù)維持住霸權(quán)地位，對美國的全球戰(zhàn)略做出重大修訂，提出了具有緩和傾向的“尼克松主義”。而蘇聯(lián)在逐步取得有利地位后，開始調(diào)整對外戰(zhàn)略，勃列日涅夫放棄了赫魯曉夫所追求的美蘇合作共同主宰世界的戰(zhàn)略目標(biāo)，轉(zhuǎn)守為攻，提出力圖超過美國稱霸全球的戰(zhàn)略目標(biāo)。但與此同時(shí)，鑒于蘇聯(lián)當(dāng)時(shí)的實(shí)力地位，勃列日涅夫比赫魯曉夫更重視推行緩和政策。由于雙方政策的調(diào)整，70年代前半期美蘇關(guān)系出現(xiàn)了冷戰(zhàn)以來的第二次緩和，兩國在戰(zhàn)略核武器限制問題上取得一定進(jìn)展。但是，很快美國政府的緩和政策受到了國內(nèi)越來越多人的反對，加上在安哥拉、中東等地區(qū)問題上的沖突，兩國關(guān)系的緩和氣氛受到嚴(yán)重影響。1979年，隨著蘇聯(lián)入侵阿富汗和里根上臺后推行對蘇強(qiáng)硬政策，兩國關(guān)系再度趨于緊張，軍備競賽不斷升級。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：①在均勢中求突破、爭優(yōu)勢，核軍備競賽進(jìn)一步升級。②雙方核軍控的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向相互限制和削減對方的戰(zhàn)略核力量，但只達(dá)成了兩項(xiàng)限制性協(xié)議，削減問題遭遇重大分歧。③美國由守轉(zhuǎn)攻，以“戰(zhàn)略防御”計(jì)劃挑戰(zhàn)已有核均勢，試圖打破戰(zhàn)略僵局。

四、20世紀(jì)80年代中期至90年代中期，美俄（蘇）核均勢對抗開始瓦解

20世紀(jì)80年代中期，米哈伊爾·戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政。在他的“政治新思維”指導(dǎo)下，不但對國內(nèi)政策上做了重大調(diào)整，戰(zhàn)爭觀、戰(zhàn)略思想也有了系列變化，提出了“足夠防御”的原則，在只需保持“合理夠用”的核力量下，不需要追趕美國每一項(xiàng)軍事進(jìn)展。在這種思想指導(dǎo)下，蘇聯(lián)核武器雖然還有些發(fā)展，但無更多的新型號部署，蘇聯(lián)的核力量基本定型。與此同時(shí)，戈?duì)柊蛦谭蛑贫嗽S多核軍備控制提案，接受了與美國不均衡地消除中程核力量的《美蘇中導(dǎo)條約》。對于蘇聯(lián)的調(diào)整和變革，美國予以了必要的回應(yīng)，里根執(zhí)政后期一改拒不與蘇聯(lián)對話的做法，恢復(fù)與蘇聯(lián)對話談判。于是，以美蘇為核心的東西方關(guān)系由對抗轉(zhuǎn)向?qū)υ挘删o張對立轉(zhuǎn)向緩和與合作。雙方先后達(dá)成了《美蘇中導(dǎo)條約》、《美蘇關(guān)于銷毀和不生產(chǎn)化學(xué)武器協(xié)定》、《歐洲常規(guī)武裝力量條約》、《美俄第二階段削減戰(zhàn)略武器條約》等多個(gè)裁軍條約或協(xié)議。

1989年美國老布什總統(tǒng)上任，提出“超越遏制”的軍事戰(zhàn)略，確定由對蘇聯(lián)遏制轉(zhuǎn)入對蘇聯(lián)和平演變，由外線的消極圍堵轉(zhuǎn)向內(nèi)線的主動進(jìn)攻，由突出軍事對峙轉(zhuǎn)向側(cè)重政治、經(jīng)濟(jì)的滲透。1990年8月，又提出將美國防務(wù)計(jì)劃重點(diǎn)從對付蘇聯(lián)全球性挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)向?qū)Ω兜貐^(qū)性沖突的戰(zhàn)略構(gòu)想，并于1992年將其定名為“地區(qū)防務(wù)”軍事戰(zhàn)略，提出以“戰(zhàn)略核威懾與戰(zhàn)略防御”、“前沿存在”、“危機(jī)反應(yīng)”和“重建部隊(duì)”作為其四個(gè)要素。在此軍事戰(zhàn)略指導(dǎo)下，美國開始奉行“全方位核威懾戰(zhàn)略”，強(qiáng)調(diào)其核力量應(yīng)具有對付多種核威脅的能力。在核力量發(fā)展方面，則側(cè)重提高核武器打擊硬目標(biāo)和戰(zhàn)略機(jī)動目標(biāo)的能力及自身的生存能力，提高核打擊的靈活性和選擇性，從而增強(qiáng)美國核威懾的效果。隨著蘇聯(lián)妥協(xié)退讓，美蘇核對抗消失，核均衡開始瓦解。克林頓政府執(zhí)政后，將里根政府的“戰(zhàn)略防御倡議”降格為“防御有限攻擊的全球保護(hù)系統(tǒng)”，規(guī)模大為縮小。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：①蘇聯(lián)做出了更大的讓步，雙方簽署了中導(dǎo)和削減戰(zhàn)略武器條約。②蘇聯(lián)解體，導(dǎo)致美蘇核競賽、核對抗終結(jié)。③美俄雙方核武器技術(shù)水平大大提高，俄羅斯在數(shù)量上超過美國，美國則在技術(shù)水平略勝一籌。

五、20世紀(jì)90年代中期至21世紀(jì)初期，美俄核均勢對抗開始傾斜美國

1994年，美國國防部提出第一份《核態(tài)勢審議報(bào)告》。報(bào)告認(rèn)為，與以往相比，核武器在美國國家安全中所起的作用大大減??；在目前環(huán)境下，美國僅需要更小規(guī)模的核武庫，但未來發(fā)展還存在著巨大的不確定性，美國必須做好對付這種不確定性的準(zhǔn)備。1997年11月，克林頓發(fā)布了“領(lǐng)導(dǎo)與防范”新時(shí)期核戰(zhàn)略，表示美國將“帶頭繼續(xù)削減核武器，領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)更安全的世界”，同時(shí)采取“防范措施”，保留“足夠規(guī)模的、可靠而靈活的核力量”，以防止“全球性威脅的重新出現(xiàn)”。在導(dǎo)彈防御方面，克林頓政府決定將老布什政府的“有限防御系統(tǒng)”，改為由“戰(zhàn)區(qū)導(dǎo)彈防御系統(tǒng)”（TMD）和“國家導(dǎo)彈防御系統(tǒng)”（NMD）組成的“彈道導(dǎo)彈防御計(jì)劃”。2001年小布什政府上臺后，美國在世界上獨(dú)霸的地位更加明顯，軍事勢力空前膨脹，提出“先發(fā)制人”軍事戰(zhàn)略，也被稱為“實(shí)戰(zhàn)威懾戰(zhàn)略”。2002年《核態(tài)勢評估報(bào)告》提出“確保、防范、遏制、打贏”核戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)“以能力為基礎(chǔ)”規(guī)劃“新三位一體”戰(zhàn)略力量。在戰(zhàn)略思想上，謀求絕對優(yōu)勢，強(qiáng)調(diào)核力量攻防一體化；在力量構(gòu)成上，由依靠進(jìn)攻性核力量轉(zhuǎn)為核進(jìn)攻、導(dǎo)彈防御和常規(guī)打擊并舉，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略威懾手段的多樣化；在目標(biāo)選擇上，由針對單一對象轉(zhuǎn)向全方位威懾，強(qiáng)調(diào)核威懾目標(biāo)的多樣化；在核武器使用上，放棄不對非核國家使用核武器的原則。在力量部署上，逐漸減少戰(zhàn)略核武器的數(shù)量，調(diào)整核力量的部署，加速向“新三位一體”體系過渡。2010年奧巴馬政府對小布什的核戰(zhàn)略做了重大調(diào)整。2010年《核態(tài)勢審議報(bào)告》將核武器的作用定位為“遏制”和“防范”，強(qiáng)調(diào)防范和遏制其他國家威脅美國全球利益仍是其核武器的核心作用。

冷戰(zhàn)后，1992年，俄羅斯放棄“不首先使用核武器”的政策。1995年北約推行東擴(kuò)政策以后，俄羅斯對西方的認(rèn)識發(fā)生了變化。1996年6月，葉利欽在《總統(tǒng)國情咨文》中宣布“俄羅斯奉行現(xiàn)實(shí)遏制戰(zhàn)略原則”；1998年7月，安全會議通過俄羅斯戰(zhàn)略核力量發(fā)展規(guī)劃和加強(qiáng)核力量建設(shè)的決定；1999年4月科索沃戰(zhàn)爭期間，葉利欽又主持修訂核武器發(fā)展和使用政策?？紤]到俄羅斯喪失了常規(guī)力量優(yōu)勢，軍方對核武器的依賴又有所提高。2000年4月，普京總統(tǒng)批準(zhǔn)《2000年軍事學(xué)說》，正式將俄羅斯軍事戰(zhàn)略確定為“現(xiàn)實(shí)遏制戰(zhàn)略”，即根據(jù)現(xiàn)實(shí)威脅，采用現(xiàn)實(shí)可用的手段遏制侵略者對俄羅斯和獨(dú)聯(lián)體的侵犯，強(qiáng)調(diào)核武器在安全戰(zhàn)略中的作用，把核武器作為遏制大規(guī)模入侵的主要手段。在戰(zhàn)略核態(tài)勢上，強(qiáng)調(diào)用“危機(jī)穩(wěn)定性”規(guī)劃核力量的規(guī)模。要求“核武器在任何情況下，都要保證給予任何侵略國或國家集團(tuán)以預(yù)定的毀傷”，保持戰(zhàn)略穩(wěn)定性，并調(diào)整了核政策?！?000年軍事學(xué)說》稱：“俄聯(lián)邦在敵人利用核武器或其他類型的大規(guī)模毀傷性武器對俄羅斯和（或）盟國攻擊以及利用常規(guī)武器大規(guī)模侵略危及國家安全時(shí)，保留使用核武器的權(quán)利?！?2004年，俄羅斯又提出“以核遏制為依托的機(jī)動戰(zhàn)略”的軍事戰(zhàn)略，進(jìn)一步強(qiáng)化了戰(zhàn)略核力量的遏制作用。2010年新版《俄羅斯軍事學(xué)說》，再次強(qiáng)調(diào)了俄羅斯必要時(shí)使用核武器反擊常規(guī)武器入侵及“先發(fā)制人”打擊。這一時(shí)期發(fā)展的主要特點(diǎn)是：①美俄雙方大幅度削減部署核武器數(shù)量，強(qiáng)調(diào)維持庫存核武器安全性、可靠性和有效性。②美國正在采取多種措施，企圖打破美俄核武器支撐的戰(zhàn)略平衡。③美國宣稱降低了核武器的作用，俄羅斯卻宣稱更加倚重核武器。

無核世界遙遠(yuǎn)，核武器仍將長期存在。美俄部署的核彈頭數(shù)量將均衡減少，兩國不會單方面削減核武器數(shù)量，即共同削減，非部署的核彈頭依然存留。在可以預(yù)見的將來，核武器的作用無可替代，國家安全基石地位不動搖；美俄仍將保持“三位一體”核力量結(jié)構(gòu)，以降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。