摘 要：本文論述了河南省國家綜合檔案館安全保障體系建設(shè)現(xiàn)狀、存在問題及成因，提出我省國家綜合檔案館安全風(fēng)險管理的幾點(diǎn)措施。

關(guān)鍵詞：檔案；安全保障體系；調(diào)查

1 調(diào)查概述

調(diào)查涉及河南省行政轄區(qū)內(nèi)30個國家綜合檔案館（省級2個，省轄地、市級13個及縣、區(qū)15個檔案館）。內(nèi)容包括：進(jìn)行了檔案館安全保障的環(huán)境風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險情況問卷調(diào)查。發(fā)出電子調(diào)查問卷31份，收回有效問卷30份，回收率為97%。

2 檔案館安全風(fēng)險因素調(diào)查

影響檔案實體安全和檔案信息安全的因素是多方面的。檔案館客觀環(huán)境條件好壞，人為管理水平高低，科學(xué)技術(shù)能力強(qiáng)弱，都直接影響著檔案安全。因此，筆者依據(jù)環(huán)境、管理、技術(shù)三大因素展開調(diào)查與分析。

2.1 環(huán)境風(fēng)險因素分析。檔案館的環(huán)境調(diào)查了5個方面風(fēng)險因素?？h級檔案館環(huán)境問題較多，環(huán)境是基礎(chǔ)，調(diào)查少、匯報少、投入少是主要原因，統(tǒng)計顯示三級綜合檔案館60%環(huán)境存在較多風(fēng)險因素，見表1：

2.1.1 周邊環(huán)境風(fēng)險因素。隨著城市建設(shè)發(fā)展，2000年以后建設(shè)的新檔案館的工程地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件較好，并且城市公用設(shè)施比較完備、交通便利；而70%以上的老檔案館在老城區(qū)，排水環(huán)境、照明、取暖、變配電條件差，檔案館庫區(qū)離居民生活區(qū)近，不便突發(fā)應(yīng)急事件的應(yīng)對處理。

2.1.2 庫房環(huán)境風(fēng)險因素。上世紀(jì)80年代建設(shè)的檔案館，庫房防震烈度指數(shù)、消防指數(shù)、防雷設(shè)施等基本建設(shè)達(dá)不到建筑標(biāo)準(zhǔn)。2000年后新建設(shè)的40%的檔案館門禁、自動報警、監(jiān)視監(jiān)控等安防系統(tǒng)設(shè)置不完善。同時，為網(wǎng)絡(luò)布線、雙路供電還達(dá)不到信息化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。珍貴檔案和聲像、光盤等特殊載體檔案保管、保護(hù)因建設(shè)滯后不能滿足保溫、隔熱、溫濕度控制、防潮、防水、防日光、防紫外線照射、防塵、防污染、防有害生物和防盜等防護(hù)要求。

2.1.3 設(shè)備環(huán)境風(fēng)險因素。70%以上的檔案館在檔案新裝具、信息資源安全屏蔽、檔案安全防盜、庫房溫濕度監(jiān)控、自動報警、滅火設(shè)施和設(shè)備方面不符合國家綜合檔案館有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，需要更新、完善，滿足發(fā)展需要。

2.1.4 工作環(huán)境風(fēng)險因素。僅30%的檔案館工作環(huán)境單獨(dú)成區(qū)，庫區(qū)或庫房入口處設(shè)有過渡間、密封門，檔案館庫房內(nèi)部溫濕度達(dá)到相應(yīng)規(guī)定要求，但是，初步調(diào)查多數(shù)檔案館工作環(huán)境存在較多風(fēng)險因素。

2.1.5 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境風(fēng)險因素。三級綜合檔案館，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境差異較大，80%的數(shù)字檔案館中心機(jī)房建設(shè)所需檔案信息化硬件系統(tǒng)、軟件系統(tǒng)、海量化存儲設(shè)備、輸入輸出設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)備、電磁屏蔽設(shè)備、防靜電設(shè)備不足，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境風(fēng)險隱患較多。

2.2 管理風(fēng)險因素分析。 檔案館的管理調(diào)查了六個方面風(fēng)險因素，縣級檔案館管理問題集中，主要是傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案管理方法、手段與檔案工作信息化發(fā)展中，檔案的載體和檔案的形式特征發(fā)生的根本性變化不適應(yīng)。統(tǒng)計顯示，三級綜合檔案館50%管理存在較多風(fēng)險因素。見表2：

2.2.1 管理機(jī)構(gòu)。大多數(shù)檔案館安全管理機(jī)構(gòu)不健全，沒有行之有效專門的檔案安全管理機(jī)構(gòu)和組織網(wǎng)絡(luò)，檔案實體庫房、文件中心專兼職檔案安全工作人員配備不全。

2.2.2 管理規(guī)范。多數(shù)檔案館庫房管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范執(zhí)行不力存在潛在風(fēng)險較大。檔案館檔案鑒定、銷毀、修復(fù)、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范執(zhí)行力不足。

2.2.3 規(guī)章制度風(fēng)險因素。檔案館檔案安全責(zé)任制、檔案安全緊急事故處理預(yù)案落實不到位、難落實、存在潛在風(fēng)險。

2.2.4 工作流程。多數(shù)檔案館在檔案接收、庫房管理、利用接待、數(shù)據(jù)庫操作人員工作流程執(zhí)行中不符合安全管理要求。

2.2.5 管理措施。多數(shù)安全狀況普查工作欠缺。檔案館檔案出入庫記錄、庫房管理、信息處理、安全管理工作記錄、日常管理考核記錄工作欠缺。

2.2.6 業(yè)務(wù)技能。多數(shù)檔案鑒定、保護(hù)、信息加工、開發(fā)人員業(yè)務(wù)技能不強(qiáng)，特別是文件中心、數(shù)據(jù)庫管理、維護(hù)技術(shù)力量不足。

2.3 技術(shù)風(fēng)險因素分析

檔案館的技術(shù)調(diào)查了保護(hù)和網(wǎng)絡(luò)兩大技術(shù)風(fēng)險因素，計算機(jī)軟件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備投入少，使縣級檔案館技術(shù)普遍較低，統(tǒng)計顯示，三級綜合檔案館70%技術(shù)存在較多風(fēng)險，見表3：

類目

單位檔案安全技術(shù)風(fēng)險因素自評情況（小項：16每項：滿分：32分）

保護(hù)技術(shù)

8項得分網(wǎng)絡(luò)技術(shù)

8項得分技術(shù)風(fēng)險因素得分

省級B館9817

市級A館131326

市級B館131427

市級C館358

縣級A館538

縣級B館437

縣級C館123

2.3.1 保護(hù)技術(shù)。檔案館檔案除塵、去污、去酸、殺菌、消毒、除霉以及字跡再現(xiàn)加固、修復(fù)破損褪變檔案技術(shù)不能滿足有關(guān)要求；計算機(jī)處理錄音錄像、檔案信息數(shù)字化轉(zhuǎn)換技術(shù)不能滿足有關(guān)要求；防災(zāi)備災(zāi)同質(zhì)、異質(zhì)、異地備份技術(shù)力量弱，檔案保護(hù)技術(shù)風(fēng)險較多。

2.3.2 網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。檔案館服務(wù)器與網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、重要通訊線路及通訊控制裝置等技術(shù)及設(shè)備沒有備份；鏡像、防病毒技術(shù)、數(shù)字檔案館加密、訪問控制技術(shù)、系統(tǒng)監(jiān)控技術(shù)力量弱，數(shù)字檔案網(wǎng)絡(luò)技術(shù)風(fēng)險較多。

3 檔案館安全風(fēng)險管理措施

國家檔案局提出“建設(shè)與文化強(qiáng)國地位相匹配的檔案強(qiáng)國”新戰(zhàn)略目標(biāo)，檔案工作大力實施“安全第一”戰(zhàn)略，確保檔案安全與保密。在河南省三級國家綜合檔案館安全風(fēng)險因素調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，檔案館安全保障的環(huán)境風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險普遍存在。安全保障體系建設(shè)不平衡，發(fā)展相對滯后，庫房經(jīng)費(fèi)投入少，管理人員缺乏，技術(shù)薄弱，存在較多風(fēng)險。

國家綜合檔案館安全要得到充分保障。包括要有適合檔案安全的保管環(huán)境，即檔案館庫；要有保證檔案安全的各方面管理設(shè)施；破損的檔案及時得到修復(fù)、搶救；有檔案的容災(zāi)備份，如異地備份、異質(zhì)備份等技術(shù)保障。

綜合檔案館安全要實現(xiàn)前瞻性風(fēng)險管理，要求檔案館工作列入領(lǐng)導(dǎo)日程、列入發(fā)展規(guī)劃和計劃、列入工作報告、列入投資概算、列入財政預(yù)算、列入立法計劃、列入執(zhí)法檢查、列入考核體系；檔案館工作各方面條件滿足需要，檔案工作機(jī)構(gòu)、編制、人員、經(jīng)費(fèi)、館室面積、設(shè)備技術(shù)等應(yīng)有盡有，滿足需要。檔案館安全保障體系應(yīng)包括法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)保障體系、管理保障體系、技術(shù)保障體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系、產(chǎn)業(yè)支撐體系、人才培養(yǎng)體系和安全評估體系等。

4 結(jié)語

對各級檔案館安全風(fēng)險因素調(diào)查分析，研究角度和切入點(diǎn)各有不同，觀點(diǎn)紛呈，但還是缺乏深入、系統(tǒng)的研究，有待于我們進(jìn)一步思考、探討。

注：本論文是河南省檔案局科技項目《檔案館安全保障體系建設(shè)問題研究》（項目編號：2012-R-01）階段性成果之一。

（作者單位：新鄉(xiāng)市檔案局 來稿日期：2013-04-20）