□ 王 濤

2012年6月6日至7日，上海合作組織（簡(jiǎn)稱上合組織）在北京舉行了元首理事會(huì)第12次會(huì)議。與會(huì)各方圍繞國(guó)際和地區(qū)安全形勢(shì)的最新變化，就深化今后10年的安全合作問(wèn)題積極交換意見(jiàn)。各方表示，國(guó)際和地區(qū)熱點(diǎn)問(wèn)題此起彼伏，新矛盾、新挑戰(zhàn)層出不窮，該組織維護(hù)地區(qū)和平、促進(jìn)共同發(fā)展的任務(wù)更加艱巨；成員國(guó)將在不干涉內(nèi)政以及尊重彼此獨(dú)立、主權(quán)和領(lǐng)土完整的原則基礎(chǔ)上，繼續(xù)完善安全合作體系，提高上合組織應(yīng)對(duì)威脅和挑戰(zhàn)的能力。上合組織自2001年6月15日成立以來(lái)，積極順應(yīng)時(shí)代潮流，穩(wěn)步推進(jìn)安全合作，有效維護(hù)成員國(guó)安全與發(fā)展利益，代表了國(guó)際安全新秩序的發(fā)展方向，在促進(jìn)成員國(guó)安全合作與政治、軍事互信等多個(gè)層面樹(shù)立了創(chuàng)新合作模式，極大地豐富了國(guó)際關(guān)系理論與實(shí)踐。

一、上合組織安全合作的發(fā)展歷程

上合組織的安全合作以建立軍事互信為起點(diǎn)，根據(jù)安全形勢(shì)的發(fā)展不斷擴(kuò)大合作領(lǐng)域，從傳統(tǒng)安全合作拓展到非傳統(tǒng)安全合作，并積極完善綜合安全體系，努力維護(hù)成員國(guó)的共同安全。

（一）以軍事互信為基礎(chǔ)開(kāi)展傳統(tǒng)安全合作。上合組織的安全合作可追溯到冷戰(zhàn)結(jié)束之初“上海五國(guó)”以軍事互信為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)安全合作。此前，源于中蘇意識(shí)形態(tài)的分歧和軍事對(duì)抗，歷史遺留的領(lǐng)土和邊界問(wèn)題時(shí)常成為引發(fā)矛盾和沖突的焦點(diǎn)。冷戰(zhàn)結(jié)束后，為了共同應(yīng)對(duì)國(guó)際戰(zhàn)略力量的失衡局面，營(yíng)造和平穩(wěn)定的周邊安全環(huán)境，俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦就在與中國(guó)接壤的邊境地區(qū)相互削減武裝力量、在軍事領(lǐng)域加強(qiáng)信任等問(wèn)題，與中國(guó)進(jìn)行聯(lián)合談判?！吧虾Ｎ鍑?guó)”本著“平等協(xié)商、互諒互讓”的精神，于1996年4月26日簽署了《關(guān)于在邊境地區(qū)加強(qiáng)軍事領(lǐng)域信任的協(xié)定》，規(guī)定：部署在邊境地區(qū)的軍事力量互不進(jìn)攻；限制軍事演習(xí)的規(guī)模、范圍和數(shù)量；相互通報(bào)邊境100公里縱深地區(qū)的重大軍事活動(dòng)情況等。①參見(jiàn)《中俄哈吉塔五國(guó)元首在上海正式簽署〈在邊境地區(qū)加強(qiáng)軍事領(lǐng)域信任的協(xié)定〉》，新華社，1996年4月26日。1997年4月24日，五國(guó)又簽署了《關(guān)于在邊境地區(qū)裁減軍事力量的協(xié)定》，規(guī)定：將邊境地區(qū)的軍事力量裁減到與睦鄰友好相適應(yīng)的最低水平；互不使用武力或以武力相威脅，不謀求單方面軍事優(yōu)勢(shì)；定期交換邊境地區(qū)軍事力量的有關(guān)資料等。②參見(jiàn)《中俄哈吉塔五國(guó)關(guān)于在邊境地區(qū)相互裁減軍事力量的協(xié)定》，新華社，1997年4月24日。

上述兩個(gè)協(xié)定的簽訂，不僅徹底結(jié)束了中蘇邊境多年的軍事對(duì)峙狀態(tài)，而且增強(qiáng)了邊境地區(qū)軍事活動(dòng)的透明度、可預(yù)測(cè)性和可監(jiān)控性，使長(zhǎng)達(dá)7400多公里的共同邊界線成為五國(guó)建立軍事互信和發(fā)展軍事友好合作關(guān)系的和平空間與安全紐帶，為后來(lái)的上合組織積極開(kāi)展軍事安全合作奠定了基礎(chǔ)。

（二）以應(yīng)對(duì)共同安全威脅為基礎(chǔ)開(kāi)展非傳統(tǒng)安全合作。冷戰(zhàn)結(jié)束后，非傳統(tǒng)安全問(wèn)題逐漸成為影響國(guó)際和地區(qū)安全的重要因素。中亞地區(qū)是多種文化、宗教相互作用的交匯點(diǎn)，是世界上民族成分最復(fù)雜的地區(qū)之一。蘇聯(lián)解體后，民族分裂主義、宗教極端主義和國(guó)際恐怖主義三股勢(shì)力在該地區(qū)迅速蔓延。它們以推翻中亞各國(guó)世俗政權(quán)為目的，披著宗教和民族的外衣，同跨國(guó)犯罪集團(tuán)勾結(jié)，對(duì)地區(qū)安全與穩(wěn)定構(gòu)成嚴(yán)重威脅。

在此情況下，“上海五國(guó)”逐漸將安全合作擴(kuò)展到非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域。1998年7月3日，五國(guó)在第三次元首峰會(huì)發(fā)表的《聯(lián)合聲明》中首次明確指出：“任何形式的民族分裂主義、民族排斥和宗教極端主義都是不能接受的。各方將采取措施，合力打擊國(guó)際恐怖主義及其他跨國(guó)犯罪活動(dòng)?！雹邸吨卸砉装⒗緢D聲明》，新華社，1998年7月3日。1999年8月25日，五國(guó)元首在比什凱克會(huì)晤并發(fā)表《聯(lián)合聲明》，提出了“采取聯(lián)合行動(dòng)”的問(wèn)題，表示“五國(guó)主管部門(mén)將采取措施開(kāi)展協(xié)作，包括舉行磋商和制訂有關(guān)聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃”。④王發(fā)恩：《維護(hù)和平，促進(jìn)合作──評(píng)中俄哈吉塔五國(guó)元首第四次會(huì)晤》，載《瞭望》，1999年第35期。2000年7月5日，五國(guó)元首在《杜尚別聲明》中宣布：“五國(guó)將盡早制定相應(yīng)的多邊綱要，簽署多邊合作條約與協(xié)定，定期舉行執(zhí)法、邊防、海關(guān)和安全部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)晤，視情舉行反恐怖、反暴力活動(dòng)演習(xí)”⑤《“上海五國(guó)”元首會(huì)晤發(fā)表〈杜尚別聲明〉》，新華社，2000年7月5日。。這3次會(huì)晤的共同文件都一再?gòu)?qiáng)調(diào)：“不允許利用本國(guó)領(lǐng)土從事?lián)p害五國(guó)中任何一國(guó)的國(guó)家主權(quán)、安全及社會(huì)秩序的活動(dòng)?！?001年6月15日，“上海五國(guó)”和烏茲別克斯坦正式組建上合組織，并發(fā)表了共同文件——《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約》，將非傳統(tǒng)安全合作寫(xiě)入該文件。上合組織通過(guò)協(xié)力打擊國(guó)際邪惡勢(shì)力，不斷加強(qiáng)非傳統(tǒng)安全合作，并在合作中形成了合作伙伴間的平等協(xié)商原則、共同安全精神和“己所不欲、勿施與人”的行事準(zhǔn)則，為建立新型國(guó)家關(guān)系和新安全觀奠定了理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。

（三）通過(guò)擴(kuò)大合作領(lǐng)域完善綜合安全體系。上合組織自組建以來(lái)，積極開(kāi)展安全合作，努力拓寬合作領(lǐng)域，不斷完善綜合安全體系。其中，經(jīng)濟(jì)合作是上合組織開(kāi)展多邊安全合作的重要基礎(chǔ)，不僅能夠推動(dòng)成員國(guó)經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，鞏固睦鄰友好關(guān)系，而且有助于增強(qiáng)地區(qū)的整體競(jìng)爭(zhēng)力，共同應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化帶來(lái)的挑戰(zhàn)。2001年9月14日，上合組織成員國(guó)首次政府首腦會(huì)議提出：“經(jīng)濟(jì)安全合作的總體目標(biāo)是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)，發(fā)展上合組織框架內(nèi)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，增強(qiáng)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，提高本地區(qū)在世界政治經(jīng)濟(jì)格局中的地位?！雹蕖渡虾：献鹘M織成員國(guó)首腦會(huì)議發(fā)表聯(lián)合公報(bào)》，新華社，2001年9月14日。此后，該組織建立了經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)、交通部長(zhǎng)、農(nóng)業(yè)部長(zhǎng)等會(huì)晤機(jī)制，設(shè)立了高官委員會(huì)和海關(guān)合作、發(fā)展過(guò)境潛力、投資促進(jìn)、電子商務(wù)、能源等7個(gè)工作組，成員國(guó)之間的直接投資額已超過(guò)150億美元，連接本地區(qū)的能源、交通、電信等網(wǎng)絡(luò)建設(shè)也已初顯輪廓。①參見(jiàn)王晨宇：《上海合作組織：區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的新平臺(tái)》，載《國(guó)際商報(bào)》，2012年6月6日。

文化合作也是上合組織多邊安全合作的重要內(nèi)容。與歐亞地區(qū)其他國(guó)際合作機(jī)制相比，無(wú)論是在領(lǐng)土面積、人口數(shù)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面，還是在文化、宗教、社會(huì)制度等領(lǐng)域，上合組織成員國(guó)間的差異都要大得多。為此，該組織發(fā)揚(yáng)“尊重多樣文明、繁榮多元文化”的精神，積極開(kāi)展文化合作。在2007年8月16日比什凱克元首峰會(huì)期間，成員國(guó)簽署了《文化合作協(xié)定》，規(guī)定了文化合作的范圍、機(jī)制、方式和爭(zhēng)議解決途徑，為該組織框架內(nèi)的文化合作奠定了法律基礎(chǔ)。②參見(jiàn)《上海合作組織成員國(guó)簽署〈政府間文化合作協(xié)定〉》，新華社，2007年8月16日。成員國(guó)文化部門(mén)不僅在自己職責(zé)范圍內(nèi)努力工作，還與其他相關(guān)部門(mén)緊密協(xié)作，積極營(yíng)造“大文化”的合作氛圍，包括與教育部門(mén)合作建立“上海合作組織大學(xué)”，與青年組織和機(jī)關(guān)合作成立“上合組織青年聯(lián)合會(huì)”等，從而增進(jìn)了該地區(qū)不同文明之間人民的相互理解和友誼，為長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展帶來(lái)新的生機(jī)和活力。

二、上合組織安全合作的主要特點(diǎn)

上合組織的安全合作從根本上區(qū)別于美國(guó)等西方國(guó)家建立的以冷戰(zhàn)思維為基礎(chǔ)的軍事同盟。包容性強(qiáng)的新安全觀和內(nèi)涵豐富的合作理念，是該組織安全合作的重要特色；多元開(kāi)放的合作機(jī)制和平等協(xié)商的合作關(guān)系，則是該組織安全合作的重要成果。

（一）秉持“互利共贏”的合作理念。21世紀(jì)的中亞可謂內(nèi)憂外患，區(qū)域內(nèi)國(guó)際恐怖主義、民族分裂主義、宗教極端主義活動(dòng)猖獗，外部阿富汗塔利班極端分子同中亞國(guó)家的極端勢(shì)力相互勾結(jié)，嚴(yán)重威脅地區(qū)安全與穩(wěn)定。加之美國(guó)不斷加強(qiáng)對(duì)該地區(qū)的滲透，進(jìn)一步增加了該地區(qū)安全的復(fù)雜性和敏感性。共同的安全訴求使相關(guān)國(guó)家形成共識(shí)，通過(guò)建立多邊安全合作機(jī)制，應(yīng)對(duì)共同的安全挑戰(zhàn)。

上合組織倡導(dǎo)安全先行，以維護(hù)地區(qū)安全為首要任務(wù)。成員國(guó)通過(guò)該組織提供的安全合作平臺(tái)，借助集體力量，共同維護(hù)和保障地區(qū)和平、安全與穩(wěn)定。通過(guò)開(kāi)展安全合作，不僅增進(jìn)了成員國(guó)之間的政治和軍事互信，構(gòu)筑了和平友好的新邊界，提升了國(guó)家間關(guān)系的水平，而且有效增強(qiáng)了該組織的行動(dòng)能力，維護(hù)成員國(guó)國(guó)家安全，并且在合作過(guò)程中形成了新型的安全理念和安全合作模式。

上合組織“互利共贏”的安全合作理念，與以美國(guó)為首的北約形成了鮮明對(duì)比。上合組織誕生于冷戰(zhàn)結(jié)束后，宗旨是加強(qiáng)成員國(guó)之間的相互信任和睦鄰友好，維護(hù)中亞地區(qū)的長(zhǎng)期穩(wěn)定，推動(dòng)建立民主、公正、合理的國(guó)際政治新秩序。該組織不具有結(jié)盟性質(zhì)，安全合作不針對(duì)第三國(guó)或第三方。北約則是冷戰(zhàn)的產(chǎn)物，是具有結(jié)盟性質(zhì)的軍事政治組織，有明確的針對(duì)性。上合組織倡導(dǎo)新安全觀和新理念，信守“互利共贏”的新時(shí)代規(guī)則，北約則堅(jiān)持對(duì)外遏制戰(zhàn)略，奉行零和游戲規(guī)則。

上合組織在建設(shè)和發(fā)展的過(guò)程中，始終將安全與發(fā)展兩大任務(wù)有機(jī)地結(jié)合在一起，把安全與經(jīng)濟(jì)合作作為自己的兩大基本職能和優(yōu)先發(fā)展方向，并堅(jiān)持“以互信求安全，以互利求合作”的安全合作模式，謀求共同安全、共同發(fā)展和共同繁榮。美軍太平洋司令部原司令布萊爾上將也承認(rèn)，像上合組織這樣的區(qū)域合作模式，才真正代表未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。

（二）建設(shè)多元開(kāi)放的合作機(jī)制。縱觀1500年以來(lái)的國(guó)際關(guān)系史，傳統(tǒng)意義上的安全合作組織往往以軍事安全為首要目標(biāo)，是一種狹隘封閉的合作機(jī)制，“說(shuō)到底是以強(qiáng)權(quán)政治、甚至是極端的權(quán)勢(shì)至上眼界和立場(chǎng)來(lái)看待和對(duì)待國(guó)際事務(wù)的一種思維方式”③時(shí)殷弘：《論冷戰(zhàn)思維》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2001年第6期。。冷戰(zhàn)結(jié)束后，安全已經(jīng)演變?yōu)橐粋€(gè)綜合概念，尋求安全的手段也趨向多元化。為此，上合組織積極順應(yīng)歷史潮流，摒棄傳統(tǒng)的安全合作準(zhǔn)則和觀念，奉行開(kāi)放、不結(jié)盟的原則，不斷完善合作機(jī)制。目前，該組織已建立國(guó)家元首、政府首腦、外交部長(zhǎng)、國(guó)防部長(zhǎng)和國(guó)家協(xié)調(diào)員定期會(huì)晤機(jī)制，以及安全部長(zhǎng)、執(zhí)法部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、最高檢察長(zhǎng)、海關(guān)關(guān)長(zhǎng)、邊防部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)、文化部長(zhǎng)和緊急救災(zāi)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)等磋商機(jī)制，設(shè)立了秘書(shū)處和反恐中心兩個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)，還組建了一些工作組。多元一體的合作機(jī)制，使上合組織能夠有效履行維護(hù)地區(qū)安全、促進(jìn)共同發(fā)展的職責(zé)。

近年來(lái)，上合組織的吸引力與日俱增，先后吸納蒙古、伊朗、印度和巴基斯坦為觀察員，與阿富汗建立了聯(lián)絡(luò)小組，與白俄羅斯和斯里蘭卡建立了對(duì)話伙伴關(guān)系，與聯(lián)合國(guó)、東盟、獨(dú)聯(lián)體集體安全條約組織、歐亞經(jīng)濟(jì)共同體等地區(qū)和國(guó)際組織建立和保持著合作關(guān)系。目前，許多國(guó)家希望獲得該組織的觀察員地位，一些已獲得觀察員地位的國(guó)家則申請(qǐng)成為正式成員國(guó)。此外，包括歐盟在內(nèi)的一些國(guó)際組織也表達(dá)了與該組織建立聯(lián)系、開(kāi)展合作的意愿。多元開(kāi)放的合作機(jī)制，將使上合組織的國(guó)際影響力不斷增強(qiáng)，在維護(hù)地區(qū)安全、促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面作出更大的貢獻(xiàn)。

（三）建立平等協(xié)商的合作關(guān)系。上合組織自成立伊始便確定了“互信互利、平等協(xié)商”的原則。成員國(guó)之間相互尊重主權(quán)、獨(dú)立、領(lǐng)土完整，互不干涉內(nèi)政，國(guó)家不論強(qiáng)弱一律平等，從而打破了傳統(tǒng)國(guó)際組織以強(qiáng)權(quán)政治為特征、大國(guó)占主導(dǎo)地位而小國(guó)、弱國(guó)只能被動(dòng)服從的慣例。該組織堅(jiān)持協(xié)商一致的行為規(guī)則，賦予成員國(guó)真正平等的權(quán)利，在相互理解及尊重各成員國(guó)利益的基礎(chǔ)上尋求共識(shí)。在制定組織章程、通過(guò)重要協(xié)定或采取重要措施時(shí)，上合組織充分尊重各成員國(guó)的利益和訴求，努力實(shí)踐“協(xié)商一致、互利共贏”的合作模式，充分體現(xiàn)了國(guó)家不論大小都享有平等決策權(quán)的精神。在重大國(guó)際和地區(qū)問(wèn)題上，各成員國(guó)加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)立場(chǎng)，根據(jù)事情本身的是非曲直和成員國(guó)的共同利益發(fā)出協(xié)調(diào)一致的聲音，為維護(hù)世界和平穩(wěn)定、促進(jìn)各國(guó)共同發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)。2007年該組織成員國(guó)簽署的《長(zhǎng)期睦鄰友好合作條約》，將世代友好、永不為敵的思想正式以法律形式固定下來(lái)，開(kāi)創(chuàng)了國(guó)家間不結(jié)盟、不對(duì)抗的合作關(guān)系典范。①參見(jiàn)《上海合作組織峰會(huì)簽署〈長(zhǎng)期睦鄰友好合作條約〉》，新華社，2007年8月17日。

上合組織在安全合作的實(shí)踐中提出了“尊重多樣文明、謀求共同發(fā)展”的重要精神，體現(xiàn)了冷戰(zhàn)結(jié)束后多數(shù)國(guó)家和民族在面對(duì)全球化沖擊時(shí)的共同心態(tài)。在這一精神指引下，該組織超越了民族傳統(tǒng)、宗教觀念、意識(shí)形態(tài)等諸多方面的差異，把政治制度不同、文化背景不同、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的各成員國(guó)聯(lián)合在一起，打破冷戰(zhàn)思維，通過(guò)平等協(xié)商建立了政治互信和安全合作關(guān)系，形成了一個(gè)超越意識(shí)形態(tài)之上、以互信合作為基本內(nèi)容的新型睦鄰國(guó)際關(guān)系模式，體現(xiàn)了東方哲學(xué)中“和而不同”的理念，并且越來(lái)越具有普遍的國(guó)際意義。

三、上合組織安全合作的重要影響

上合組織在安全合作中始終秉承互信、互利、平等、協(xié)商、尊重多樣文明、謀求共同發(fā)展的“上海精神”，努力維護(hù)地區(qū)戰(zhàn)略平衡，有效打擊“三股勢(shì)力”，不斷推進(jìn)共同發(fā)展，在世界上樹(shù)立了和平、合作、開(kāi)放、進(jìn)步的良好形象。

（一）維護(hù)地區(qū)戰(zhàn)略平衡。中亞地區(qū)位于歐亞大陸中心，擁有豐富的油氣資源，戰(zhàn)略地位非常重要，被稱為“國(guó)際政治的樞紐地帶”，也是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要地區(qū)。特別是在冷戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際戰(zhàn)略平衡發(fā)生動(dòng)搖，積極推行全球戰(zhàn)略的美國(guó)謀求鞏固和擴(kuò)大在中亞地區(qū)的影響，不僅在中亞國(guó)家建立軍事基地，借反恐之名，行控制之實(shí)，而且企圖在一些中亞國(guó)家策劃“顏色革命”，顛覆現(xiàn)政權(quán)，推行西方政治體制和價(jià)值觀。此外，北約在“戰(zhàn)略新概念”的指引下，借發(fā)展“和平伙伴關(guān)系”之機(jī)推行東擴(kuò)計(jì)劃，也對(duì)地區(qū)戰(zhàn)略平衡構(gòu)成威脅。

在此形勢(shì)下，上合組織為有關(guān)國(guó)家積極開(kāi)展安全合作、協(xié)調(diào)各國(guó)安全利益、遏制美國(guó)和北約的擴(kuò)張、維護(hù)地區(qū)安全均勢(shì)提供了重要平臺(tái)。在中亞國(guó)家的要求下，上合組織于2005年7月5日通過(guò)國(guó)家元首會(huì)議聲明，指出：“鑒于阿富汗反恐的大規(guī)模軍事行動(dòng)已告一段落，反恐聯(lián)盟有關(guān)各方有必要確定臨時(shí)使用該組織成員國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施及在這些國(guó)家駐軍的最后期限?！雹佟渡虾：献鹘M織元首宣言》，新華社，2005年7月5日。這實(shí)質(zhì)上是要求美國(guó)確定在中亞駐軍的期限。此后，美國(guó)于同年11月下旬被迫將軍隊(duì)撤出烏茲別克斯坦。

此外，上合組織還有助于維持中亞地區(qū)內(nèi)部的戰(zhàn)略均衡。俄羅斯戰(zhàn)略學(xué)家巴爾納舍夫認(rèn)為：“如果不能與中俄達(dá)成穩(wěn)定的安全協(xié)議，哈、吉、塔等國(guó)就難以保障自身的安全，同時(shí)它們也不能與其他鄰國(guó)撕破臉皮，因此這些中亞國(guó)家的最佳選擇就是參加跨區(qū)域的多邊合作組織，這有利于它們?cè)谂c大國(guó)的周旋中有效防止其他鄰國(guó)的潛在威脅和野心。在此情況下，上合組織無(wú)疑是中亞國(guó)家重要的合作平臺(tái)和聯(lián)系紐帶”②《穩(wěn)步向前的上海合作組織：專家學(xué)者縱論SCO》，60頁(yè)，北京，世界知識(shí)出版社，2006。。

（二）有效打擊“三股勢(shì)力”。中亞地區(qū)的地理、宗教和民族環(huán)境極為復(fù)雜，為民族分裂勢(shì)力、國(guó)際恐怖勢(shì)力和宗教極端勢(shì)力提供了活動(dòng)空間。而冷戰(zhàn)后國(guó)際安全形勢(shì)的發(fā)展，使中亞地區(qū)的“三股勢(shì)力”開(kāi)始出現(xiàn)合流的趨勢(shì)，逐漸成為影響各國(guó)政治穩(wěn)定的共同危害，也是上合組織面臨的最大威脅。

上合組織最早界定了“三股勢(shì)力”的概念，提出了聯(lián)合反恐和地區(qū)維穩(wěn)的歷史使命。該組織在2001年6月15日成立當(dāng)天即通過(guò)了《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約》，明確指出其任務(wù)是“共同打擊一切形式的恐怖主義、分裂主義和極端主義”。為推動(dòng)落實(shí)《上海公約》，切實(shí)打擊“三股勢(shì)力”，上合組織還通過(guò)了《反恐怖主義公約》和《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義合作綱要》等法律文件。目前，該組織已形成包括軍隊(duì)、警察、情報(bào)、檢察院和法院等強(qiáng)力部門(mén)在內(nèi)的多渠道、多層次、多領(lǐng)域和多功能合作機(jī)制，對(duì)“三股勢(shì)力”始終保持高壓態(tài)勢(shì)，不斷加大打擊力度，努力消除其對(duì)地區(qū)安全和穩(wěn)定的威脅。

上合組織的聯(lián)合反恐合作已取得重要成果。在2004年至2011年間，該組織地區(qū)反恐機(jī)構(gòu)在成員國(guó)強(qiáng)力部門(mén)的協(xié)作與配合下，成功制止了500余起恐怖事件的發(fā)生。近些年，中亞地區(qū)的“三股勢(shì)力”活動(dòng)始終處于低烈度狀態(tài)，未能發(fā)動(dòng)大規(guī)模恐怖襲擊，更沒(méi)有發(fā)展成類似阿富汗塔利班的規(guī)模，這在很大程度上得益于上合組織成員國(guó)的安全合作。當(dāng)前，該組織區(qū)域內(nèi)的“三股勢(shì)力”仍處于分散狀態(tài)，尚未相互融合，需要成員國(guó)繼續(xù)加大打擊力度。為此，上合組織成員國(guó)元首理事會(huì)第6次會(huì)議于2012年6月7日簽署了《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義2013～2015年合作綱要》，表示“打擊‘三股勢(shì)力’仍是上合組織的優(yōu)先工作”③《上合組織成員國(guó)元首理事會(huì)會(huì)議發(fā)表新聞公報(bào)》，中國(guó)新聞社，2012年6月7日。。

（三）不斷推進(jìn)共同發(fā)展。上合組織成員國(guó)大多處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)的迫切任務(wù)，求發(fā)展是各國(guó)攜手合作的共同驅(qū)動(dòng)力。安全合作的開(kāi)展，為該組織成員國(guó)加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)合作創(chuàng)造了有利環(huán)境。

首先，上合組織建立和完善了經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制框架。上合組織從“上海五國(guó)”對(duì)話機(jī)制升級(jí)為正式的地區(qū)組織，本身就是其機(jī)制發(fā)展完善的重要表現(xiàn)；而上合組織秘書(shū)處的成立并專設(shè)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)合作事務(wù)的副秘書(shū)長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)合作組，則是該組織經(jīng)濟(jì)合作制度化水平的又一次提升。目前，上合組織已建立官方與民間相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)合作推進(jìn)機(jī)制，構(gòu)成了成員國(guó)經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。正如《上合組織成員國(guó)元首簽署上合組織十周年阿斯塔納宣言》中所指出的，這些機(jī)制的建立有助于“開(kāi)拓新市場(chǎng)，為地區(qū)發(fā)展和亞歐交通走廊多元化注入強(qiáng)勁動(dòng)力”①《上合組織成員國(guó)元首簽署上合組織十周年阿斯塔納宣言》，新華社，2011年6月15日。。

其次，上合組織擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)合作范圍。上合組織成立后，隨著成員國(guó)經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展，其相關(guān)合作機(jī)制所涵蓋的領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大。目前，該組織的經(jīng)濟(jì)合作不僅局限于推進(jìn)雙邊經(jīng)濟(jì)往來(lái)和貿(mào)易投資便利化，還致力于促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展。10多年來(lái)，上合組織國(guó)家相互間經(jīng)濟(jì)交往明顯增多，貿(mào)易規(guī)?？涨皵U(kuò)大，貿(mào)易依存度逐年提高。2011年，中國(guó)同其他成員國(guó)之間的貿(mào)易額接近900億美元。其中，中俄兩國(guó)貿(mào)易額近600億美元，中哈貿(mào)易額為141億美元。中國(guó)已經(jīng)成為俄羅斯和哈薩克斯坦的第一大貿(mào)易伙伴。

應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化帶來(lái)的危機(jī)與挑戰(zhàn)，也是上合組織經(jīng)濟(jì)安全合作的重要任務(wù)。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，成員國(guó)經(jīng)濟(jì)受到不同程度的沖擊。為應(yīng)對(duì)空前的危機(jī)，早日實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，各成員國(guó)攜手合作，聯(lián)合采取應(yīng)對(duì)措施。為解決多邊合作項(xiàng)目的資金瓶頸問(wèn)題，緩解國(guó)際金融危機(jī)給中亞國(guó)家?guī)?lái)的財(cái)政困境，中國(guó)先后向其他成員國(guó)劃撥了120多億美元優(yōu)惠信貸，并為俄、哈兩國(guó)提供了專項(xiàng)貸款，從而有效緩解了危機(jī)，維護(hù)了經(jīng)濟(jì)安全。

四、上合組織安全合作的前景展望

上合組織安全合作的發(fā)展與地區(qū)安全形勢(shì)密切相關(guān)。一方面，地區(qū)安全形勢(shì)的發(fā)展變化為上合組織開(kāi)展安全合作提供了利益基礎(chǔ)和歷史契機(jī)；另一方面，復(fù)雜的安全形勢(shì)也使上合組織安全合作在未來(lái)發(fā)展中仍然面臨著機(jī)遇與挑戰(zhàn)。具體地說(shuō)，繼續(xù)有效開(kāi)展防務(wù)合作，適當(dāng)考慮擴(kuò)充組織成員，建立沖突預(yù)防機(jī)制，是該組織安全合作未來(lái)發(fā)展進(jìn)程中需要解決的重要問(wèn)題。

（一）新形勢(shì)下繼續(xù)有效開(kāi)展防務(wù)合作的發(fā)展方向。上合組織的安全合作始于防務(wù)合作。目前，防務(wù)合作仍然是該組織安全合作的重要內(nèi)容，涉及反恐維穩(wěn)、情報(bào)交流、軍事訓(xùn)練、裝備研發(fā)、軍事技術(shù)合作、維和行動(dòng)、邊境管控等諸多領(lǐng)域。在新形勢(shì)下，防務(wù)合作仍然具有很強(qiáng)的生命力，特別是在打擊具有準(zhǔn)軍事性質(zhì)的“三股勢(shì)力”方面仍是必不可少的利器。有效開(kāi)展防務(wù)合作，是上合組織安全合作長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

在2012年上合組織國(guó)防部長(zhǎng)會(huì)議上，中國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)梁光烈提出了未來(lái)防務(wù)安全合作發(fā)展應(yīng)遵循的四項(xiàng)原則：一是堅(jiān)持貫徹“上海精神”，以一律平等、相互尊重、協(xié)商一致為基礎(chǔ)開(kāi)展防務(wù)安全合作；二是堅(jiān)持打擊“三股勢(shì)力”的合作重點(diǎn)，以提高抵御現(xiàn)實(shí)威脅的能力為目標(biāo)，加強(qiáng)組織行動(dòng)能力和快速反應(yīng)能力建設(shè)；三是堅(jiān)持機(jī)制化建設(shè)的方向，全力建設(shè)機(jī)制完善、協(xié)調(diào)順暢、合作全面、開(kāi)放和諧的新型防務(wù)安全合作機(jī)制；四是努力增進(jìn)人民的理解和支持，將防務(wù)安全合作作為聯(lián)系成員國(guó)人民文明交融的紐帶。②參見(jiàn)《上合組織成員國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)會(huì)議在京召開(kāi)》，新華社，2012年4月24日。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，上合組織各成員國(guó)將在“上海精神”的指引下，繼續(xù)將機(jī)制性合作作為防務(wù)安全合作的基本模式，通過(guò)國(guó)防部和總參謀部定期會(huì)晤機(jī)制與緊急磋商機(jī)制，建立軍事機(jī)關(guān)對(duì)口交流機(jī)制，指定參與聯(lián)合維穩(wěn)行動(dòng)的部隊(duì)并按照統(tǒng)一大綱進(jìn)行專門(mén)訓(xùn)練，定期舉行反恐維穩(wěn)聯(lián)合軍事演習(xí)等方式，為確保本地區(qū)國(guó)家的共同安全打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。上合組織在開(kāi)展防務(wù)安全合作時(shí)，將繼續(xù)堅(jiān)持不結(jié)盟、不對(duì)抗、不針對(duì)第三方的原則，依托合作思維而不是對(duì)抗思維，追求共同安全而不是排他性集團(tuán)安全，采取的方式是通過(guò)簽訂防務(wù)安全合作協(xié)議來(lái)增進(jìn)各成員國(guó)武裝力量的交流，而不是通過(guò)簽署軍事聯(lián)盟條約來(lái)建立聯(lián)合軍事指揮機(jī)構(gòu)、聯(lián)合軍事力量和聯(lián)合軍事基地。

（二）擴(kuò)充組織成員面臨的挑戰(zhàn)。隨著上合組織的發(fā)展，凝聚力和吸引力不斷增強(qiáng)，不少國(guó)家都希望發(fā)展與該組織的關(guān)系，一些國(guó)家還表達(dá)了加入該組織的意愿。理論上，上合組織對(duì)所有承諾遵守其憲章宗旨和原則以及該組織框架內(nèi)通過(guò)的國(guó)際條約和文件規(guī)定的本地區(qū)其他國(guó)家實(shí)行開(kāi)放，可以接納它們?yōu)槌蓡T國(guó)。2010年6月在塔什干召開(kāi)的上合組織峰會(huì)批準(zhǔn)了《上合組織接收新成員條例》和《上合組織程序規(guī)則》等文件，為吸納新成員提供了法律依據(jù)。①參見(jiàn)《上合組織成員國(guó)元首批準(zhǔn)接受新成員的條例》，新華社，2010年6月11日。

但是，上合組織在接納新成員的過(guò)程中，不僅要考慮是否有利于增強(qiáng)內(nèi)部合作和推動(dòng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，還要考慮新成員的實(shí)際情況，特別是該成員是否真正具備履行相關(guān)條約和法律文件的能力，避免因吸收新成員引發(fā)新的矛盾和問(wèn)題。比如，目前阿富汗與中亞各國(guó)在反恐問(wèn)題上利益休戚相關(guān)，打擊跨國(guó)犯罪需要阿富汗的配合。但是，如果吸納阿富汗加入，上合組織就必須承擔(dān)該國(guó)的安全與經(jīng)濟(jì)重建責(zé)任，并須考慮到美國(guó)因素的影響。更重要的是，擴(kuò)充組織成員問(wèn)題關(guān)系到上合組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)定位。未來(lái)上合組織在擴(kuò)充組織成員問(wèn)題上應(yīng)考慮成員國(guó)是否需要有區(qū)域性的資格限制，即該組織是否繼續(xù)堅(jiān)持以中亞為中心的地域限制，或者是否強(qiáng)調(diào)必須與現(xiàn)有成員國(guó)在地理上接壤？在地域范圍上是否可以向南亞、里海、西亞擴(kuò)展？高加索國(guó)家能否“脫歐入亞”？伊朗如何擺脫地理距離上的困難？目前上合組織仍然具有某種地緣政治色彩，在“擴(kuò)員”后是繼續(xù)作為地域上相連的緊密性合作組織，還是發(fā)展成既有緊密合作，又有寬泛交換意見(jiàn)的更具“彈性”的組織，甚至更多是論壇性的國(guó)際組織？這些都是上合組織在擴(kuò)充組織成員方面面臨的挑戰(zhàn)。

（三）建立沖突預(yù)防機(jī)制的現(xiàn)實(shí)考慮。中亞地區(qū)是當(dāng)今世界地緣政治關(guān)系最復(fù)雜的地區(qū)之一。世界歷史上的各大文明板塊在這里交匯、碰撞，形成了長(zhǎng)期動(dòng)蕩的“文化破碎地帶”，內(nèi)在的文明沖突因素隨時(shí)可能以民族主義的形式釋放出來(lái)。在中亞國(guó)家政權(quán)建設(shè)的進(jìn)程中，不同部族、地區(qū)之間在政治和經(jīng)濟(jì)資源分配上存在不平衡、不均衡現(xiàn)象，引發(fā)矛盾和危機(jī)的可能性始終存在。此外，該地區(qū)民族矛盾依然錯(cuò)綜復(fù)雜，宗教極端勢(shì)力活動(dòng)頻繁，地區(qū)發(fā)展差異和資源競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，這些問(wèn)題都有可能引發(fā)沖突。因此，積極開(kāi)展預(yù)防性外交，適時(shí)建立沖突預(yù)防機(jī)制，應(yīng)成為上合組織安全合作需要考慮的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

在建立沖突預(yù)防機(jī)制的問(wèn)題上，上合組織應(yīng)著重在以下5個(gè)方面做出努力：一是繼續(xù)鞏固成員國(guó)的政治和軍事互信，以良好的國(guó)家元首和政府首腦互信關(guān)系促進(jìn)政府職能部門(mén)、媒體和民間等各個(gè)層次的友好合作關(guān)系，為建立沖突預(yù)防機(jī)制建立廣泛而堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；二是推動(dòng)國(guó)際政治民主意識(shí)，特別是在預(yù)防地區(qū)性沖突的安全合作中將排除承襲冷戰(zhàn)思維的單邊主義、新干涉主義等理念和行為作為重要前提；三是加強(qiáng)該組織常設(shè)的應(yīng)急機(jī)制，特別是在反恐、緝毒、救災(zāi)等領(lǐng)域建立有效的通報(bào)協(xié)作機(jī)制，從預(yù)防沖突發(fā)生、應(yīng)對(duì)突發(fā)事件、化解沖突因素等方面健全和完善工作機(jī)制，并形成有效的聯(lián)合行動(dòng)能力；四是加強(qiáng)與聯(lián)合國(guó)在日常工作中的聯(lián)系，發(fā)展與獨(dú)聯(lián)體集體安全條約組織、東南亞國(guó)家聯(lián)盟以及歐洲安全與合作組織等地區(qū)安全合作組織或合作論壇的交流與對(duì)話，積極探討在預(yù)防地區(qū)沖突領(lǐng)域中合作的可能性；五是制定安全合作的近、中、遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃，尤其在機(jī)制化建設(shè)和發(fā)展方面確立階段性目標(biāo)，從而有目的、按階段、分系統(tǒng)、多領(lǐng)域地推動(dòng)該組織建立和健全地區(qū)沖突的預(yù)防能力。