摘 要： 作者分析了高校院系當前教研管理、績效考核及其系統(tǒng)建設(shè)的現(xiàn)狀，以及存在的科研數(shù)據(jù)缺失、績效考核定位偏差、缺乏反饋機制等問題；提出了基于教研管理和績效考核建立院系綜合信息系統(tǒng)的設(shè)計思路，以及按照系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)應用、系統(tǒng)深化三個階段依次推進、逐步完善的建設(shè)策略；并結(jié)合自身信息系統(tǒng)建設(shè)的實際工作實踐，闡述了系統(tǒng)第一階段的實現(xiàn)和后續(xù)的開發(fā)路徑。

關(guān)鍵詞： 教研管理 績效考核 信息系統(tǒng)

隨著我國科學技術(shù)的日益發(fā)展，高校已經(jīng)成為進行科學研究的重要載體和主要單位，每年承擔的科研經(jīng)費數(shù)以億計，甚至部分高校院系的年科研經(jīng)費也超過了億元。高校科研力量的快速發(fā)展推動了學科建設(shè)的發(fā)展，對院系學科評估、高校綜合排名等產(chǎn)生了重要的影響。因此，公平、公正、高效地考核科研成效，激勵和培養(yǎng)人才隊伍，既是科研管理和人事管理工作的重要內(nèi)容，又是院系管理工作和自身發(fā)展的重點，并且高校院系作為科研實施和教師考核的一線單位，利用信息化的手段進行科研管理和績效考核就顯得尤為必要。

一、教研管理和績效考核系統(tǒng)的現(xiàn)狀

1.院系科研數(shù)據(jù)的缺失與教研管理系統(tǒng)的建設(shè)

教研管理包括教學管理和科研管理。從信息科學的角度，院系的教研管理可以理解為，利用教研活動產(chǎn)生的信息對教研工作中具體的人和事進行的管理。教研活動產(chǎn)生的信息主要是指教學信息和科研信息，它既是院系在教學科研工作中自然產(chǎn)生的生產(chǎn)性數(shù)據(jù)，又是院系管理和學科發(fā)展的重要基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)。院系的教研管理是開展正常教學科研活動、進行日常行政事務管理的必要性和基礎(chǔ)性工作。

據(jù)調(diào)查，教學信息由于更多的是因“事”即學生事務而產(chǎn)生，并且院系和職能部門需要彼此配合做好具體的教學教務工作，所以教學信息在很大程度上能夠互通共享。而科研信息則主要是因“人”即院系科研人員而產(chǎn)生，其信息互通共享的情況較教學信息就差很多。

理論上，院系是高校進行科學研究的實體單位，客觀存在著豐富的第一手科研信息。實際上，由于科學研究相對于院系行政管理具有較高的獨立性，高校院系往往很難從自有的科研管理工作中獲取全量充足的科研數(shù)據(jù)，這就造成了院系科研數(shù)據(jù)的缺失。

雖然院系可以通過職能部門獲得部分科研信息，但是由于兩個單位工作方法和管理預期的差異，導致了院系對職能部門提供的數(shù)據(jù)復用率不高，也就是說，高校職能部門以全面的宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)為主，而院系則更需要翔實的微觀數(shù)據(jù)。張文英等[1]指出，教育部進行本科教學隨機性水平評估和學位辦進行學科評估時，有關(guān)院系在檔案資料收集、整理及使用方面遇到了很大困難。

筆者認為，院系建設(shè)教研管理系統(tǒng)是減少科研數(shù)據(jù)缺失、補全教研信息的有效可行方式。即院系可以充分利用各類考核、項目申報、經(jīng)費報銷等科研管理在院系內(nèi)部的工作流程，采集、審核并固化科研信息，以數(shù)據(jù)的形式集中存儲，從而保障后續(xù)通過計算機方式進行的各種應用。同時教研管理系統(tǒng)的建設(shè)也需要統(tǒng)籌考慮與教務科研等職能部門的數(shù)據(jù)對接，即能以相同或相近的數(shù)據(jù)格式、便捷高效地互通共享數(shù)據(jù)，減少數(shù)據(jù)冗余和信息孤島。

正如上文提到科研工作自身獨立性所帶來的影響，院系如果僅僅從教研管理的角度建設(shè)教研管理系統(tǒng)，則其話語權(quán)會非常有限——最集中的體現(xiàn)就是系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集不能得到切實有效的保障。為此，利用績效考核的“抓手作用”，“強制性”地推動教學科研人員全面、準確、真實地提供教學科研數(shù)據(jù)，是教研管理系統(tǒng)建設(shè)的關(guān)鍵。

2.院系績效考核的現(xiàn)狀

20世紀90年代，歐美國家率先將企業(yè)人力資源管理中的績效考核引入到高等教育領(lǐng)域。我國《國家中長期教育改革與發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》也指出：高校要改進管理模式，引入競爭機制，實行績效評估，進行動態(tài)管理，加快建設(shè)世界一流大學和一流學科。

績效考核是高校系統(tǒng)對高校教職工進行聘任、晉級、獎懲、留用或解聘等人事決策的重要依據(jù)。目前，隨著事業(yè)單位人事制度改革的深入，我國已經(jīng)有許多高校引入并實施了人員績效考核，實現(xiàn)了高校人事管理工作從身份管理向崗位管理的轉(zhuǎn)變，并建立了與之相適應的崗位績效管理體系。

對于高校管理、服務人員，績效考核可以以工作時間和工作效果為主要的評價標準。而對于高校教師，則可以以工作量和工作效果為主要的評價標準。[2]高校教師的績效考核主要集中在教學和科研兩大方面，由于我國高校評估體系以及現(xiàn)行教師職務聘任制度，各高校都不同程度地加強了對教師科研考核的力度，逐步形成了一種有代表性的以科研工作量為核心的科研計量評價法。[3]

然而，績效考核在高校的實踐過程中，也暴露了一些問題：

一是對績效考核的內(nèi)涵認識不足，定位出現(xiàn)偏差?？冃Э己瞬粏渭兪且粋€考評結(jié)果，更體現(xiàn)了績效管理過程。目前，高校的績效考核更多的是關(guān)注于考核結(jié)果本身，而對考核的過程管理和結(jié)果運用卻關(guān)注不足。

二是對績效考核的重要性認識不夠，考核工作常流于形式?？冃Э己肆鞒滩粔蛎鞔_和具體，缺乏對績效考核方法、程序的培訓和指導監(jiān)控，績效考核的規(guī)范化、質(zhì)量化和科學化有待提高。

三是對績效考核的評價重當前、輕未來，發(fā)展性評價相對不足?？冃Э己瞬粌H要充分考慮教學科研活動效果的滯后性，實行靈活彈性的考核周期，避免急功近利的短期化導向，還應當考慮從傳統(tǒng)的以獎懲為目的考核逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐越處煱l(fā)展為目的的考核。[4]

四是考核缺乏反饋機制，考核結(jié)果不能充分利用。特別是要加強對考核結(jié)果的統(tǒng)計分析，建立有效的考核結(jié)果反饋機制和積極的溝通交流系統(tǒng)，將考核結(jié)果多樣化地運用到薪資、獎懲、晉升、聘用等人事決策中。

院系作為實施教師考核的一線單位，也同樣存在著上述問題。特別是針對教師考核工作量的認定、教師職務聘任、人才項目申報等，經(jīng)常出現(xiàn)材料的反復提供、重復篩選，數(shù)據(jù)量大并且缺少歷史數(shù)據(jù)，不僅需要花費很多的時間及大量的人力、物力，也給院系人事管理工作增添了很多重復工作。因此，院系也亟須運用信息化的手段提升人事管理水平，這也是建立高校人力資源績效管理體系的新途徑。

3.教研管理和績效考核系統(tǒng)的建設(shè)情況

傳統(tǒng)的以手工方式統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)的科研管理方法，不僅費時費力，而且效率低、錯誤率高，嚴重影響科研考評，甚至會造成決策層失誤。通過文獻調(diào)查，絕大多數(shù)高校已經(jīng)開始建立相應的科研管理信息系統(tǒng)，但這些系統(tǒng)主要側(cè)重于科研項目、成果、經(jīng)費和統(tǒng)計報表等的管理，缺少將科研管理與績效考核結(jié)合的綜合設(shè)計。

陳春燕等提出，科研管理系統(tǒng)可為高校建立一個網(wǎng)絡化的科研管理和服務環(huán)境，極大地提高科研業(yè)務管理人員及科研人員的工作效率，并且與單位其他的系統(tǒng)相配合，統(tǒng)一在“數(shù)字化校園”的建設(shè)中，從而能進一步推進信息化建設(shè)的進程。[5]葛暾和也提出，高?？冃гu價支持系統(tǒng)必須以校園信息化平臺為依托，以職能管理系統(tǒng)、校綜合統(tǒng)計信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，是高校信息化向提高信息服務水平發(fā)展的重要延伸[6]。2004年，已有研究者探討高校院系綜合信息管理系統(tǒng)的設(shè)計，[7]而近兩年，類似研究更是將視角轉(zhuǎn)向科研項目與績效考評綜合管理系統(tǒng)的領(lǐng)域。[8]

上述研究表明，教研管理系統(tǒng)和績效考評系統(tǒng)有著內(nèi)在的相關(guān)性，可以而且應當融入以“數(shù)字化校園”為核心的綜合信息平臺，這也為在高校院系層面建設(shè)基于教研管理和績效考核的綜合信息系統(tǒng)提供了經(jīng)驗借鑒和實例參照。

針對院系在教研管理和績效考核中的現(xiàn)狀和問題，結(jié)合院系對于教學科研管理和教師績效考核的雙重需要，本文提出“以教研信息為核心，以績效考核為抓手”的系統(tǒng)建設(shè)策略，充分借鑒現(xiàn)有科研管理和績效考評信息系統(tǒng)的優(yōu)點，建立院系教研管理和績效考核的綜合信息系統(tǒng)，加強教學科研信息資源的統(tǒng)一管理和應用，化解院系在實際工作中遇到的問題，提高教研信息資源利用效率，提升院系管理工作效益，為高校教學科研信息化管理與教師績效考核提供有益借鑒，同時也為院系系統(tǒng)接入“數(shù)字化校園”綜合信息平臺進行先期技術(shù)和管理上的準備。

二、基于院系教研管理與績效考核的綜合信息系統(tǒng)建設(shè)策略與設(shè)計思路

總體上，院系教研管理與績效考核綜合信息系統(tǒng)的建設(shè)是以人事數(shù)據(jù)為依托，以校園網(wǎng)資源為基礎(chǔ)，建立以信息化為核心的管理平臺。由每位教師獨立提供各自的教學科研數(shù)據(jù)，通過系統(tǒng)功能的開發(fā)，以績效考核為基礎(chǔ)向人事、教學、科研等不同領(lǐng)域延伸應用。具體來說，院系教研管理與績效考核綜合信息系統(tǒng)的建設(shè)可以分為三大階段依次推進，逐步完善。

1.系統(tǒng)建立階段

建立階段是以教學科研信息的采集和組織為核心，以教師、科研人員的績效考核為推動力，通過系統(tǒng)進行績效考核的方式，完成教學科研數(shù)據(jù)的全面、準確錄入，再經(jīng)審核確認存入數(shù)據(jù)庫。建立階段系統(tǒng)的主要工作流程，是以人事信息為基礎(chǔ)的績效考核，實現(xiàn)考核數(shù)據(jù)（即個人教學科研數(shù)據(jù)）的輸入和審核、績效業(yè)績點的審核及績效結(jié)果的反饋。

建立階段的建立關(guān)系到后續(xù)階段的實施，甚至影響到整個系統(tǒng)建設(shè)的成敗，因此，在建立階段有幾個方面值得進一步關(guān)注：

一是數(shù)據(jù)的組織，分為教研數(shù)據(jù)和個人檔案。教研數(shù)據(jù)既要考慮到系統(tǒng)后續(xù)階段實現(xiàn)教學管理、科研管理等方面的功能應用，也要為與高校職能部門系統(tǒng)對接預留擴展空間。個人檔案[9]是指在系統(tǒng)中建立每位教師的信息分類視圖，包括人事、教學、科研、成果、獎懲等數(shù)據(jù)，累積更新，這樣為后期轉(zhuǎn)變?yōu)橐越處煱l(fā)展為目標的績效考核提供了數(shù)據(jù)依據(jù)。

二是審核的設(shè)定，包括錄入數(shù)據(jù)真實性的審核和績效業(yè)績點計算的審核。

數(shù)據(jù)審核主要是審核權(quán)限的設(shè)定。由于院系對教學科研績效數(shù)據(jù)審核的分工不同，院系專職教學科研管理工作人員和各專業(yè)教研室都可能承擔對數(shù)據(jù)真實性審核的角色，因而在系統(tǒng)開發(fā)時不應當固化審核用戶的角色權(quán)限，而是通過審核用戶自主篩選審核內(nèi)容的方式完成數(shù)據(jù)審核，這同時也會相應地增加數(shù)據(jù)關(guān)系設(shè)計的復雜度和系統(tǒng)開發(fā)的難度。

三是績效結(jié)果的反饋，包括考核范圍的圈定和結(jié)果呈現(xiàn)的方式?？己朔秶侵赶到y(tǒng)應當能夠按照學科專業(yè)、職稱職務、團隊個人等劃分圈定，為崗位管理、分類考核預留了可擴展的空間。系統(tǒng)在績效計算時，會根據(jù)考核范圍的不同按照對應的規(guī)則計算和分類統(tǒng)計，只是對用戶而言，考核范圍圈定的效果是在績效結(jié)果中呈現(xiàn)。結(jié)果呈現(xiàn)應不僅僅依賴于系統(tǒng)的界面反饋和報表統(tǒng)計，還應當預留與辦公郵箱、手持終端等系統(tǒng)或新媒體的對接空間。

2.系統(tǒng)應用階段

應用階段，即在完成績效考核應用的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)人事、教學、科研方面的初步應用，啟動對學科評估、教學評估、院系內(nèi)重要教研機構(gòu)驗收評估等數(shù)據(jù)支撐功能的開發(fā)，同時可以考慮將系統(tǒng)與院系內(nèi)部網(wǎng)站和郵箱系統(tǒng)、外部人事和教學科研系統(tǒng)進行初步對接。

建立階段是通過“強制性”的績效考核初步搭建系統(tǒng)，其功能應用還停留在教師用戶的半主動使用（即便不愿意也必須使用），應用階段則需要化用戶的被動使用為主動參與，以提高系統(tǒng)利用的活躍度、體現(xiàn)系統(tǒng)開發(fā)的價值，才能保證系統(tǒng)建設(shè)的持續(xù)推進。

上述系統(tǒng)功能主要是對人事教學科研信息進行簡單的統(tǒng)計查詢分析等應用，一是由于用戶對系統(tǒng)的使用興趣和習慣有一個從易到難的逐步培養(yǎng)過程，二是緣于應用功能的深度開發(fā)（如在線職稱申報、項目評審等）本身就是一個循序漸進的過程，同時在院系層面實現(xiàn)這些功能還必須與外部職能部門的信息系統(tǒng)進行深度對接。

3.系統(tǒng)深化階段

深化階段，即對內(nèi)完成學科評估、教學評估、機構(gòu)驗收等系統(tǒng)應用，完善院系綜合信息系統(tǒng)的管理功能，對外進行系統(tǒng)的深度對接，實現(xiàn)人事、教學、科研各項事務申報評審等深層次應用。本文所述的院系綜合信息系統(tǒng)實現(xiàn)在線申報評審等功能，既不是越過高校職能部門管理程序的獨立申報，也不是在已向職能部門申報之外的重復申報，而是從院系系統(tǒng)中提取申報所需要的數(shù)據(jù)、按申報要求形成規(guī)定格式的材料、經(jīng)申報人和院系審核確認后、通過系統(tǒng)對接提交給學校。這樣即能提高工作效率，也能夠留存每一筆申報評審記錄，為院系實施針對性、專題性的統(tǒng)計分析和決策提供了歷史數(shù)據(jù)。

三、系統(tǒng)的構(gòu)架與建立階段的實現(xiàn)

基于對C/S（Client/Server）和B/S結(jié)構(gòu)的多層結(jié)構(gòu)優(yōu)點的分析，本文系統(tǒng)采用了B/S結(jié)構(gòu)的多層結(jié)構(gòu)設(shè)計，前端采用JSP、ExtJS、JavaScript技術(shù)和Eclipse平臺，后臺采用Oracle數(shù)據(jù)庫和Struts開發(fā)技術(shù)，以及涉及服務器端數(shù)據(jù)庫和有關(guān)TCP/IP協(xié)議的網(wǎng)絡編程技術(shù)。

目前，結(jié)合筆者的實際工作需要，該系統(tǒng)已經(jīng)完成了建立階段的開發(fā)，實現(xiàn)了教研數(shù)據(jù)的錄入和教師績效考核，系統(tǒng)的功能結(jié)構(gòu)如圖所示。

1.用戶管理模塊

本系統(tǒng)的用戶由普通用戶，信息審核員，績效管理員和系統(tǒng)管理員組成。普通用戶對應學院教師和科研人員，負責個人績效數(shù)據(jù)的申報、審核駁回后修改及考核結(jié)果的查詢；信息審核員負責績效數(shù)據(jù)的審核，它沒有特別指定使用人，學院教學科研管理工作人員和各專業(yè)教研室指定人員都可以承擔該角色；績效管理員一般是學院人事管理工作人員，負責績效業(yè)績點計算的復核和系統(tǒng)績效規(guī)則的調(diào)整。

2.消息管理模塊

消息管理模塊包括公告管理和消息管理。公告管理是系統(tǒng)內(nèi)部通知、事項的發(fā)布渠道，消息管理包括系統(tǒng)短消息和簡單郵件，實現(xiàn)用戶與用戶、用戶與管理員之間包括績效溝通在內(nèi)的往來聯(lián)系，在接入辦公郵箱后還可以實現(xiàn)系統(tǒng)主動推送績效反饋信息。

3.人事管理模塊

人事管理模塊是系統(tǒng)建立階段的基本模塊，具體表現(xiàn)在，既要以人事數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)建立用戶的個人檔案，又要依托人員的職稱、崗位、專業(yè)、團隊等信息在系統(tǒng)中建立起相應的績效考核規(guī)則。人事管理模塊中人員的基本信息，由績效管理員批量導入系統(tǒng)，普通用戶無修改和刪除的權(quán)限。人事管理模塊還預留了與外部人事系統(tǒng)對接的接口和二次開發(fā)人事工作申報流程的功能。

4.教學管理模塊

教學管理模塊和科研管理模塊是系統(tǒng)建立階段數(shù)據(jù)錄入的主要模塊，教學管理模塊實現(xiàn)了個人教學信息的錄入、編輯（包括審核駁回后修正）和查看，包括授課信息、指導研究生、學生畢業(yè)論文、教學成果和獎勵等，后期還將繼續(xù)開發(fā)查詢統(tǒng)計和工作申報功能。

5.科研管理模塊

科研管理模塊實現(xiàn)了個人科研信息的錄入、編輯（包括審核駁回后修正）和查看，包括文章專利、刊物級別、科研項目、科研經(jīng)費、學術(shù)會議、獎項榮譽等除教學信息以外的個人績效數(shù)據(jù)，后期還將繼續(xù)開發(fā)查詢統(tǒng)計、項目申報等功能。

6.績效管理模塊

績效管理模塊是系統(tǒng)建立階段的核心業(yè)務模塊，包括數(shù)據(jù)審核，績效審核和績效反饋。數(shù)據(jù)審核是控制教學科研數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)。績效審核除了要協(xié)同人事管理模塊設(shè)定系統(tǒng)績效考核規(guī)則外，還要依據(jù)績效考核辦法，對違反規(guī)定造成教學、科研和安全事故及論文造假等，進行績效業(yè)績點的扣罰甚至是績效等級的處罰?？冃Х答伿歉鶕?jù)系統(tǒng)績效規(guī)則形成考核結(jié)果，并對結(jié)果按照系統(tǒng)指令要求處理，結(jié)果的呈現(xiàn)可以是系統(tǒng)的界面報表，也可以通過二次開發(fā)利用內(nèi)部消息、郵件、短信等反饋給考核者。

四、展望

通過將教研管理和績效考核結(jié)合的方式建設(shè)綜合信息系統(tǒng)，院系可以避免單獨開發(fā)教研管理系統(tǒng)或績效考核系統(tǒng)時面對的困難，實現(xiàn)穩(wěn)步啟動、兩者兼顧。而本文所提出的三階段的系統(tǒng)建設(shè)設(shè)計思路，既考慮到了當前院系管理工作的實際需求，又為院系全面深入地進行信息化建設(shè)提供了可行的參照方式。

然而，院系綜合信息管理系統(tǒng)的建設(shè)是一項工作量大、難度高、需要長期開發(fā)的系統(tǒng)工程，它是計算機技術(shù)和院系管理實踐的橋梁紐帶，不僅需要決策層的重視和持續(xù)支持，也需要院系內(nèi)部形成健全的管理制度予以保障。

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