◆叔 平 / 文

上海自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)和建設(shè)，將撬動(dòng)中國(guó)新一輪改革開(kāi)放，助推中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型。

7月3日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議原則通過(guò)了《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》。8月22日，中國(guó)（上海）自貿(mào)實(shí)驗(yàn)區(qū)正式獲批消息公布。此舉，被認(rèn)為是釋放體制改革紅利的巨大利好。

這一改革試點(diǎn)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，是在全球化紅利減退，中國(guó)經(jīng)濟(jì)30多年高速增長(zhǎng)速度趨緩，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正要邁過(guò)轉(zhuǎn)型大坎的階段。有人說(shuō)，這是繼上世紀(jì)80年代末實(shí)行“價(jià)格雙軌制”物價(jià)闖關(guān)、90年代中后期進(jìn)行市場(chǎng)化改革闖關(guān)之后的新一輪闖關(guān)改革，目標(biāo)是創(chuàng)建“法制化和國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境”，以提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量和效益，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版。

什么是“自貿(mào)區(qū)”？“上海自貿(mào)區(qū)”對(duì)中國(guó)意味著什么？將產(chǎn)生哪些影響？本文將綜合各方信息觀察之。

“自貿(mào)區(qū)”的概念和發(fā)展態(tài)勢(shì)

自貿(mào)區(qū)分為兩種，一種是廣義的自貿(mào)區(qū)，指兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家或地區(qū)通過(guò)簽署自貿(mào)協(xié)定。這是在WTO最惠國(guó)待遇基礎(chǔ)上，相互進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)，分階段取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，改善服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資的自由化，從而形成促進(jìn)商品、服務(wù)和資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的“大區(qū)”。中國(guó)近年來(lái)積極推動(dòng)的中日韓自貿(mào)區(qū)，即是廣義自貿(mào)區(qū)。

另一種是狹義自貿(mào)區(qū)。1973年國(guó)際海關(guān)理事會(huì)簽訂的《京都公約》對(duì)此有定義：“指一國(guó)的部分領(lǐng)土，在這部分領(lǐng)土內(nèi)運(yùn)入的任何貨物就進(jìn)口關(guān)稅及其他各稅而言，被認(rèn)為在關(guān)境以外，并免于實(shí)施慣常的海關(guān)監(jiān)管制度?！?/p>

上海自貿(mào)區(qū)，即是“境內(nèi)關(guān)外”式的狹義自貿(mào)區(qū)。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)28.78平方公里，涵蓋上海四個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)：外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)。

自由貿(mào)易區(qū)通常設(shè)在港口的港區(qū)或鄰近港口的地區(qū)，以經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家居多。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前全球已有1200多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，其中15個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立了425個(gè)，占35.4%；67個(gè)發(fā)展中國(guó)家共設(shè)立775個(gè)，占65.6%。其中美國(guó)已有自貿(mào)區(qū)250個(gè)。

目前世界上有四個(gè)主要的自由貿(mào)易區(qū)，分別是阿聯(lián)酋迪拜港自由港區(qū)、德國(guó)漢堡港自由港區(qū)、美國(guó)紐約港自由貿(mào)易區(qū)、荷蘭阿姆斯特丹港自由貿(mào)易區(qū)。這四個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的管理機(jī)構(gòu)有著非常強(qiáng)的權(quán)威性。四國(guó)對(duì)四個(gè)自由貿(mào)易區(qū)管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)上大體相近，都是港區(qū)合一，成立經(jīng)政府授權(quán)的專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)自由貿(mào)易區(qū)的整體事務(wù)，投資建設(shè)必要的基礎(chǔ)設(shè)施，有權(quán)審批項(xiàng)目立項(xiàng)。

自由貿(mào)易區(qū)面積大小不等。如阿聯(lián)酋迪拜港自由港區(qū)是阿聯(lián)酋全國(guó)最大的自貿(mào)區(qū)，面積135平方公里，港口有67個(gè)泊位，15公里長(zhǎng)的碼頭，一個(gè)集裝箱站和現(xiàn)代化的裝卸設(shè)備。區(qū)內(nèi)各類企業(yè)6000多家，22%的公司從事工業(yè)生產(chǎn)，75%的公司進(jìn)行貿(mào)易、倉(cāng)儲(chǔ)和分銷，3%的公司從事服務(wù)行業(yè)，其中世界500強(qiáng)100多家。而德國(guó)漢堡自由港，面積只有約16.2平方公里，擁有180多萬(wàn)平方米儲(chǔ)存區(qū)，建有160萬(wàn)平方米的集裝箱中心，設(shè)有火車站。外國(guó)貨物從水上自由進(jìn)出該區(qū)，有的須申報(bào)，有的不須申報(bào)，均不征關(guān)稅；外匯交易均不作限制，方便企業(yè)間的貿(mào)易活動(dòng)。

值得一提的是：這四個(gè)主要的自由貿(mào)易區(qū)特別著眼于與城市功能的相互促進(jìn)，都進(jìn)行了超前的整體規(guī)劃和建設(shè)，帶動(dòng)了周邊城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是在金融、保險(xiǎn)、商貿(mào)、中介等第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，成效顯著。

值得關(guān)注的是，自貿(mào)區(qū)已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易的強(qiáng)勁推手。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，伴隨著WTO多哈回合談判陷入僵局，全球多邊貿(mào)易進(jìn)展緩慢，自貿(mào)區(qū)則成為“香餑餑”，方興未艾。利用得好，將極大地推動(dòng)國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易實(shí)力。如韓國(guó)，之所以目前在貿(mào)易領(lǐng)域強(qiáng)過(guò)日本，與其大力推進(jìn)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略有關(guān)。

由于地緣政治等關(guān)系，中國(guó)作為全球貿(mào)易大國(guó)，卻被排除在美國(guó)主導(dǎo)的幾大自貿(mào)體系談判之外。如美國(guó)主導(dǎo)的“TPP”(泛太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)和TTIP（泛大西洋貿(mào)易投資合作伙伴關(guān)系）等。

TTIP是國(guó)際經(jīng)濟(jì)史上規(guī)模最大的自貿(mào)區(qū)談判，要將美歐這兩大經(jīng)濟(jì)體之間的關(guān)稅降至零，覆蓋世界貿(mào)易量的1/3、全球GDP的一半，如果在預(yù)期內(nèi)順利談成，則將在很大程度上改變世界貿(mào)易規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和格局。TTIP和TPP的聯(lián)手，有可能再次將包括中國(guó)在內(nèi)的新興國(guó)家驅(qū)趕到國(guó)際貿(mào)易體系的邊緣。屆時(shí)，中國(guó)將面臨著嚴(yán)峻的“二次入世”的危險(xiǎn)。

上海自貿(mào)區(qū)的突破點(diǎn)

由此可見(jiàn)，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)立，首先是應(yīng)對(duì)外部嚴(yán)峻的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)之舉，是中國(guó)為融入TPP、以開(kāi)放促發(fā)展的試金石。此舉也是變“被動(dòng)”為“主動(dòng)”之舉：與其被動(dòng)地接受別人制定的規(guī)則，不如主動(dòng)建設(shè)“自貿(mào)區(qū)”，以我為主地定政策、定規(guī)則，主動(dòng)“擁抱”貿(mào)易、投資的自由化。

由于TPP是一個(gè)涵括商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易的綜合協(xié)議，而服務(wù)貿(mào)易和部分高級(jí)商品貿(mào)易談判，不可避免地將涉及政府補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則等貿(mào)易伙伴國(guó)國(guó)內(nèi)政策的制定。因此，上海自由貿(mào)易區(qū)涉及投資、貿(mào)易、金融、行政法制多項(xiàng)改革，以期營(yíng)造一個(gè)“法制化和國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境”體制，其中包括“全面開(kāi)放投資領(lǐng)域、投資相關(guān)稅費(fèi)全國(guó)一致、增強(qiáng)服務(wù)功能等”，以應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的談判已由貿(mào)易規(guī)則談判轉(zhuǎn)向投資規(guī)則談判的新形勢(shì)。

投資自由化，是經(jīng)濟(jì)全球化的更高階段。這要求上海自由貿(mào)易區(qū)體現(xiàn)三個(gè)轉(zhuǎn)變。一是監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變，即從貨物管理轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)管理；二是貿(mào)易體制的轉(zhuǎn)變，即從現(xiàn)有的貿(mào)易壁壘、配額限制轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易和投資的自由化；三是向開(kāi)放型政策轉(zhuǎn)變，如外匯政策和稅收政策都將更加開(kāi)放并具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

為此，上海自由貿(mào)易區(qū)政策將以“進(jìn)一步深化改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索投資管理模式創(chuàng)新、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開(kāi)放、加快轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式、深化金融領(lǐng)域的開(kāi)放創(chuàng)新、建立與試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的監(jiān)管等制度環(huán)境”等為重點(diǎn)，實(shí)施一系列突破。金融方面的先行先試將是重中之重，包括利率市場(chǎng)化、匯率市場(chǎng)化和構(gòu)建離岸金融中心等。

盡管這種開(kāi)放，引發(fā)了金融安全的擔(dān)憂，尤其在涉及離岸金融業(yè)務(wù)監(jiān)管、航運(yùn)金融業(yè)務(wù)相關(guān)稅收減免等方面。但改革不能因此停步，而必須更加注重金融體系的建設(shè)，注重風(fēng)險(xiǎn)管理能力的提高，注重金融人才的聚集，向建成上海國(guó)際金融中心推進(jìn)，打造亞太運(yùn)營(yíng)中心。

上海自貿(mào)區(qū)方案的核心是投資自由化，為投資和金融領(lǐng)域提供制度性便利。讓我們來(lái)抄錄一些《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》的政策建議。

在銀行服務(wù)方面，有兩大建議：一是建議允許符合條件的外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立外資銀行、以及符合條件的民營(yíng)資本與外資金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行；在條件具備時(shí)，適時(shí)在實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)試點(diǎn)設(shè)立有限牌照銀行。二是建議允許區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行（含分行、支行）從事離岸業(yè)務(wù)。

在融資租賃方面，也有兩條建議：1.建議融資租賃公司在實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的單機(jī)、單船子公司不設(shè)最低注冊(cè)資本限制。2.建議允許融資租賃公司兼營(yíng)與主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保單業(yè)務(wù)；在期貨交割方面，建議允許境外期貨交易所在實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)指定貨設(shè)立商品期貨的交割倉(cāng)庫(kù)；還有，建議放寬中外合資、中外合作國(guó)際船舶運(yùn)輸企業(yè)的外資比例限制，建議允許設(shè)立外商獨(dú)資國(guó)際船舶管理企業(yè)；建議允許設(shè)立外商投資資信調(diào)查公司，建議允許設(shè)立股份制外資投資性公司，建議允許設(shè)立外商獨(dú)資醫(yī)療機(jī)構(gòu)等。

總之，在確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)上，上海自貿(mào)區(qū)將先行先試從未有過(guò)的“自由開(kāi)放度”。但我們相信，這種自由度一定會(huì)有相應(yīng)的管控度，如韓國(guó)就規(guī)定，不向外資開(kāi)放銀行、學(xué)校等47個(gè)行業(yè)和部門，另外還規(guī)定了一些領(lǐng)域開(kāi)放的比例，實(shí)施的是“負(fù)面清單”管理模式。此外，韓國(guó)還制定了一些貿(mào)易調(diào)整援助政策，以保護(hù)本國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)等。

據(jù)悉，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的外資管理模式已逐漸成為國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，世界上至少有77個(gè)國(guó)家采用了此種模式。所謂準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于本國(guó)投資者及其投資的待遇。所謂“負(fù)面清單，“是指凡是針對(duì)外資的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求等方面的管理措施，均以清單方式列明。

上海自貿(mào)區(qū)將探索“負(fù)面清單”管理模式，即定出一個(gè)投資領(lǐng)域的“黑名單”，在這個(gè)名單之外，“法無(wú)禁止即可為”。上海自貿(mào)區(qū)的98項(xiàng)試點(diǎn)任務(wù)中，將率先推進(jìn)投資項(xiàng)目管理、外商投資企業(yè)設(shè)立及變更管理、工商登記三個(gè)環(huán)節(jié)的改革。

上海自貿(mào)區(qū)將產(chǎn)生的影響

中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的先行先試和建設(shè)，與其說(shuō)是外貿(mào)突圍之舉，不如說(shuō)是中國(guó)轉(zhuǎn)型的突破之舉。

上海自貿(mào)區(qū)方案提出的主要任務(wù)是：探索我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的新路徑和新模式，推動(dòng)加快轉(zhuǎn)變政府職能和行政體制改革，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)以開(kāi)放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)全國(guó)的發(fā)展。

可見(jiàn)，中國(guó)要用自貿(mào)區(qū)來(lái)撬動(dòng)新一輪改革開(kāi)放。

上海自貿(mào)區(qū)的正式名稱是“中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”，代表的是國(guó)家戰(zhàn)略，是中國(guó)順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)，更加積極主動(dòng)對(duì)外開(kāi)放的重大舉措。這項(xiàng)重大改革是以制度創(chuàng)新為著力點(diǎn)，重在提升軟實(shí)力，各項(xiàng)工作影響大、難度高。其影響，不亞于中國(guó)“入世”。

上海海納百川的地理優(yōu)勢(shì)，使它在浦東改革開(kāi)放后很快成為港口吞吐量位居世界第一的城市。選擇在上?！跋刃邢仍嚒?，是因?yàn)樯虾５钠謻|新區(qū)是一個(gè)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工和國(guó)際資本流動(dòng)最前沿的“中國(guó)平臺(tái)”。它面對(duì)浩瀚的太平洋，背靠橫貫九域腹地的萬(wàn)里長(zhǎng)江。

2009年11月，上海綜合保稅區(qū)在浦東成立，它合并了洋山保稅區(qū)、外高橋保稅區(qū)（含外高橋保稅物流園區(qū)）、浦東機(jī)場(chǎng)保稅區(qū)，發(fā)展迅速，貿(mào)易額已高居中國(guó)內(nèi)地第一。區(qū)內(nèi)已注冊(cè)企業(yè)總部近200家，國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中心達(dá)20個(gè)，擁有越來(lái)越多的跨國(guó)企業(yè)亞太區(qū)分撥中心。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的“先行先試”，將使上海突破目前的條框，有望走出中國(guó)稅制與TPP(跨太平洋貿(mào)易伙伴協(xié)定)、TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定）接軌、融合的創(chuàng)新之路，有利于全球跨國(guó)公司物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)的全球調(diào)撥，從而通過(guò)投資體制的突破，激發(fā)中國(guó)企業(yè)融合、創(chuàng)新、參與國(guó)際化能力的提高與普及。

上海自貿(mào)區(qū)或?qū)⒊蔀橹袊?guó)主動(dòng)開(kāi)放市場(chǎng)，尤其是服務(wù)市場(chǎng)和資本市場(chǎng)開(kāi)放的先行者。這樣的體制機(jī)制創(chuàng)新，盡管難度大，但對(duì)上海來(lái)說(shuō)，既是挑戰(zhàn)，也是機(jī)遇，將檢驗(yàn)上海有沒(méi)有抓住歷史機(jī)遇的遠(yuǎn)見(jiàn)和魄力、有沒(méi)有承擔(dān)國(guó)家戰(zhàn)略的胸懷與勇氣、有沒(méi)有先行先試的知識(shí)與能力。先行先試，也將使上海獲得更多的制度紅利，對(duì)上海加快建設(shè)“四個(gè)中心”，進(jìn)而建設(shè)成具有全球價(jià)值鏈“節(jié)點(diǎn)”功能的“全球城市”，是重大利好?？梢?jiàn)的好處就有三條：

1）將使上海突破已有的條框，放寬稅收、外匯使用等優(yōu)惠政策，有利于跨國(guó)公司內(nèi)部的全球調(diào)撥、會(huì)有更多的金融機(jī)構(gòu)在上海注冊(cè)開(kāi)業(yè)。

2）將使得海上保險(xiǎn)等航運(yùn)服務(wù)業(yè)務(wù)在上海得以培育和集中，解決航運(yùn)中心建設(shè)中金融支持的問(wèn)題。

3）上海自貿(mào)區(qū)將有望成為貿(mào)易和購(gòu)物零關(guān)稅的自由港。免稅和自由港將有利于吸引高端制造業(yè)，有利于吸引更多的加工、制造、貿(mào)易和倉(cāng)儲(chǔ)物流企業(yè)聚集，物流集聚效應(yīng)將更加顯著，將會(huì)促使上海成為繼倫敦、鹿特丹之后另一大轉(zhuǎn)口貿(mào)易港。

資本的優(yōu)化配置會(huì)帶來(lái)其他生產(chǎn)要素包括人才的優(yōu)化配置。上海自貿(mào)區(qū)將通過(guò)要素市場(chǎng)的完善與軟實(shí)力的提升，吸收、管理與運(yùn)作好全球資本，吸納和集聚世界人才，將引領(lǐng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)走進(jìn)“流”時(shí)代——產(chǎn)業(yè)是源，貿(mào)易、投資是流。

貿(mào)易、投資角度的改革流，將影響到產(chǎn)業(yè)之源，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)產(chǎn)生深刻的影響，從而提升中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)一旦形成“可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)”，就可發(fā)揮示范帶動(dòng)作用輻射長(zhǎng)三角，進(jìn)而服務(wù)全國(guó)，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)“升級(jí)”。

總而言之，建設(shè)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)有利于培育我國(guó)面向全球的競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建與各國(guó)合作發(fā)展的新平臺(tái)，拓展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新空間，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)“升級(jí)版”。