石育中

(西北大學(xué) 城市與環(huán)境學(xué)院，陜西 西安710127)

近年來，隨著全球環(huán)境變化的影響，社會-生態(tài)系統(tǒng)(social-ecological system)或社會—經(jīng)濟(jì)—自然復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)(social-economic-nature system)均受到不同尺度(家庭、社區(qū)、區(qū)域、國家和全球)和不同程度的影響。美國東南部的卡特里娜颶風(fēng)、東南亞海嘯巴、基斯坦地震、南非的持續(xù)干旱;我國08年特大冰雪災(zāi)害、汶川8.0級特大地震;全球的禽流感和金融危機(jī)等，這都表明人類對環(huán)境干擾和環(huán)境變化存在潛在的脆弱性，全球已進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)社會，嚴(yán)重阻礙了社會—生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。學(xué)術(shù)界試用恢復(fù)力、脆弱性和適應(yīng)性來分析此類事件[1，2]。國外在全球環(huán)境變化人類尺度的研究中普遍應(yīng)用恢復(fù)力、脆弱性和適應(yīng)性及適應(yīng)能力的概念。全球變化人文因素計(jì)劃(IHDP)提出了恢復(fù)力、脆弱性和適應(yīng)性三個核心概念，并將其作為全球環(huán)境變化人文因素研究的4個交叉主題之一[3]。

適應(yīng)性源于自然科學(xué)的生物進(jìn)化論，隨后Steward將適應(yīng)性的概念應(yīng)用于人類系統(tǒng)。近年來，從國外研究進(jìn)展來看，適應(yīng)性與適應(yīng)能力的研究主要集中在全球氣候變化背景和社會-生態(tài)系統(tǒng)理論框架下。全球氣候變化領(lǐng)域掀起了一陣對氣候變化適應(yīng)的研究熱潮[4]。世界氣候研究計(jì)劃(WCRP)、國際全球變化人文因素計(jì)劃(IHDP)、國際地圈計(jì)劃(IGBP)和國際生物多樣性計(jì)劃(DIVERSITAS)都將科學(xué)地適應(yīng)未來環(huán)境變化作為人類社會保持可持續(xù)發(fā)展的重要準(zhǔn)則。社會-生態(tài)系統(tǒng)中適應(yīng)性與適應(yīng)能力的研究是在社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性和社會-生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力的研究框架中進(jìn)行的。在脆弱性分析框架中，IPCC將暴露、敏感性和適應(yīng)能力定義為脆弱性的三個基本概念?；謴?fù)力框架中的適應(yīng)性是指適應(yīng)者(actor)管理和影響恢復(fù)力的能力，影響方式是通過促進(jìn)人類與環(huán)境成分的相互影響進(jìn)行。Smit和Wandel認(rèn)為國外研究適應(yīng)性與適應(yīng)能力的目的有四點(diǎn):(1)評價系統(tǒng)在適應(yīng)氣候變化過程中緩解和抵消不良影響的程度;(2)研究適應(yīng)者的選擇和適應(yīng)措施;(3)研究國家，區(qū)域和社區(qū)不同尺度的適應(yīng)力，其中涉及對比評估與標(biāo)準(zhǔn)，指數(shù)和變量的等級評價;(4)適應(yīng)性研究有利于適應(yīng)者更好地適應(yīng)環(huán)境變化[5]。Engle認(rèn)為，適應(yīng)性與適應(yīng)力對可持續(xù)和氣候變化研究及其重要的意義。本文介紹了適應(yīng)性概念的演變，并總結(jié)了適應(yīng)性和適應(yīng)能力的相關(guān)概念，分析了在脆弱性框架、恢復(fù)力框架和氣候變化框架下適應(yīng)性和適應(yīng)力的內(nèi)涵，提出了在不同框架下的概念模型。在此基礎(chǔ)上，對適應(yīng)性和適應(yīng)力的研究進(jìn)行展望。

1 適應(yīng)性與適應(yīng)能力的概念

1.1 適應(yīng)性及適應(yīng)能力的概念

“適應(yīng)”一詞源于達(dá)爾文的進(jìn)化論和自由選擇學(xué)說[6]。達(dá)爾文認(rèn)為，適應(yīng)是生物體對寄居環(huán)境或特殊環(huán)境的反應(yīng)。隨后，生態(tài)學(xué)家和生物學(xué)家關(guān)于突變、自然選擇和適應(yīng)展開討論。

盡管適應(yīng)一詞的含義在自然科學(xué)中仍然存在爭論，但一般而言，適應(yīng)是指個體或系統(tǒng)通過改善遺傳或者行為特征來更好地適應(yīng)變化，并通過遺產(chǎn)保留相應(yīng)的適應(yīng)性特征。在社會科學(xué)領(lǐng)域的適應(yīng)起源于人類學(xué)所理解的人類對環(huán)境的適應(yīng)。而最早將適應(yīng)的概念應(yīng)用于人類系統(tǒng)的是美國人類學(xué)家和文化生態(tài)學(xué)家Julian Steward，他用“文化適應(yīng)”這一概念描述“文化核心”(cultural cores)(即一個區(qū)域社會)是如何依據(jù)自然環(huán)境調(diào)整自身行為的。隨著全球環(huán)境的變化，適應(yīng)性與適應(yīng)能力的研究主要在全球氣候變化和社會—生態(tài)雙重系統(tǒng)下展開，

Butzer認(rèn)為在應(yīng)對未來可能出現(xiàn)的氣候變化及全球糧食供應(yīng)的問題的過程中，“文化適應(yīng)”是非常有效的手段。社會-生態(tài)系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)人類的適應(yīng)性反應(yīng)，Turner在此基礎(chǔ)上提出了脆弱性概念框架和Wisner的脆弱性評價模型[7-9]。

適應(yīng)能力源于生物學(xué)，指生物在面臨一系列環(huán)境變化時生存并繁殖的能力。Dozhansk認(rèn)為適應(yīng)是一種狀態(tài)，是生物在適應(yīng)環(huán)境的過程中表現(xiàn)出的結(jié)構(gòu)、功能或行為的特征。適應(yīng)能力的概念廣泛用于社會—生態(tài)系統(tǒng)的脆弱性框架和恢復(fù)力框架中。在脆弱性框架中，IPCC認(rèn)為脆弱性有三個基本概念構(gòu)成，分別是暴露、敏感性和適應(yīng)能力，其中適應(yīng)能力是指系統(tǒng)對壓力的準(zhǔn)備能力和調(diào)整能力?；謴?fù)力框架下的適應(yīng)能力可以理解為適應(yīng)性。適應(yīng)性是指適應(yīng)者(actor)管理和影響恢復(fù)力的能力，影響方式是通過促進(jìn)人類與環(huán)境成分的相互影響進(jìn)行[12]。社會—生態(tài)系統(tǒng)中的適應(yīng)能力是指組織社會和物理要素的能力，是適應(yīng)性的先決條件[13]，具有不確定性。

1.2 適應(yīng)性的科學(xué)內(nèi)涵

“適應(yīng)”在氣候變化領(lǐng)域和社會科學(xué)領(lǐng)域定義有所不同。在氣候變化領(lǐng)域，Brook認(rèn)為，適應(yīng)性是系統(tǒng)提高應(yīng)對外部壓力能力行為和特性的調(diào)整。Smit認(rèn)為，在氣候變化的背景下適應(yīng)性的定義為:適應(yīng)性是生態(tài)—社會—經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對實(shí)際或預(yù)期氣候刺激及他們的效果和影響。Pielke認(rèn)為，適應(yīng)性是個人和集體為降低社會對氣候脆弱性的調(diào)整[11]。社會科學(xué)領(lǐng)域適應(yīng)被定義為是對潛在危險(xiǎn)的反應(yīng)，與環(huán)境危害、人類脆弱性和適應(yīng)能力緊密聯(lián)系在一起。2001年，IPCC定義適應(yīng)性為“為了應(yīng)對實(shí)際發(fā)生的或預(yù)計(jì)到的氣候變化及其各種影響而在自然和人類系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行的調(diào)整”。Smit和wandel認(rèn)為適應(yīng)是不同尺度系統(tǒng)中(家庭、社區(qū)、群體、區(qū)域、國家)的一個過程或行動，當(dāng)系統(tǒng)面對環(huán)境變化、壓力、災(zāi)害以及風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇時，系統(tǒng)能更好地應(yīng)對、管理或調(diào)整?；谝陨系亩x，本文提出適應(yīng)的概念。適應(yīng)性是指人類社會系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)對現(xiàn)實(shí)環(huán)境和預(yù)期環(huán)境變化的調(diào)整，包括自然生態(tài)系統(tǒng)自身的適應(yīng)調(diào)整，也包括人類社會的主動調(diào)整。

2 主要研究領(lǐng)域的研究進(jìn)展

2.1 全球變化的適應(yīng)性研究

適應(yīng)在全球變化領(lǐng)域的研究以反映和預(yù)測兩種方式適應(yīng)環(huán)境，也是學(xué)者將適應(yīng)概念化的主要方式之一[8]。從適應(yīng)在參與全球變化領(lǐng)域的方式來看，是系統(tǒng)的適應(yīng)能力影響最終實(shí)行可持續(xù)適應(yīng)的潛力，被描述為組織稀少資源以對現(xiàn)有壓力進(jìn)行預(yù)測和反映。IPCC總結(jié)了適應(yīng)能力的決定因素，分別是經(jīng)濟(jì)資源、技術(shù)、信息和技能、基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)構(gòu)和公平[15]。在其決定因素的基礎(chǔ)上，不同的的領(lǐng)域和學(xué)科對適應(yīng)能力的定義不同。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和地理領(lǐng)域，Yohe、Brook和 Brown認(rèn)為，由于預(yù)期適應(yīng)的產(chǎn)生，一些潛在因素(如有效的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu))必須到位，而在隨后的研究過程中也證實(shí)機(jī)構(gòu)、治理(機(jī)構(gòu))和管理(國家)是決定系統(tǒng)適應(yīng)氣候變化的關(guān)鍵因素。在發(fā)展研究領(lǐng)域，學(xué)者提出了人口和社區(qū)適應(yīng)能力分布的問題。Dow討論了社區(qū)對氣候變化的適應(yīng)，強(qiáng)調(diào)低適應(yīng)能力與貧困有關(guān)。

雖然適應(yīng)性與適應(yīng)能力在不同的領(lǐng)域有不同的內(nèi)涵，但主要的研究內(nèi)容都是從適應(yīng)對象和適應(yīng)主體展開的。IHDP將全球環(huán)境問題歸納為三種類型:①自然生態(tài)系統(tǒng)的問題，如氣候變化和全球生物多樣性和資源的衰竭;②人類社會問題隨著時間的推移而發(fā)展為全球環(huán)境變化問題，如水資源缺乏和水污染等③因地區(qū)環(huán)境問題依法的摩擦沖突隨時間的推移而發(fā)展為全球問題，如因環(huán)境問題導(dǎo)致的地區(qū)政治不穩(wěn)定引發(fā)的環(huán)境難民的問題。Bossel將全球變化背景下的適應(yīng)主體定義為人類生態(tài)系統(tǒng)，包括自然系統(tǒng)、支撐系統(tǒng)和人文系統(tǒng)，其中自然系統(tǒng)主要包括與人類密切相關(guān)的環(huán)境和資源系統(tǒng)，支撐系統(tǒng)包括經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施子系統(tǒng)，人文系統(tǒng)包括政府子系統(tǒng)、個體發(fā)展子系統(tǒng)和社會子系統(tǒng)。自然系統(tǒng)的適應(yīng)主要針對生態(tài)系統(tǒng)中的生物要素，如動物區(qū)系組成對氣候變化的適應(yīng)性。支撐系統(tǒng)和人文系統(tǒng)的適應(yīng)性研究主要關(guān)注人類應(yīng)對氣候和土地利用變化所造成的影響的適應(yīng)能力和策略，如糧食生產(chǎn)對環(huán)境變化的適應(yīng)性?？傊?，每個行業(yè)的適應(yīng)都是由許多部分的適應(yīng)環(huán)節(jié)組成的，適應(yīng)主體可以是人，社會經(jīng)濟(jì)部門，管理或非管理部門，自然或生態(tài)系統(tǒng)，或者是系統(tǒng)的時間、運(yùn)行與結(jié)構(gòu)。

2.2 脆弱性框架下的適應(yīng)性研究

適應(yīng)性的測定與脆弱性和適應(yīng)能力緊密地聯(lián)系在一起。脆弱性的概念已經(jīng)成為社會—生態(tài)系統(tǒng)描述對災(zāi)害敏感程度的重要工具[17]，人們對脆弱性的認(rèn)識也從饑荒、自然災(zāi)害、貧困到社會—生態(tài)系統(tǒng)，其深度和廣度不斷變化，“脆弱性”已逐漸演變成一個龐大的、獨(dú)立的概念體系。

國外的脆弱性研究起步于19世紀(jì)，隨著學(xué)術(shù)界對脆弱性認(rèn)識的深入，國外學(xué)者在脆弱性獨(dú)立概念體系的基礎(chǔ)上，開始尋求脆弱性與恢復(fù)力、脆弱性與適應(yīng)性和適應(yīng)性、脆弱性和恢復(fù)力之間的關(guān)系研究，并取得了一定的成果。IPCC通過三個基本概念來定義脆弱性，分別為暴露、敏感性和適應(yīng)能力。Yohe認(rèn)為，適應(yīng)能力通過調(diào)整暴露和敏感性來影響脆弱性，由于適應(yīng)性是人類的反應(yīng)，影響著系統(tǒng)生物物理要素和社會要素，因而適應(yīng)性被認(rèn)為是降低脆弱性的關(guān)鍵。Jochen通過政策和學(xué)術(shù)界表明了全球氣候變化脆弱性與適應(yīng)能力的指標(biāo)。Nick Brook認(rèn)為，適應(yīng)能力與脆弱性之間的關(guān)系關(guān)鍵取決于時間量表和相關(guān)的災(zāi)害。系統(tǒng)在中期和長期與預(yù)期災(zāi)害有關(guān)的脆弱性或潛在脆弱性將依賴于系統(tǒng)在災(zāi)害預(yù)期中的適應(yīng)能力。Smit認(rèn)為，適應(yīng)性、適應(yīng)能力和脆弱性的概念在被用在不同的領(lǐng)域，也有不同層次的定義。適應(yīng)性是適應(yīng)能力的表現(xiàn)，其目的都是降低脆弱性，提出了網(wǎng)狀層次模型(如圖1)。

圖1 脆弱性網(wǎng)狀層次模型[10]

2.3 恢復(fù)力框架下的適應(yīng)性研究

Holling首次將恢復(fù)力引入到社會—生態(tài)系統(tǒng)中，并定義為系統(tǒng)經(jīng)受干擾并可維持其功能和控制的能力，即恢復(fù)力是由系統(tǒng)可以承受并可維持其功能的干擾的大小測定的。Walker認(rèn)為恢復(fù)力是干擾的大小，即社會—生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)入到一個由其它過程集合控制的穩(wěn)態(tài)之前系統(tǒng)可以承受干擾的大小。Walker在研究外部干擾下社會—生態(tài)系統(tǒng)未來演化軌跡的屬性時，將恢復(fù)力定義為系統(tǒng)能夠承受且可以保持系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、特性以及對結(jié)構(gòu)、功能的反饋在本質(zhì)上不發(fā)生改變的干擾大小[12]。

隨著恢復(fù)力定義的完善，恢復(fù)力的相關(guān)研究開始更多的關(guān)注社會—生態(tài)系統(tǒng)的社會方面，適應(yīng)能力的概念也開始在這類文獻(xiàn)中獲得更高的關(guān)注，適應(yīng)能力在恢復(fù)力研究中通常被描述為適應(yīng)性，是一種管理和影響恢復(fù)力的能力。隨著脆弱性框架的提出，研究恢復(fù)力的學(xué)者也將管理與機(jī)構(gòu)作為臨界變量來影響適應(yīng)性。Engle提出了適應(yīng)性與恢復(fù)力的概念模型。

近年來國外學(xué)者就環(huán)境變化對脆弱性、恢復(fù)力和適應(yīng)做了大量研究，其關(guān)注的核心在全球變化領(lǐng)域和減少災(zāi)難 -危險(xiǎn)領(lǐng)域引起了科學(xué)的探討。隨著對脆弱性、恢復(fù)力和適應(yīng)性概念方法的深化，學(xué)者對的應(yīng)用也更趨廣泛。脆弱性是與恢復(fù)力密切相連的一個概念，而且早期的學(xué)者更關(guān)注脆弱性的研究。隨著恢復(fù)力研究的不斷深入，其漸漸脫離脆弱性并成為與之并列的術(shù)語。Engel認(rèn)為，脆弱性和恢復(fù)力是兩個獨(dú)立的概念框架，但可以通過適應(yīng)能力來建立聯(lián)系(如圖2)。

圖2 適應(yīng)能力概念連接下的脆弱性與恢復(fù)力框架[8]。

3 討論與展望

3.1 適應(yīng)能力的測定

適應(yīng)能力被廣泛用于可持續(xù)發(fā)展和全球變化的研究中，因此適應(yīng)能力在學(xué)術(shù)界有很大的關(guān)注度。但如何有效的測定適應(yīng)能力，學(xué)術(shù)界認(rèn)為有兩個難點(diǎn)。首先，由于適應(yīng)能力的潛在性質(zhì)，適應(yīng)能力是很難測定的，學(xué)者通常在系統(tǒng)在轉(zhuǎn)變之后盡力測量它。國外學(xué)者曾實(shí)證調(diào)查周邊環(huán)境過去的壓力事件(如干旱、洪水、風(fēng)暴潮和火災(zāi)等)來測量適應(yīng)性。其次，第二個限制就是適應(yīng)能力的測度。適應(yīng)性的測度方法很多，包括案例研究、調(diào)查技術(shù)、模型、制圖等。這些方法源自研究脆弱性的框架，學(xué)者企圖在理論決定因素的假設(shè)下通過使用聚集指數(shù)來測定適應(yīng)能力。雖然這有助于政策的普及和實(shí)施，但沒有充分考慮到恢復(fù)力框架。測定適應(yīng)能力的案例分析法和系統(tǒng)模型法都是受到恢復(fù)力框架的啟發(fā)，但很難付諸實(shí)施。除此之外，適應(yīng)能力的鑒定也非常重要，Engle和Lemos通過假設(shè)將適應(yīng)能力鑒定為良好的管理能力是高適應(yīng)能力的標(biāo)志，他們利用案例分析法將過去的氣候事件來衡量和證明良好的管理能力有更高的適應(yīng)能力。這種方法在某種程度上限制了適應(yīng)能力的范圍[9]。Nathan提出了兩種適應(yīng)能力測度的方法。第一種方法是分析最近壓力事件對系統(tǒng)的影響(如生命和財(cái)產(chǎn)的損失和生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)的損害等)，影響越小，說明適應(yīng)能力越強(qiáng)。第二種方法是強(qiáng)調(diào)社會—生態(tài)系統(tǒng)和適應(yīng)能力的動態(tài)性，在事件發(fā)生之前，發(fā)生期間和發(fā)生之后的時間周期來評估系統(tǒng)對外部壓力的準(zhǔn)備程度或適應(yīng)程度[8]。

3.2 展望

從研究內(nèi)容來看，國外已經(jīng)對脆弱性﹑恢復(fù)力和適應(yīng)性進(jìn)行研究，但對適應(yīng)能力、影響適應(yīng)性的因素以及如何增強(qiáng)適應(yīng)能力的政策等方面研究仍顯不足。

從研究的尺度而言，國外進(jìn)行了國家尺度的適應(yīng)性研究，并以政策性研究為主，但就農(nóng)戶、社區(qū)和政府的適應(yīng)性研究不足。

從研究方法來看，適應(yīng)性研究以定性描述或案例研究(個案研究)為主，缺乏系統(tǒng)的典型部門/區(qū)域的氣候變化適應(yīng)性案例研究，基于農(nóng)戶、社區(qū)和政府部門3個層面的“自下而上”的參與性調(diào)查研究也少見。

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