摘 要：本文通過(guò)分析中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)94個(gè)行業(yè)、6萬(wàn)余家企業(yè)經(jīng)營(yíng)的數(shù)據(jù)，嘗試解釋如下兩個(gè)問(wèn)題：一是中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本身的規(guī)模分布及其演進(jìn)的特殊性，二是創(chuàng)新等因素對(duì)于產(chǎn)業(yè)規(guī)模分布和成長(zhǎng)的獨(dú)特塑造作用。研究發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模分布服從對(duì)數(shù)正態(tài)分布，向下偏離齊夫分布，中小企業(yè)構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體，但大企業(yè)比較強(qiáng)勢(shì)、處于支配地位；企業(yè)規(guī)模分布呈現(xiàn)先提高、后停滯狀態(tài)，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)存在較大差異，同時(shí)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的問(wèn)題尤為突出；創(chuàng)新在規(guī)模分布的塑造中起顯著作用，進(jìn)一步使得企業(yè)規(guī)模偏離齊夫分布，而政府補(bǔ)貼收入和企業(yè)進(jìn)入則減緩了這一趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；企業(yè)規(guī)模分布；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2013）11-0023-08

對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r而言，有一系列的維度和指標(biāo)可以對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)刻畫(huà)，其中既包括總產(chǎn)值、增加值、固定資產(chǎn)投資和從業(yè)人數(shù)等總量指標(biāo)，也包括企業(yè)規(guī)模分布、成長(zhǎng)率分布等結(jié)構(gòu)性維度，后者往往能夠更為清晰地呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)、規(guī)律與階段。本文通過(guò)對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模分布及創(chuàng)新等影響因素的研究，探尋產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平與獨(dú)特性，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的動(dòng)態(tài)變化以及不同因素對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布與成長(zhǎng)的塑造作用，并據(jù)此提出促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的建議。

一、文獻(xiàn)綜述

1.企業(yè)規(guī)模分布的類(lèi)型、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)及其經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵

企業(yè)規(guī)模分布是產(chǎn)業(yè)分析的核心命題和重要研究途徑，綜合之前企業(yè)規(guī)模分布的相關(guān)研究可以得出，分布類(lèi)型主要包括對(duì)數(shù)正態(tài)分布和帕累托分布兩類(lèi)。具體而言，Gibrat最早提出了企業(yè)的對(duì)數(shù)正態(tài)分布，通過(guò)對(duì)法國(guó)的收入分布和制造業(yè)企業(yè)規(guī)模分布的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)成長(zhǎng)的隨機(jī)過(guò)程導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模近似服從對(duì)數(shù)正態(tài)分布且比較穩(wěn)定[1]。其后眾多的研究驗(yàn)證了這一觀點(diǎn)，Cabral和Mata運(yùn)用葡萄牙制造企業(yè)的全部數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模分布顯著右偏，隨著時(shí)間的推移而向?qū)?shù)正態(tài)分布演進(jìn)^[2]。Kaizoji等分析了1995—2003年跨國(guó)公司的數(shù)據(jù)，對(duì)日本企業(yè)和美國(guó)企業(yè)的規(guī)模分布進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)美國(guó)企業(yè)的規(guī)模分布近似服從對(duì)數(shù)正態(tài)分布，而日本企業(yè)規(guī)模分布的上尾部分服從帕累托分布^[3]。

如果考慮到新生企業(yè)的樣本，帕累托分布比對(duì)數(shù)正態(tài)分布更充分地?cái)M合現(xiàn)實(shí)狀況。Pareto從大量具體的事實(shí)中發(fā)現(xiàn)，20%的人占有80%的社會(huì)財(cái)富，即著名的“二八定律”，收入大于等于某一臨界值x的人數(shù)N與x的常數(shù)次冪成反比，即N=A/（x+b）θ，其中，θ是帕累托指數(shù)^[4]。將帕累托分布應(yīng)用到企業(yè)規(guī)模分布的領(lǐng)域，則意為分布的曲線(xiàn)是右偏的，帕累托指數(shù)也成為考察企業(yè)規(guī)模分布的指標(biāo)。Simon和Bonini對(duì)美國(guó)企業(yè)500強(qiáng)的研究表明，企業(yè)規(guī)模分布（無(wú)論在一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，還是在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)）都是高度右偏的，規(guī)模分布的上尾部分近似服從帕累托分布^[5]。Ijiri和Simon基于美國(guó)制造業(yè)和采礦業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)帕累托曲線(xiàn)不僅可以近似擬合企業(yè)規(guī)模的數(shù)據(jù)，而且可以擬合很多其它的經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)的偏態(tài)分布^[6]。Marsili采用荷蘭1978—1998年制造業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)規(guī)模分布是高度右偏的，近似服從帕累托分布，如果伴隨經(jīng)濟(jì)衰退，各類(lèi)規(guī)模企業(yè)的流動(dòng)性將會(huì)提高，導(dǎo)致帕累托分布的斜率更大^[7]。

Zipf完善了帕累托分布的規(guī)律，以城市人口規(guī)模為指標(biāo)對(duì)城市進(jìn)行降序排列，發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的城市人口規(guī)模不僅服從帕累托分布，而且帕累托指數(shù)θ近似等于1^[8]，這一發(fā)現(xiàn)被稱(chēng)為“齊夫定律”。θ偏離1時(shí)，θ越小，企業(yè)規(guī)模分布越不均勻；θ越接近于1，則企業(yè)規(guī)模分布越均勻。Axtell研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)納稅企業(yè)全體樣本的企業(yè)規(guī)模均服從齊夫分布^[9]。Fujiwara等運(yùn)用45個(gè)歐洲國(guó)家的企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模分布的上尾部分服從齊夫分布^[10]。Gabaix等對(duì)美國(guó)企業(yè)500強(qiáng)的研究表明其分布也服從齊夫分布^[11]。

在國(guó)內(nèi)的研究中，石建中運(yùn)用2004—2007年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)企業(yè)規(guī)模分布大體上服從對(duì)數(shù)正態(tài)分布^[12]。楊其靜等通過(guò)估計(jì)1999—2005年中國(guó)各省各年度工業(yè)企業(yè)規(guī)模分布的帕累托指數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)各省的企業(yè)規(guī)模分布狀態(tài)都普遍比較嚴(yán)重地偏離齊夫分布，即大型企業(yè)在各省占據(jù)顯著的優(yōu)勢(shì)位置而中小企業(yè)發(fā)展不足^[13]。

那么不同的企業(yè)規(guī)模分布，體現(xiàn)出的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)內(nèi)涵是什么呢？一般而言，對(duì)數(shù)正態(tài)分布和帕累托分布都屬于不均衡分布，在對(duì)數(shù)正態(tài)分布中，強(qiáng)調(diào)中小企業(yè)的重要性，大企業(yè)數(shù)量在行業(yè)中所占比重在10%以?xún)?nèi)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展以中小企業(yè)為主導(dǎo)；在帕累托分布中，突出強(qiáng)調(diào)大企業(yè)的重要性，大企業(yè)數(shù)量在行業(yè)中所占比重超過(guò)20%，對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著決定性作用。同時(shí)，齊夫分布是帕累托分布的一種特殊形式，呈現(xiàn)出企業(yè)規(guī)模均勻分布的理想狀態(tài)。齊夫分布的模型假設(shè)研究主體的成長(zhǎng)是一個(gè)自然的隨機(jī)過(guò)程，即只有在相對(duì)自然的環(huán)境中，規(guī)模不等的企業(yè)在數(shù)量和相對(duì)規(guī)模上才會(huì)表現(xiàn)出齊夫分布狀態(tài)。Axtell^[9]、Gabaix^[11]、Luttmer等^[14]指出在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、政府管制較少的美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)規(guī)模分布的帕累托指數(shù)近似等于1。與此相反，當(dāng)政府管制較多、妨礙自由競(jìng)爭(zhēng)的因素較多時(shí)，帕累托指數(shù)就會(huì)偏離1。因此，齊夫分布通常是推斷市場(chǎng)是否是自由競(jìng)爭(zhēng)的指標(biāo)。然而，齊夫分布并不是在任何情況下都是最優(yōu)的，特別是對(duì)于工業(yè)化和城市化尚未完成的中國(guó)而言。

2.影響企業(yè)規(guī)模分布的因素

Schumpeter認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定性因素，這一有關(guān)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的論述被歸結(jié)為“熊彼特假說(shuō)”，即獨(dú)立的新型小企業(yè)是創(chuàng)新的主體和主要組織形式，并終將過(guò)渡為大型一體化官僚型大企業(yè)^[15]。Dasgupta和Stiglitz指出特定技術(shù)是企業(yè)規(guī)模分布的決定性因素^[16]。Bottazzi等基于世界制藥企業(yè)150強(qiáng)的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新在實(shí)質(zhì)上驅(qū)動(dòng)著細(xì)分市場(chǎng)的演變，創(chuàng)新、模仿和新市場(chǎng)的持續(xù)開(kāi)拓共同塑造了制藥產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期演變^[17]。Marsili使用荷蘭制造企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)技術(shù)因素影響著企業(yè)規(guī)模分布，技術(shù)能夠使產(chǎn)業(yè)“自我組織”的特征發(fā)生改變^[18]。在國(guó)內(nèi)的研究中，施培公認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力隨企業(yè)規(guī)模的增大先呈上升趨勢(shì)，后呈下降趨勢(shì)，因而企業(yè)應(yīng)保持適度規(guī)模以保證強(qiáng)大的創(chuàng)新能力^[19]。馬寧等使用960家高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)據(jù)，分析了中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)R&D強(qiáng)度隨著企業(yè)規(guī)模的增大呈階梯下降趨勢(shì)，同時(shí)創(chuàng)新強(qiáng)度大體呈現(xiàn)“凸U”型分布，相當(dāng)一部分小型高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率較低^[20]。

對(duì)于其它影響企業(yè)規(guī)模分布的因素，相關(guān)學(xué)者們從產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策等角度進(jìn)行了探討。Hart和Prais分析了產(chǎn)業(yè)集中度對(duì)企業(yè)規(guī)模分布的影響，認(rèn)為較高產(chǎn)業(yè)集中度會(huì)帶來(lái)較大的標(biāo)準(zhǔn)差，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模分布不集中，而較低的集中度會(huì)使得企業(yè)規(guī)模相對(duì)均勻。石建中認(rèn)為企業(yè)規(guī)模之間的巨大差異是由于受到國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的影響^[12]。楊其靜等認(rèn)為國(guó)企比重、城市化水平、開(kāi)放程度會(huì)對(duì)企業(yè)規(guī)模分布產(chǎn)生影響，這幾方面水平的提高會(huì)使得當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)規(guī)模分布更加偏離齊夫分布^[13]。

總體來(lái)看，國(guó)內(nèi)外對(duì)于企業(yè)規(guī)模分布的類(lèi)型與特征、帕累托指數(shù)相關(guān)研究以及影響企業(yè)規(guī)模分布的因素并沒(méi)有得出一致的結(jié)論，這是因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模分布在不同國(guó)家之間、不同行業(yè)之間存在較大差異，也與學(xué)者們所采用的研究方法不同有關(guān)?；谥暗难芯拷Y(jié)論，我們可以對(duì)當(dāng)前中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模分布進(jìn)行分析，研究其分布所呈現(xiàn)的典型特征，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的差異，以及創(chuàng)新等因素對(duì)于規(guī)模分布的塑造作用。

二、中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模分布分析

1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模分布的總體狀況

為研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模分布的類(lèi)型與特征，本文選取中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中2003年、2006年和2009年的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)作為樣本，分析其變化趨勢(shì)。在數(shù)據(jù)的篩選過(guò)程中，依據(jù)《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)目錄》的五級(jí)目錄和產(chǎn)品類(lèi)別，從中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行行業(yè)篩選，并依據(jù)“主營(yíng)產(chǎn)品”一項(xiàng)去除雖在大類(lèi)中屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，但企業(yè)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品為主的樣本，最終選取屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的106個(gè)子行業(yè)的企業(yè)樣本，剔除12個(gè)數(shù)據(jù)不全的行業(yè)后為94個(gè)行業(yè)樣本，共計(jì)6萬(wàn)多個(gè)企業(yè)，

由于樣本過(guò)多，此處從6萬(wàn)多個(gè)企業(yè)中隨機(jī)抽取6 000個(gè)樣本繪制圖1。

企業(yè)規(guī)模一般以工業(yè)總產(chǎn)值、總資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和就業(yè)人數(shù)等指標(biāo)進(jìn)行度量。由于總資產(chǎn)能夠在一定程度上揭示出企業(yè)的收益及規(guī)模變化，并且相對(duì)于其它指標(biāo)具有更好的穩(wěn)定性，因此本文用總資產(chǎn)來(lái)衡量企業(yè)規(guī)模。同時(shí)由于企業(yè)總資產(chǎn)數(shù)值比較大，對(duì)總資產(chǎn)取自然對(duì)數(shù)。用Matlab軟件對(duì)本文選取的樣本規(guī)模進(jìn)行繪圖，得到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模分布圖（如圖1所示）。

由圖1可知，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模分布右偏，服從對(duì)數(shù)正態(tài)分布，支持了Gibrat提出的規(guī)模分布理論。相對(duì)于2003年，2009年的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模分布密度明顯提高，中小企業(yè)更加集中，同時(shí)分布曲線(xiàn)右側(cè)的尾部出現(xiàn)下降，表明大部分企業(yè)的規(guī)模小于行業(yè)平均值，大量的中小企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。

2.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的帕累托指數(shù)測(cè)算及其含義

（1）帕累托指數(shù)的估計(jì)模型

為測(cè)算中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體及各子行業(yè)規(guī)模分布的帕累托指數(shù)，將帕累托的經(jīng)驗(yàn)結(jié)果N=A/（x+b）θ變換形式，令b=0，等式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)得：lnN=lnA-θlnx。因此本文采用以下計(jì)量模型：

其中，Ni是行業(yè)中的第i個(gè)企業(yè)按照企業(yè)規(guī)模進(jìn)行降序排列之后的位序，lnA是常數(shù)項(xiàng)，θ是帕累托指數(shù)，xi是第i個(gè)企業(yè)的規(guī)模，εi是誤差項(xiàng)。需要注意的是，如果樣本數(shù)量過(guò)少，運(yùn)用此模型估計(jì)的帕累托指數(shù)是有偏的。本文運(yùn)用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)2003—2009年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)，具體到各年、各行業(yè)的加總數(shù)據(jù)至少有幾百個(gè)，基本可以避免由于樣本量小而產(chǎn)生的偏差。

（2）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體帕累托指數(shù)

本文以總資產(chǎn)作為xi來(lái)衡量企業(yè)規(guī)模，運(yùn)用Spss軟件對(duì)模型（1）進(jìn)行估計(jì)，得到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的帕累托指數(shù)，具體如表1所示。

近年來(lái)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的帕累托指數(shù)明顯小于1，表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模分布狀況并未遵循齊夫定律，而是明顯向下偏離；除2006—2007年出現(xiàn)短暫的下降外，歷年帕累托指數(shù)顯示出穩(wěn)定的上升趨勢(shì)；除在2003—2004年上升的幅度較大外，帕累托指數(shù)的上升趨勢(shì)均較為平和；帕累托指數(shù)的上升趨勢(shì)逐漸變緩，到2009年基本趨于停滯，這說(shuō)明大型企業(yè)強(qiáng)勢(shì)，市場(chǎng)中存在著不利于中小企業(yè)發(fā)展的突出因素，企業(yè)規(guī)模分布已經(jīng)面臨瓶頸，需要尋求進(jìn)一步改善的辦法。

（3）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大領(lǐng)域的帕累托指數(shù)

按照《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)目錄》的五級(jí)目錄和產(chǎn)品類(lèi)別，將本文的94個(gè)行業(yè)按戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的七大領(lǐng)域進(jìn)行分類(lèi)，得到相應(yīng)數(shù)據(jù)。將七個(gè)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)運(yùn)用到模型（1），則可以得到各產(chǎn)業(yè)企業(yè)規(guī)模分布的帕累托指數(shù)，如表2所示。

由表2可知，首先，2003—2009年期間七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的帕累托指數(shù)都明顯小于1，集中于0.600—0.750之間，七大產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模分布均向下偏離齊夫分布，由此表明七大產(chǎn)業(yè)中大型企業(yè)數(shù)量較多，規(guī)模較大，在行業(yè)中占據(jù)比較顯著的優(yōu)勢(shì)地位。

其次，不同產(chǎn)業(yè)間企業(yè)規(guī)模分布的差異顯著，新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的帕累托指數(shù)位于0.450—0.500之間，與其它六個(gè)產(chǎn)業(yè)具有較大的差距。說(shuō)明在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)的發(fā)展比較落后，大型企業(yè)占據(jù)著支配地位。

再次，不同產(chǎn)業(yè)間帕累托指數(shù)的變化趨勢(shì)不同，節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的帕累托指數(shù)基本保持持續(xù)增長(zhǎng)，表明在這三個(gè)產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)得到了較快發(fā)展，企業(yè)規(guī)模分布狀況得到改善。新能源產(chǎn)業(yè)的帕累托指數(shù)不斷下降，新材料和新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的帕累托指數(shù)先上升后下降，表明在這三個(gè)產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)發(fā)展比較落后，大型企業(yè)與中小企業(yè)的規(guī)模差距在擴(kuò)大。

最后，從總體來(lái)看，各產(chǎn)業(yè)的帕累托指數(shù)在2008—2009年間變化較小，基本趨于停滯，這表明企業(yè)規(guī)模分布的改善面臨瓶頸，中小企業(yè)在市場(chǎng)中被諸多因素所限制，需要根據(jù)各產(chǎn)業(yè)的具體情況，采取有效措施進(jìn)行改善。

3.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模分布與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的差異

本文選取有色金屬礦采選業(yè)和食品制造業(yè)作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行比較。運(yùn)用2009年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)和食品制造業(yè)的全體企業(yè)樣本數(shù)據(jù)，從標(biāo)準(zhǔn)差、偏度和峰度來(lái)分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的差異。由于各企業(yè)的資產(chǎn)數(shù)值比較大，因此對(duì)企業(yè)資產(chǎn)取自然對(duì)數(shù)，結(jié)果如表3所示。

由表3可知，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)差較大，說(shuō)明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中各企業(yè)的規(guī)模與其平均值之間差異較大，而兩個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模與平均值差距相對(duì)較小。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的偏度大于0，分布呈右偏態(tài)，數(shù)據(jù)位于均值左側(cè)的比右側(cè)的多，右側(cè)的尾部相對(duì)于左側(cè)的尾部要長(zhǎng)，表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中有較多企業(yè)的規(guī)模小于平均值，并且相對(duì)于兩個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，中小企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的作用更為突出。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的峰度最大且大于3，具有過(guò)度的峰度，說(shuō)明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分布比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的分布陡峭，即規(guī)模分布更為集中。

三、創(chuàng)新等因素對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模分布的影響

1.影響企業(yè)規(guī)模分布的因素

（1）創(chuàng)新（INV）

創(chuàng)新通過(guò)影響企業(yè)的生存成長(zhǎng)不斷塑造企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的變遷。衡量創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)通常包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)方面，創(chuàng)新投入主要以研發(fā)投入來(lái)衡量，創(chuàng)新產(chǎn)出主要以新產(chǎn)品產(chǎn)值、專(zhuān)利數(shù)等來(lái)衡量。這里使用新產(chǎn)品產(chǎn)出率來(lái)代表創(chuàng)新，新產(chǎn)品產(chǎn)出率（INV）=新產(chǎn)品產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值。新產(chǎn)品產(chǎn)出率越高，表示企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)越活躍，創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

（2）行業(yè)集中度（IC）

（3）國(guó)有化程度（OSD）

由于國(guó)企的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，可能會(huì)對(duì)其它企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)的成長(zhǎng)產(chǎn)生較大的限制，從而使企業(yè)規(guī)模分布的狀態(tài)發(fā)生變化。根據(jù)《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》中“控股情況”計(jì)算國(guó)有企業(yè)比例，即xi/Xi，xi表示行業(yè)中的國(guó)有企業(yè)數(shù)量，Xi表示行業(yè)中的所有企業(yè)數(shù)量。

（4）政府補(bǔ)貼收入（GS）

政府對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的財(cái)政投入直接影響到產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，同時(shí)也通過(guò)“光環(huán)效應(yīng)”、“信號(hào)效應(yīng)”對(duì)企業(yè)的融資成長(zhǎng)產(chǎn)生間接影響（郭曉丹，何文韜，2011），進(jìn)而產(chǎn)生企業(yè)規(guī)模分布的變化。這里用行業(yè)的“補(bǔ)貼收入”表示政府對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的財(cái)政支出，同時(shí)對(duì)政府補(bǔ)貼收入取自然對(duì)數(shù)。

（5）企業(yè)進(jìn)入率（EN）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由于受政策引導(dǎo)的影響，經(jīng)常出現(xiàn)大批企業(yè)追逐進(jìn)入的局面，行業(yè)的企業(yè)進(jìn)入率會(huì)對(duì)規(guī)模分布產(chǎn)生較大影響。如果進(jìn)入率較高，產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)主體增多規(guī)模擴(kuò)大，并且新進(jìn)入者會(huì)對(duì)在位企業(yè)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致規(guī)模分布發(fā)生變化。這里的企業(yè)進(jìn)入率用（當(dāng)年企業(yè)數(shù)-上年企業(yè)數(shù)）/上年企業(yè)數(shù)測(cè)量。

2.變量和模型設(shè)定

本文從《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》中選取戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)94個(gè)子行業(yè)的企業(yè)樣本，分行業(yè)對(duì)這些樣本進(jìn)行加總，得到94個(gè)具有完整數(shù)據(jù)的行業(yè)樣本，樣本數(shù)658個(gè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模分布狀況受到創(chuàng)新、行業(yè)集中度、國(guó)有化程度、政府補(bǔ)貼收入和企業(yè)進(jìn)入率的影響，如表4所示。

（1）描述性統(tǒng)計(jì)

由表5可以看出，lnGSit的標(biāo)準(zhǔn)差最大，說(shuō)明行業(yè)補(bǔ)貼收入的大部分?jǐn)?shù)值與其平均值之間差異較大；而PARit的標(biāo)準(zhǔn)差最小，說(shuō)明帕累托指數(shù)的大部分?jǐn)?shù)值與其平均值之間差異較小。PARit的偏度小于0，分布呈左偏態(tài)，數(shù)據(jù)位于均值右邊的比左邊的多，左邊的尾部相對(duì)于右邊的尾部要長(zhǎng)，表明有較多行業(yè)的帕累托指數(shù)大于平均值。INVit的偏度最大且大于0，分布呈右偏態(tài)，有較多行業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)出率小于平均值，表明有較多行業(yè)存在創(chuàng)新不足的問(wèn)題。6個(gè)變量的峰度均大于3，表明這6個(gè)變量的分布都比正態(tài)分布陡峭，其中INVit的峰度最大，說(shuō)明新產(chǎn)品產(chǎn)出率的分布更為集中。

由于INVit的標(biāo)準(zhǔn)差較小，偏度最大且大于0，峰度最大且遠(yuǎn)大于3，因此大部分行業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)出率小于平均值且分布比較集中，說(shuō)明我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在創(chuàng)造能力不強(qiáng)、創(chuàng)新不足的問(wèn)題。

企業(yè)是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要生力軍，近些年來(lái)中國(guó)在新興領(lǐng)域取得的重要技術(shù)突破，許多來(lái)源于民營(yíng)科技企業(yè)，特別是廣大的中小型企業(yè)。這表明中小企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中有著不可替代的作用，政府部門(mén)應(yīng)大力支持中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

第二，行業(yè)集中度和國(guó)有化程度的系數(shù)為負(fù)且顯著，表明行業(yè)集中度和國(guó)有化程度的提高會(huì)使企業(yè)規(guī)模偏離齊夫分布。行業(yè)集中度的提高，會(huì)使大型企業(yè)的市場(chǎng)占有率更高，大型企業(yè)在市場(chǎng)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位，容易形成寡頭壟斷市場(chǎng)，使企業(yè)規(guī)模分布更加不均衡，導(dǎo)致效率的降低和社會(huì)福利水平的下降。同樣，國(guó)企集中于大型企業(yè)，國(guó)有化程度的提高，則國(guó)企在市場(chǎng)上的控制力進(jìn)一步增強(qiáng)，對(duì)其他企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)生較大的限制作用。行業(yè)集中度和國(guó)有化程度的提高，會(huì)使大型企業(yè)的規(guī)模更大，數(shù)量更多，大型企業(yè)強(qiáng)勢(shì)，企業(yè)規(guī)模分布不均勻的狀態(tài)更加明顯。

第三，政府補(bǔ)貼收入的系數(shù)為正且顯著，企業(yè)進(jìn)入率的系數(shù)為正但是不顯著，表明隨著政府補(bǔ)貼收入和企業(yè)進(jìn)入率的增大，各行業(yè)的帕累托指數(shù)逐步上升，使企業(yè)規(guī)模分布接近齊夫分布。企業(yè)進(jìn)入率的提高，使得行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，中小企業(yè)數(shù)量增多，中小企業(yè)通過(guò)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來(lái)獲得較快增長(zhǎng)，使帕累托指數(shù)緩慢增長(zhǎng)。政府補(bǔ)貼收入和企業(yè)進(jìn)入率的提高，使得中小企業(yè)快速成長(zhǎng)，大型企業(yè)數(shù)量較少，規(guī)模相對(duì)變小，即大型企業(yè)弱勢(shì)，企業(yè)規(guī)模分布更加均勻。

五、結(jié)論與政策含義

本文研究發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模分布服從對(duì)數(shù)正態(tài)分布，向下偏離齊夫分布，中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起主導(dǎo)作用，但大企業(yè)比較強(qiáng)勢(shì)，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出較大差異；創(chuàng)新在規(guī)模分布的塑造中起到顯著作用，進(jìn)一步使得企業(yè)規(guī)模偏離齊夫分布，而政府補(bǔ)貼收入和企業(yè)進(jìn)入則減緩了這一趨勢(shì)。通過(guò)對(duì)研究結(jié)論的分析，我們認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)下一步發(fā)展政策的制定應(yīng)考慮以下兩個(gè)方面的問(wèn)題。

1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不必追求最優(yōu)均衡分布，但仍需強(qiáng)化中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)展活力

理論上講，帕累托指數(shù)為1時(shí)，產(chǎn)業(yè)的企業(yè)分布呈現(xiàn)出最優(yōu)的均衡狀態(tài)。但這種狀態(tài)只是衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)部是否實(shí)現(xiàn)完全自由競(jìng)爭(zhēng)、是否不需政府監(jiān)管的一種理論狀態(tài)。在現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，大部分的情況都是企業(yè)規(guī)模分布或多或少地偏離齊夫分布，僅有少量研究發(fā)現(xiàn)樣本企業(yè)規(guī)模分布的帕累托指數(shù)接近于1，且均發(fā)生在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、政府管制較少的北美國(guó)家。事實(shí)上，這種狀態(tài)并不是在任何情況下都是最優(yōu)的，特別是對(duì)于工業(yè)化和城市化尚未完成的中國(guó)而言。中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)目前仍處于發(fā)展的初期，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力都相對(duì)薄弱，甚至有些產(chǎn)業(yè)還無(wú)法直接應(yīng)對(duì)市場(chǎng)挑戰(zhàn)，尚處于政策性的“保護(hù)性空間”當(dāng)中，因而在這個(gè)階段去追求所謂的最優(yōu)均衡分布并不合適，大企業(yè)強(qiáng)勢(shì)可能是一段時(shí)間以?xún)?nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然。但同時(shí)，仍需強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)展活力，作為構(gòu)成產(chǎn)業(yè)主體的眾多中小企業(yè)，其生命力才是最終產(chǎn)業(yè)發(fā)展之源。

2.提高整體創(chuàng)新能力并注意“強(qiáng)者更強(qiáng)，弱者更弱”問(wèn)題，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)性和高風(fēng)險(xiǎn)性決定了技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要決定因素。目前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一方面面臨著整體技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題，另一方面“強(qiáng)者更強(qiáng)，弱者更弱”的問(wèn)題也十分突出，國(guó)家級(jí)的實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)中心和技術(shù)人員等大量創(chuàng)新資源都集中于國(guó)企和超大型企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新的政府補(bǔ)貼投入也密集地匯聚于此，加之原有的基礎(chǔ)條件優(yōu)勢(shì)，大企業(yè)一直是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的主要力量。而本應(yīng)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域最具活力的中小企業(yè)，卻陷入創(chuàng)新動(dòng)力缺乏的困境，并未表現(xiàn)出應(yīng)有的小而專(zhuān)、小而精的特色，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域難以發(fā)揮作用。中小企業(yè)融資成本高企、稅費(fèi)負(fù)擔(dān)過(guò)重、實(shí)體經(jīng)濟(jì)疲弱和企業(yè)家投機(jī)心理日盛等都是造成這一困境的原因，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力已經(jīng)成為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首要任務(wù)之一。

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