宋永輝, 孫俊超, 王 瑩, 高 超
(1. 沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) a. 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, b. 管理學(xué)院, 沈陽(yáng) 110870; 2. 凌源鋼鐵股份有限公司, 遼寧 朝陽(yáng) 122504)
“十一五”時(shí)期,遼寧省在引進(jìn)外資、利用外資方面取得了一定的成績(jī),2006年實(shí)際利用外資額59.855 4億美元。進(jìn)入“十二五”時(shí)期,2011年遼寧省實(shí)際利用外資達(dá)到242.7億美元,比上年增長(zhǎng)17.0%。為更科學(xué)合理地構(gòu)建招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,本文將把招商引資綜合質(zhì)量劃分為投資環(huán)境質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)升級(jí)質(zhì)量、創(chuàng)新能力、綠色環(huán)境質(zhì)量及社會(huì)責(zé)任5個(gè)方面。2012年起,遼寧省招商引資工作將以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率為核心,以優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)為主線,提高引進(jìn)外資質(zhì)量,在進(jìn)一步擴(kuò)大利用外資規(guī)模的同時(shí),切實(shí)實(shí)現(xiàn)由“規(guī)模擴(kuò)張型”向“質(zhì)量效益型”的根本轉(zhuǎn)變。為提升遼寧省引進(jìn)外資、利用外資的質(zhì)量,全面、客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià)引進(jìn)外資的效應(yīng)水平,遼寧省應(yīng)建立一個(gè)科學(xué)有效的外資引進(jìn)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,從而推動(dòng)招商引資工作高效、有序地開(kāi)展。
近年來(lái),諸多學(xué)者對(duì)招商引資質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行了研究。饒華、吳容(2008)利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型對(duì)江西省引進(jìn)外資質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià),建立了江西省招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,以實(shí)現(xiàn)對(duì)外資的事前評(píng)價(jià),并通過(guò)算例說(shuō)明該方法的有效性。他們建立了江西省引進(jìn)外資質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,設(shè)定一級(jí)指標(biāo)4個(gè):技術(shù)水平(技術(shù)成熟度、技術(shù)先進(jìn)性、外資擁有的專利數(shù)量)、經(jīng)營(yíng)管理水平(企業(yè)獲得相關(guān)管理體系認(rèn)證、企業(yè)排名、管理隊(duì)伍素質(zhì))、外資所屬行業(yè)情況(與產(chǎn)業(yè)政策的符合性、該行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度)、投資情況(投資規(guī)模、資金來(lái)源、投資具體地區(qū))[1]。2010年,由杭州市人民政府國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)合作辦公室與浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院、浙大城市學(xué)院等學(xué)校和部門(mén)聯(lián)合組成專家組,創(chuàng)造性地建立了一套國(guó)內(nèi)招商引資綜合評(píng)價(jià)體系。該體系建立了一、二、三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo),并對(duì)指標(biāo)賦予了權(quán)重[2]。夏李君(2011)從理論層面剖析了利用外資質(zhì)量影響因素,認(rèn)為外資質(zhì)量主要用外資企業(yè)平均規(guī)模、生產(chǎn)本地化程度、出口導(dǎo)向程度、技術(shù)密集型行業(yè)利用外資情況、研發(fā)水平等進(jìn)行度量,并通過(guò)構(gòu)建計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),尤其是對(duì)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行了嚴(yán)格的設(shè)定檢驗(yàn),以提高估計(jì)結(jié)果的精度[3]。2008年,商務(wù)部出臺(tái)了《招商選資綜合評(píng)價(jià)體系》,設(shè)立的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括5個(gè)大項(xiàng)60余個(gè)小項(xiàng),并對(duì)指標(biāo)進(jìn)行了詳細(xì)的解釋,注明了數(shù)據(jù)來(lái)源①具體指標(biāo)參見(jiàn)外資司.商務(wù)部關(guān)于建立招商選資綜合評(píng)價(jià)體系的指導(dǎo)意見(jiàn)(商資發(fā)〔2008〕510號(hào))[EB/OL].[2008-12-22].http://file.mofcom.gov.cn/moffile/search/pages/detail.jsp?seqno=13056.。
還有一些學(xué)者對(duì)我國(guó)招商引資的現(xiàn)狀以及問(wèn)題進(jìn)行了分析和總結(jié)[4-8]。如李向民等(2010)提出遼寧省利用外資在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資軟環(huán)境等方面存在問(wèn)題。為與遼寧省招商引資工作進(jìn)行比較,本文還借鑒了黃傳榮等(2010)的研究,指出上海招商引資工作重視產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)等問(wèn)題,并介紹了面板數(shù)據(jù)方法[9-14]。
除了杭州市出臺(tái)了國(guó)內(nèi)招商引資評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之外,天津市和云南省也建立了國(guó)內(nèi)招商引資質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)考核辦法,分別以市或省為單位,以打分并賦權(quán)重為算法,從引資規(guī)模、資金到位程度及產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向等方面來(lái)評(píng)價(jià)全省或全市的招商引資工作質(zhì)量。這些研究為本文提供了相關(guān)理論基礎(chǔ)。
2011年,遼寧省新簽外商投資企業(yè)1 050家,合同外資額196.4億美元,實(shí)際利用外資242.7億美元,比上年增長(zhǎng)17.0%[15]。2010年,遼寧省實(shí)際利用外資3 000萬(wàn)美元以上的項(xiàng)目158個(gè),比上年同期增長(zhǎng)58%,總投資額達(dá)到101.4萬(wàn)美元?!笆晃濉逼陂g,遼寧省新批合同外資額1 000萬(wàn)美元以上的大項(xiàng)目3 500個(gè),合同外資額1 100億美元,分別占全省的40%和88%,比“十五”期間增長(zhǎng)10%和35%;全省實(shí)際投資超千萬(wàn)美元的大項(xiàng)目963個(gè),實(shí)際利用外資354.96億美元,占全省的58.2%,比“十五”期間增長(zhǎng)1倍以上。2011年是“十二五”開(kāi)局之年,遼寧省外商投資超千萬(wàn)美元的項(xiàng)目369個(gè),占全省實(shí)際利用外資的62.5%,超億美元大項(xiàng)目28個(gè),占全省實(shí)際利用外資的21.7%。2011年全年,遼寧省全社會(huì)固定資產(chǎn)投資17 726.3億元,比上年增長(zhǎng)30%。表1為2001—2010年遼寧省利用外資概況。
表1 2001—2011年遼寧省利用外資概況 萬(wàn)美元
數(shù)據(jù)來(lái)源:根據(jù)2002—2012年《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》整理而得。
2011年,遼寧省實(shí)際利用外資額增長(zhǎng)17%,是2001年實(shí)際利用外資額的5.76倍。2001年簽訂利用外資協(xié)議1 893項(xiàng),金額59.2億美元;2010年簽訂1 480項(xiàng),金額256.35億美元,是2001年的4.33倍。可見(jiàn),遼寧省利用外資總額不斷增加。“十一五”期間超千萬(wàn)以上的大項(xiàng)目和合同外資額分別比“十五”期間增長(zhǎng)10%和35%,說(shuō)明遼寧省招商引資單個(gè)項(xiàng)目數(shù)額明顯提升。實(shí)際投資的知名跨國(guó)公司有日本松下電器、美國(guó)微軟、德國(guó)大眾汽車(chē)、德國(guó)寶馬、德國(guó)德固賽、韓國(guó)STX、泰國(guó)正大、大洋百貨集團(tuán)等。
自2006年起,遼寧省提出大力發(fā)展沿海經(jīng)濟(jì)帶、打造“五點(diǎn)一線”的戰(zhàn)略構(gòu)想,確立了5個(gè)重點(diǎn)區(qū)域,將遼寧省對(duì)外開(kāi)放工作的重點(diǎn)放在大連長(zhǎng)興島臨港工業(yè)區(qū)、遼寧(營(yíng)口)沿海產(chǎn)業(yè)基地、遼西錦州灣沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)(包括錦州西海工業(yè)區(qū)和葫蘆島北港工業(yè)區(qū))、遼寧丹東產(chǎn)業(yè)園區(qū)、大連花園口工業(yè)園區(qū)5個(gè)區(qū)域,并對(duì)其給予政策上的扶持。2000年,遼寧省外資投資額中大連占據(jù)半壁江山,達(dá)到51%;而丹東、錦州、撫順等地投資額占比幾乎為0,可見(jiàn)招商引資過(guò)程中存在地區(qū)不平衡問(wèn)題。但經(jīng)過(guò)10年的發(fā)展,到2011年遼寧省引進(jìn)外資的地區(qū)格局發(fā)生了很大變化,大連與沈陽(yáng)依舊處于領(lǐng)跑地位,但相比2000年引資差距大幅降低;其他地區(qū)特別是遼西北地區(qū)引資額有大幅提升,所占比重較2000年有了較大提高。
改革開(kāi)放至今,遼寧省引進(jìn)外資的行業(yè)一直以制造業(yè)為主,在科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域未有大的突破。2010年,遼寧省新批外資項(xiàng)目1 480個(gè),其中制造業(yè)463個(gè);裝備制造業(yè)利用外資項(xiàng)目257個(gè),合同外資額17.25億美元,實(shí)際利用外資額8.84億美元,同比增長(zhǎng)283.37%,占全省實(shí)際投資總額的42.31%。
隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的發(fā)展,外資流入數(shù)額增加、規(guī)模擴(kuò)大。遼寧省利用外資在全社會(huì)固定投資中的比重規(guī)模上已經(jīng)超過(guò)國(guó)家預(yù)算內(nèi)投資,成為固定資產(chǎn)投資中僅次于企業(yè)自籌資金和國(guó)內(nèi)貸款的第三大資金來(lái)源。利用外資的比例不斷增加,意味著外資對(duì)遼寧省投資結(jié)構(gòu)的影響加大,而外資在地區(qū)間投資結(jié)構(gòu)的不合理必然加劇投資結(jié)構(gòu)偏差,突出體現(xiàn)在地區(qū)投資結(jié)構(gòu)偏差和產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)偏差兩個(gè)方面。據(jù)分析,遼寧省外資投資集中在大連和沈陽(yáng)地區(qū),而遼西北地區(qū)引進(jìn)外資數(shù)額明顯偏低,導(dǎo)致地區(qū)投資結(jié)構(gòu)失衡,影響了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
外資產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)的不均衡導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡,加劇了遼寧省產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)的偏差,導(dǎo)致出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過(guò)剩,供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)錯(cuò)位,內(nèi)需拉動(dòng)乏力。外資產(chǎn)業(yè)投向失衡主要可以從三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的角度來(lái)分析。單從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看,2011年遼寧省第三產(chǎn)業(yè)利用外資116.3億美元;在第二產(chǎn)業(yè)中,外商投資的首選行業(yè)是制造業(yè),其次是房地產(chǎn)業(yè),而相應(yīng)年份的衛(wèi)生、體育和社會(huì)福利業(yè),教育、文化藝術(shù)和科學(xué)研究的投資比例偏低。外商在三次產(chǎn)業(yè)的投資結(jié)構(gòu)直接影響了投資質(zhì)態(tài)結(jié)構(gòu)的合理化,這主要體現(xiàn)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)而知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)投資卻嚴(yán)重不足上,其結(jié)果是出現(xiàn)低水平重復(fù)建設(shè),且容易造成市場(chǎng)價(jià)格扭曲,使市場(chǎng)價(jià)格不能客觀真實(shí)地反映市場(chǎng)價(jià)值變動(dòng),增加了我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度。
目前,遼寧省雖然已經(jīng)吸引了來(lái)自世界上近100個(gè)國(guó)家和地區(qū)的外商直接投資,但主要集中在香港、日本、韓國(guó)、英國(guó)、美國(guó)、臺(tái)灣、新加坡等國(guó)家和地區(qū)。2010年,在遼寧省實(shí)際投資處于前6位的國(guó)家和地區(qū)是香港、韓國(guó)、日本、美國(guó)、臺(tái)灣和英國(guó),其中排名前5位的國(guó)家和地區(qū)投資總額為161.5億美元,占遼寧省實(shí)際利用外資額的77.8%??梢?jiàn),遼寧省外資引進(jìn)來(lái)源單一,主要以香港、日韓等亞洲國(guó)家和地區(qū)為主,缺乏以技術(shù)領(lǐng)先的德國(guó)、丹麥等國(guó)家的外商投資。
目前遼寧省利用外資主要集中在制造業(yè),而制造業(yè)是產(chǎn)生污染物最多最嚴(yán)重的行業(yè)。一些地方政府在引資中為了追求政績(jī),好大喜功、不計(jì)成本地盲目引進(jìn)外資,存在重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重引進(jìn)輕監(jiān)管的問(wèn)題,導(dǎo)致一些低水平、高消耗、高污染的外資企業(yè)仍然具有生存空間,這種以犧牲環(huán)境來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式導(dǎo)致遼寧省環(huán)境污染問(wèn)題比較嚴(yán)重。
投資軟環(huán)境不完善是困擾遼寧省招商外資的大問(wèn)題。雖然遼寧省委、省政府每年都制定各種政策和措施以保證招商引資工作順利進(jìn)行,但在具體實(shí)施過(guò)程中還存在著諸多問(wèn)題,主要表現(xiàn)為思想觀念陳舊、工作作風(fēng)渙散、服務(wù)意思淡薄、官僚主義嚴(yán)重。遼寧省在招商引資中存在重先期招商輕后期服務(wù)、重引資輕規(guī)矩等傾向;審批環(huán)節(jié)繁瑣、政策落實(shí)不力、服務(wù)不到位,結(jié)果往往是“招來(lái)了商,卻留不住商”。這在某種程度上阻礙了遼寧招商引資工作的順利進(jìn)行。
遼寧省招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建應(yīng)遵循以下幾大原則:(1)系統(tǒng)性原則,既保證指標(biāo)體系的內(nèi)在聯(lián)系,又將其作為一個(gè)整體進(jìn)行研究。(2)科學(xué)性原則,指標(biāo)體系應(yīng)根據(jù)招商引資的內(nèi)涵及相關(guān)理論建立,這樣才能較好地反映實(shí)際情況,充分體現(xiàn)其科學(xué)性。(3)導(dǎo)向性原則,指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)突出對(duì)“選資”成效的評(píng)價(jià),有效引導(dǎo)利用外資由重規(guī)模向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變。(4)可操作性原則,評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)具有可獲性,定量指標(biāo)應(yīng)具有可測(cè)性,定性指標(biāo)應(yīng)能通過(guò)一定的量化手段找到相應(yīng)數(shù)據(jù),各指標(biāo)的計(jì)算應(yīng)易于具體操作。
本文根據(jù)中外學(xué)者對(duì)外資質(zhì)量影響因素的研究,參考商務(wù)部(2008)《關(guān)于建立招商選資綜合評(píng)價(jià)體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》和杭州市人民政府國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)合作辦公室與浙江大學(xué)城市學(xué)院等院校合作提出的《杭州市招商引資評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》中的評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重,結(jié)合遼寧省特點(diǎn)對(duì)招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)進(jìn)行了選取。該指標(biāo)體系分為3個(gè)層次——目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層。目標(biāo)層只有1個(gè)元素,是分析問(wèn)題的預(yù)定目標(biāo)或理想結(jié)構(gòu);準(zhǔn)則層又稱功能層,主要表示系統(tǒng)評(píng)價(jià)方面,設(shè)置5個(gè)指標(biāo);指標(biāo)層是系統(tǒng)的具體評(píng)價(jià)指標(biāo),設(shè)置21個(gè)指標(biāo)。本文建立的遼寧省招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表2所示。
針對(duì)遼寧省招商引資質(zhì)量的各評(píng)價(jià)指標(biāo),參考專家研究的分級(jí)方法對(duì)其打分,其中[100,85)為質(zhì)量很高,[85,65)為高,[65,45)為一般,[45,0]為質(zhì)量較差。根據(jù)遼寧省2002—2011年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),按照上述評(píng)價(jià)等級(jí)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算,得出表3的結(jié)果。
由表3可見(jiàn),2002—2011年,遼寧省招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)值呈震蕩上升趨勢(shì),其中2007年與2009年以后的評(píng)價(jià)值在[85,65)區(qū)間內(nèi),屬于引資質(zhì)量較高;2002年在[45,0]區(qū)間內(nèi),屬于引資質(zhì)量較差;其余5年均在[65,45)區(qū)間內(nèi),屬于引資質(zhì)量一般。對(duì)比表1中的2002—2011年遼寧省實(shí)際利用外資額可以發(fā)現(xiàn),遼寧省利用外資質(zhì)量與實(shí)際利用外資額的變化趨勢(shì)不同,如2005年遼寧省實(shí)際利用外資額僅為359 042萬(wàn)美元,遠(yuǎn)低于2004年,但實(shí)際評(píng)價(jià)質(zhì)量卻高于2004年??梢?jiàn),遼寧省招商引資質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)升級(jí)、社會(huì)責(zé)任等均相關(guān)。另從本文核算結(jié)果可以看出,遼寧省在2002年經(jīng)濟(jì)泡沫時(shí)期引資質(zhì)量較差,隨后引資質(zhì)量呈上升趨勢(shì),2007年與2009年以后引資質(zhì)量達(dá)到較高水平,而2008年由于受金融危機(jī)影響引資質(zhì)量有所下滑。由以上分析可見(jiàn),根據(jù)本文建立的遼寧省招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)體系核算出的質(zhì)量評(píng)價(jià)值符合實(shí)際,該評(píng)價(jià)體系具有實(shí)用價(jià)值。
表2 遼寧省招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
表3 2002—2011年遼寧省招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)值
隨著我國(guó)進(jìn)入“十二五”時(shí)期,遼寧省招商引資工作也應(yīng)更加注重質(zhì)量的提升。本文通過(guò)建立遼寧省招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,核算了遼寧省2002—2011年招商引資質(zhì)量評(píng)價(jià)值。針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果,建議遼寧省在招商引資工作中提高產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì),著力發(fā)展科技型中小企業(yè),引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)層級(jí)提升,建立完善的招商工作機(jī)制,整合招商資源,從而實(shí)現(xiàn)招商引資工作的實(shí)質(zhì)性突破。
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沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2013年1期