[基本案情]2012年9月20日，某區(qū)人民法院對原告張某訴被告左某借款糾紛一案經(jīng)審理作出一審判決：左某應(yīng)于本判決生效之日起10日內(nèi)一次性償還張某借款本金31萬元，并承擔(dān)該筆借款至實(shí)際清償之日止的利息。左某不服一審判決，于2012年9月28日向區(qū)人民法院遞交上訴狀，區(qū)人民法院于當(dāng)日向左某出具上訴費(fèi)繳費(fèi)通知書及相關(guān)注意事項(xiàng)，并告知繳納上訴費(fèi)的期限為簽收通知書后的7日，因遇節(jié)假日順延至2012年10月8日。左某于2012年10月11日繳納上訴費(fèi)。2012年10月25日，區(qū)人民法院向左某出具一份《情況說明》，明確表明因左某超過了上訴費(fèi)的七天預(yù)繳期限，該一審判決已生效。左某不服，認(rèn)為區(qū)人民法院剝奪其上訴權(quán)，屬于程序違法，向檢察機(jī)關(guān)申請監(jiān)督。

一、問題的提出

司法實(shí)踐中，由于當(dāng)事人逾期繳納上訴案件受理費(fèi)而導(dǎo)致法院按撤回上訴處理的情況時(shí)有發(fā)生，如何判定當(dāng)事人繳納上訴案件受理費(fèi)是否逾期具有重要的法律意義。檢察機(jī)關(guān)在審查本案時(shí)出現(xiàn)兩種爭議：一種意見認(rèn)為，左某在遞交上訴狀時(shí)即簽收了區(qū)人民法院要求其七日內(nèi)預(yù)交上訴案件受理費(fèi)的通知，逾期繳納按相關(guān)規(guī)定即視為撤回上訴，一審判決已生效。另一種意見認(rèn)為，左某在上訴期限內(nèi)已遞交了上訴狀，該案件已進(jìn)入二審程序，是否屬于逾期繳納上訴案件受理費(fèi)按撤訴處理應(yīng)由二審中級人民法院以裁定形式作出認(rèn)定，區(qū)人民法院無權(quán)以《情況說明》確定一審判決生效，且七天的預(yù)交期限應(yīng)為上訴期滿后的寬限期，并非上訴期限內(nèi)確定的七天預(yù)交期限。

二、對區(qū)人民法院的行為性質(zhì)判定

對區(qū)人民法院的做法，筆者同意上述第二種觀點(diǎn)，認(rèn)為區(qū)人民法院程序違法，剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)。理由如下：

（一）當(dāng)事人左某的上訴行為已成立

本案于2012年9月20日宣判，9月28日左某即遞交了上訴狀，根據(jù)《民事訴訟法》第164條的規(guī)定，當(dāng)事人不服地方人民法院第一審判決的，有權(quán)在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)向上一級地方法院提起上訴。因此，在民事訴訟法沒有明文規(guī)定當(dāng)事人因繳納訴訟費(fèi)問題導(dǎo)致其訴訟行為無效的情況下，左某的上訴行為成立，已有效啟動了上一級人民法院的二審程序，應(yīng)由二審法院作出相應(yīng)的裁判。

（二）是否按撤訴處理應(yīng)由上級人民法院以裁定形式作出，一審法院無權(quán)以《情況說明》認(rèn)定一審民事判決已經(jīng)生效

根據(jù)《民事訴訟法》第166條、第167條第2款的規(guī)定，上訴狀應(yīng)當(dāng)通過原審人民法院提出，原審人民法院收到上訴狀、答辯狀，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)連同全部案卷和證據(jù)，報(bào)送第二審人民法院。由于在民事訴訟法中并未規(guī)定當(dāng)事人的上訴行為是否因未及時(shí)預(yù)交上訴費(fèi)而導(dǎo)致按撤訴處理，故只有依據(jù)相關(guān)司法解釋來處理。最高人民法院法釋19號《關(guān)于第二審法院裁定按自動撤回上訴處理的案件第一審法院能否再審問題的批復(fù)》明確答復(fù)：“在民事訴訟中，上訴人不依法預(yù)交上訴案件受理費(fèi)，由第二審人民法院裁定按自動撤回上訴處理后，第一審判決自第二審裁定確定之日起生效?！弊罡呷嗣穹ㄔ悍òl(fā)〔2004〕222號《關(guān)于委托高級人民法院向當(dāng)事人送達(dá)預(yù)交上訴案件受理費(fèi)等有關(guān)事項(xiàng)的通知》第2條規(guī)定：“當(dāng)事人收到《當(dāng)事人提起上訴及預(yù)交上訴案件受理費(fèi)等事項(xiàng)的通知》后，未在規(guī)定的交費(fèi)期間預(yù)交上訴案件受理費(fèi)，也未提出緩交、減交、免交上訴案件受理費(fèi)申請的，高級人民法院應(yīng)將上訴狀、送達(dá)回證、第一審裁判文書等有關(guān)材料報(bào)送最高人民法院立案庭?！弊罡呷嗣穹ㄔ悍òl(fā)〔2003〕15號《關(guān)于本院各類案件訴訟費(fèi)收交辦法》第4條規(guī)定：“上訴人自收到我院預(yù)交訴訟費(fèi)通知的次日起七日內(nèi)，既不交納訴訟費(fèi)，又不提出緩交、減交、免交訴訟費(fèi)申請，且無其它正當(dāng)理由的，立案庭裁定按撤回上訴處理?！睆纳鲜鲆?guī)定來看，對屆時(shí)未繳納上訴案件受理費(fèi)而按撤回上訴處理的案件應(yīng)由上一級人民法院以裁定形式作出，一審判決才生效。

上訴人繳納上訴費(fèi)通常是在遞交上訴狀時(shí)，按照一審人民法院出具預(yù)交上訴費(fèi)通知書中指定的銀行及賬號進(jìn)行繳納。司法實(shí)務(wù)中，有的一審法院如果沒有收到當(dāng)事人的繳款憑證，往往并未將案件移送上一級人民法院，或二審法院將上訴卷宗直接退回原審法院。從法理上說，一審法院從將其判決書向當(dāng)事人送達(dá)之日起，一審程序已宣告結(jié)束。民事訴訟法規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)從原審法院提起上訴，主要原因是為了便民、利民，并不是一審程序的延續(xù)。一審法院對當(dāng)事人上訴狀的送達(dá)及相關(guān)案卷材料、法律文書、上訴費(fèi)繳款單的收集與報(bào)送，并不構(gòu)成一種法律上實(shí)質(zhì)意義的審查。因此，一旦當(dāng)事人的上訴行為存在著影響其法律效力的瑕疵，一審法院仍應(yīng)將全部卷宗移送至二審法院，由二審法院作出裁定。可見，區(qū)人民法院對當(dāng)事人已經(jīng)在法定期限內(nèi)提起上訴的一審判決，無權(quán)以《情況說明》來認(rèn)定其已生效，是否生效應(yīng)由上級人民法院予以認(rèn)定。

（三）區(qū)人民法院指定七天預(yù)交上訴案件受理費(fèi)的計(jì)算方法錯(cuò)誤

國務(wù)院于2007年4月1日公布施行的《訴訟費(fèi)用交納辦法》第22條規(guī)定：“上訴案件的案件受理費(fèi)由上訴人向人民法院提交上訴狀時(shí)預(yù)交；上訴人在上訴期內(nèi)未預(yù)交訴訟費(fèi)用的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知其在7日內(nèi)預(yù)交；當(dāng)事人逾期不交納訴訟費(fèi)用又未提出司法救助申請，或者申請司法救助未獲批準(zhǔn)，在人民法院指定期限內(nèi)仍未交納訴訟費(fèi)用的，由人民法院依照有關(guān)規(guī)定處理。”最高人民法院《關(guān)于適用〈訴訟費(fèi)用交納辦法〉的通知》第2條當(dāng)事人未按照規(guī)定交納案件受理費(fèi)的后果：“當(dāng)事人逾期不按照《辦法》第20條規(guī)定交納案件受理費(fèi)并且沒有提出司法救助申請，或者申請司法救助未獲批準(zhǔn)，在人民法院指定期限內(nèi)仍未交納案件受理費(fèi)的，由人民法院依法按照當(dāng)事人自動撤訴處理?！卑凑丈鲜鲇嘘P(guān)規(guī)定，當(dāng)事人交納上訴案件受理費(fèi)有兩種方式：（1）提交上訴狀時(shí)預(yù)交；（2）提交上訴狀至上訴期滿時(shí)未預(yù)交，上訴期滿后經(jīng)法院催告在七日內(nèi)預(yù)交。當(dāng)事人無論采取哪一種交納方式，其上訴行為都有效，都能啟動上一級人民法院的二審程序，這有地方高級人民法院的規(guī)定和相應(yīng)案例可以佐證。

上海市和江蘇省高級人民法院比較明確規(guī)定提起上訴的當(dāng)事人逾期繳納上訴費(fèi)用的期限為上訴期滿后的七日都被認(rèn)可為合法有效。2003年5月1日上海市高級人民法院在各級人民法院全面實(shí)行二審法院委托一審法院向當(dāng)事人送達(dá)《上訴人預(yù)交上訴案件受理費(fèi)等事項(xiàng)的通知》制度明確規(guī)定：“當(dāng)事人提起上訴，但在上訴期滿后七天內(nèi)仍未預(yù)交上訴案件受理費(fèi)，又未提出緩交申請及相關(guān)證明的，二審法院不再另發(fā)催交通知，將直接依照有關(guān)規(guī)定程序按自動撤回上訴處理?！?010年12月28日《江蘇省高級人民法院關(guān)于民事、行政上訴案件移送若干問題的規(guī)定》第6條規(guī)定：“第一審法院審判庭收到上訴人在法定期限內(nèi)提交的上訴狀后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上訴請求審查其是否已在上訴期內(nèi)預(yù)交上訴案件受理費(fèi)。對于上訴人未在上訴期內(nèi)預(yù)交或未足額預(yù)交上訴案件受理費(fèi)的案件，如果上訴狀是在上訴期內(nèi)收到的，應(yīng)當(dāng)自上訴期滿之日起五日內(nèi)向其發(fā)出《上訴案件受理費(fèi)催交通知書》，通知其自收到通知書之日起七日內(nèi)足額預(yù)交上訴案件受理費(fèi)；如果上訴狀是在上訴期滿后收到的，應(yīng)當(dāng)在收到之日起五日內(nèi)向上訴人發(fā)出《上訴案件受理費(fèi)催交通知書》，通知其自收到通知書之日起七日內(nèi)足額預(yù)交上訴案件受理費(fèi)?！?/p>

筆者在互聯(lián)網(wǎng)上搜索到的新疆、湖北兩個(gè)案例可以證實(shí)對提起上訴的當(dāng)事人逾期未繳納上訴費(fèi)用的，在上訴期滿后應(yīng)有七日的寬限期。（1）在新疆的施正吉上訴案中，施正吉不服烏魯木齊市新市區(qū)院（2012）新行初字第38號行政判決書，提起上訴，法院發(fā)出預(yù)交上訴案件費(fèi)用通知書，要求施正吉在上訴期屆滿后七日內(nèi)前向?yàn)豸斈君R市中級人民法院預(yù)交，逾期不交納按照自動撤回上訴處理。（2）在湖北澤皓公司上訴案中，澤皓公司不服武漢市中級人民法院（2009）武民初字第25號民事判決書，提出上訴，經(jīng)告知后，在上訴期滿后七日內(nèi)仍未預(yù)交訴訟費(fèi)用。故湖北省高級人民法院對澤皓公司上訴一案裁定按自動撤回上訴處理，原審判決即發(fā)生法律效力。

區(qū)人民法院之所以認(rèn)定一審判決已生效，其原因可能在于對國務(wù)院《訴訟費(fèi)用交納辦法》第22條規(guī)定的理解有誤。比較《訴訟費(fèi)用交納辦法》與最高人民法院《人民法院訴訟收費(fèi)辦法》、《關(guān)于適用〈訴訟費(fèi)用交納辦法〉的通知》的規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)其在上訴期內(nèi)未預(yù)交上訴費(fèi)用問題上的規(guī)定并未發(fā)生根本性變化。已被取代的《人民法院訴訟收費(fèi)辦法》第13條第2款規(guī)定：“上訴案件的訴訟費(fèi)用，由上訴人向人民法院提交上訴狀時(shí)預(yù)交；上訴人在上訴期內(nèi)未預(yù)交訴訟費(fèi)用的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知其預(yù)交；上訴人在接到人民法院預(yù)交訴訟費(fèi)用的通知后7日內(nèi)仍未預(yù)交又不提出緩交申請的，按自動撤回上訴處理?！薄对V訟費(fèi)用交納辦法》第22條第4款規(guī)定為由人民法院依照有關(guān)規(guī)定處理，即其本身不規(guī)定而轉(zhuǎn)引適用最高人民法院的規(guī)定。而《關(guān)于適用〈訴訟費(fèi)用交納辦法〉的通知》第2條規(guī)定的仍未交納案件受理費(fèi)的人民法院指定期限內(nèi)，仍然存在定義不明確問題，即這個(gè)法院的指定期限是指當(dāng)事人交上訴狀時(shí)法院的期限？還是在上訴期滿后七日內(nèi)的期限？從該區(qū)人民法院的認(rèn)定情況看，其理解為是前者，從部分省市法院的規(guī)定及做法來看，正確的做法應(yīng)為上訴期滿后七日內(nèi)。

因?yàn)樯显V是一種法律行為，其依據(jù)是《民事訴訟法》，而繳納上訴費(fèi)用是一種事實(shí)行為，其依據(jù)是國務(wù)院的行政規(guī)范和最高人民法院的司法文件，是從屬于前者的。在上訴期內(nèi)上訴都是合法有效的，只不過由于未交上訴費(fèi)用問題可能導(dǎo)致被上級人民法院按自動撤訴處理而已。如按當(dāng)事人遞交上訴狀時(shí)法院指定的七天期限為是否逾期預(yù)交上訴案件受理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，則可能出現(xiàn)荒謬的結(jié)果。例如，一當(dāng)事人于12月1日收到民事判決書，其法定上訴期限為12月2日至16日。假如其于12月2日遞交上訴狀，法院即向其出具預(yù)交上訴費(fèi)的繳費(fèi)通知書，按七日計(jì)即為12月3日至10日，到12月11日如當(dāng)事人仍未預(yù)交上訴費(fèi)，人民法院可否認(rèn)定該當(dāng)事人因未預(yù)交上訴費(fèi)而按撤訴處理，從而認(rèn)定一審民事判決生效？此時(shí)仍在當(dāng)事人的十五日上訴期限內(nèi)，答案顯然是否定的。因此，法院指定的七天繳納上訴案件受理費(fèi)的期限應(yīng)該是指從上訴期滿之日開始計(jì)算，如果在上訴期限內(nèi)上訴并繳納上訴費(fèi)，就不存在指定期限的必要性。只有在當(dāng)事人已經(jīng)遞交上訴狀且在上訴期限內(nèi)未繳納上訴案件受理費(fèi)時(shí)，才存在寬限的七天內(nèi)仍未繳納上訴費(fèi)導(dǎo)致出現(xiàn)按撤訴處理的法律后果。

對《訴訟費(fèi)用交納辦法》及最高人民法院《關(guān)于適用〈訴訟費(fèi)用交納辦法〉的通知》的規(guī)定應(yīng)該作這樣的理解：（1）在法定期限內(nèi)遞交了上訴狀并預(yù)交案件受理費(fèi)，上訴行為有效，啟動二審程序；（2）在法定期限內(nèi)遞交了上訴狀，上訴期滿時(shí)仍未預(yù)交案件受理費(fèi)，法院經(jīng)過催告后，其上訴行為的法律后果有兩種可能：一是上訴人在上訴期滿后的七日內(nèi)繳納上訴案件受理費(fèi)的，上訴行為仍有效成立；二是上訴人在上訴期滿后的七日內(nèi)仍未繳納上訴案件受理費(fèi)的，上訴行為無效，裁定按撤訴處理。

三、檢察機(jī)關(guān)如何對該問題履行監(jiān)督

本案中，區(qū)人民法院從當(dāng)事人左某遞交上訴狀之日起計(jì)算交納上訴費(fèi)期限，且以《情況說明》認(rèn)定左某逾期繳納上訴費(fèi)導(dǎo)致一審判決生效，違反法定程序，非法剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)利，屬于《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第99條第13項(xiàng)規(guī)定的人民法院在民事審判程序中有其他違反法律規(guī)定的情形。區(qū)人民檢察院應(yīng)當(dāng)依據(jù)《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第100條的規(guī)定向區(qū)人民法院提出檢察建議，要求人民法院予以糾正，將該案卷材料、法律文書、繳款憑證等相關(guān)材料移送上級人民法院，由上級人民法院進(jìn)行裁判。區(qū)人民法院收到《檢察建議書》后，如對人民檢察院監(jiān)督行為提出異議的，可以按照《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》的第115條的規(guī)定，向人民檢察院提出建議，人民檢察院書面答復(fù)后，仍有異議的，可以通過上一級人民法院向上一級人民檢察院提出異議。

最高人民法院、最高人民檢察院〔2011〕1號《關(guān)于對民事審判活動與行政訴訟實(shí)行法律監(jiān)督的若干意見》第10條規(guī)定：“人民檢察院提出檢察建議的，人民法院應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)作出處理并將處理情況書面回復(fù)人民檢察院；人民檢察院對人民法院的回復(fù)意見有異議的，可以通過上一級人民檢察院向上一級人民法院提出；上一級人民法院認(rèn)為人民檢察院意見正確的，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督下級人民法院及時(shí)糾正?！薄度嗣駲z察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第117條規(guī)定：“人民法院對人民檢察院提出的檢察建議未在規(guī)定的期限內(nèi)作出處理并書面回復(fù)的，或者對檢察建議的處理結(jié)果錯(cuò)誤的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定跟進(jìn)監(jiān)督或者提請上級人民檢察院監(jiān)督?！币虼?，如區(qū)人民法院拒絕接受監(jiān)督，區(qū)人民檢察院監(jiān)督無效，上級人民檢察院應(yīng)當(dāng)跟進(jìn)監(jiān)督，形成檢察監(jiān)督一體化的監(jiān)督合力，共同維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保司法公平與正義。