李亞軍　呂家偉

【摘 要】建筑工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目招標(biāo)活動(dòng)中十分關(guān)鍵的步驟，其管理的好壞會(huì)對招標(biāo)結(jié)果起著舉重若輕的作用。本文作者基于多年對于項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從建筑工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理因素分析、建筑工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施等方面進(jìn)行了淺析，以期在實(shí)際中起到借鑒作用。

【關(guān)鍵詞】建筑工程；項(xiàng)目招標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)管理

0.前言

建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)伴隨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)競爭相當(dāng)激烈。無論是工程業(yè)主要想成功地招標(biāo)找到最理想的中標(biāo)人，還是工程承包人欲在投標(biāo)競爭中獲勝中標(biāo)，僅靠掌握工程招標(biāo)投標(biāo)的基本方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須高度重視建筑工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和應(yīng)用。建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)是以嚴(yán)格的合同制為基礎(chǔ)的.合同是工程招標(biāo)投標(biāo)這一具有高風(fēng)險(xiǎn)的特殊交易活動(dòng)中一切工作都必須遵循的基本準(zhǔn)則，因此，從這個(gè)角度上分析，建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)的合同管理、風(fēng)險(xiǎn)管理是進(jìn)行建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理工作的關(guān)鍵及核心。本文從建筑工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理因素分析、建筑工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施等方面進(jìn)行了淺析。

1.建筑工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理因素分析

進(jìn)行建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)這樣特殊、復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，客觀上存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，既包括工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)，又包括交易環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素可以歸納為以下幾個(gè)方面。

1.1經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指工程所在國的經(jīng)濟(jì)狀況、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢等方面給經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成的不利影響。比如：

（1）通貨膨脹。工程所在國若是出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹，致使當(dāng)?shù)氐墓べY、物價(jià)以超出合同預(yù)期的幅度大幅上漲，貨幣則以超出合同預(yù)期的幅度快速貶值，將會(huì)直接嚴(yán)重?fù)p害工程參與各方的經(jīng)濟(jì)利益。（2）外匯風(fēng)險(xiǎn)。外匯風(fēng)險(xiǎn)包括工程所在國外匯政策的變動(dòng)、匯率波動(dòng)、外匯管制、合同選定的外匯貶值、合同確定的外匯比例不足、不能按時(shí)享到外幣付款，倒貼利率差等因素給工程當(dāng)事人造成的損害。（3）經(jīng)濟(jì)危機(jī)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)蕭條，甚至可能導(dǎo)致工程中斷.勢必會(huì)給工程參與各方造成巨大損失等。

1.2合同風(fēng)險(xiǎn)

合同是維護(hù)當(dāng)事人利益的行為規(guī)范，是工程招標(biāo)投標(biāo)—切工作必須遵循的準(zhǔn)則。因此，合同中存在的問題，將對有關(guān)當(dāng)事人產(chǎn)生直接的重大影響。包括：

（1）合同缺陷。合同文件中的錯(cuò)誤、矛盾、遺漏、末盡事宜、含糊不清等問題都會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)利益的損失。（2）合同條件有失公正。合同條款的設(shè)置不符合國際慣例，尤其是責(zé)任條款、工程變更條款、價(jià)格調(diào)整條款質(zhì)量條款、驗(yàn)收條款、不可抗力條款、索賠條款等。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)明顯不合理，技術(shù)規(guī)范要求過于苛刻，都將給承包人造成較大風(fēng)險(xiǎn)。（3）合同翻譯問題。合同文件在翻譯成不同國家文字時(shí)產(chǎn)生的意差，甚至出現(xiàn)翻譯錯(cuò)誤也會(huì)引起合同風(fēng)險(xiǎn)。

1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)通常是指工程施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括如下方面：

（1）地質(zhì)、地基、水文、氣候條件的異常。這些條件與業(yè)主方提供的資料及其估計(jì)不符，出現(xiàn)較大的偏離。（2）材料、設(shè)備等供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。主要是由于材料、設(shè)備的質(zhì)量不符合要求或供應(yīng)不及時(shí)，將給承包人造成損失。（3）工程變更風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主方提出的工程變更，無論是設(shè)計(jì)變更還是工程量變更，都會(huì)打亂承包而既定的施工計(jì)劃和安排，給施工組織造成新的問題，增加新的困難，處理不當(dāng)，極易造成損失。

2.建筑工程項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

2.1風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避，是采取相應(yīng)對策和方法中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使風(fēng)險(xiǎn)不致發(fā)生或發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。風(fēng)險(xiǎn)回避，可以選擇放棄來回避；可以利用合同條款進(jìn)行回避；也可以采取相應(yīng)措施回避。

2.1.1放棄

放棄，即從根本上杜絕風(fēng)險(xiǎn)源。例如，承包商在投標(biāo)階段就認(rèn)識(shí)別某項(xiàng)工程的風(fēng)險(xiǎn)巨大，可以選擇放棄投標(biāo)，回避工程承包的風(fēng)險(xiǎn)。但在回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也放棄了可能獲得的盈利。

2.1.2利用合同條款回避

風(fēng)險(xiǎn)回避亦可采用積極的方法，充分利用合同條款進(jìn)行兇避，即力爭通過合同談判，對有關(guān)合同規(guī)定或條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充，使之有利于風(fēng)險(xiǎn)回避，例如，業(yè)主愈期支付風(fēng)險(xiǎn)的回避，通常在招標(biāo)文件中只規(guī)定了月支付證書在工程師簽字后業(yè)主應(yīng)支付的期限，卻未規(guī)定業(yè)主到期不支付應(yīng)如何處理，對業(yè)主愈期支付缺乏約束，使承包商曲臨業(yè)主愈期支付的風(fēng)險(xiǎn)。

承包商在合同談判中應(yīng)努力爭取在合同中補(bǔ)充愈期支付要加付延誤期的融資費(fèi)的規(guī)定，利用這一條款，必能有效地回避業(yè)主愈期支付的風(fēng)險(xiǎn)。再如，外匯風(fēng)險(xiǎn)的回避，承包商可通過合同談判，在合同的有關(guān)文件里合理確定外匯比例、明確固定匯率、約定以某種硬通貨支付等，來有效回避外匯風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.3采取措施回避

針對承包商墊付資金的風(fēng)險(xiǎn)，承包商對采取盡量使用企業(yè)原有設(shè)備、材料；盡量使用工程現(xiàn)場已有設(shè)施；盡量在工程當(dāng)?shù)刈赓U設(shè)備、設(shè)施等措施，最大限度地減少為工程購置機(jī)械、設(shè)備、臨時(shí)設(shè)施的費(fèi)用支出，力爭把這筆資金支出控制在一定的幅度內(nèi)（最好是控制在工程預(yù)付款的數(shù)額以內(nèi)），以回避資金墊付的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2風(fēng)險(xiǎn)減輕

風(fēng)險(xiǎn)減輕，是指采取有效手段和方法遏制已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)展態(tài)勢及范圍，將事故造成的損失最小化。譬如，業(yè)主在承包商嚴(yán)重違約時(shí)，沒收承包商的履約保函、在確認(rèn)承包商無力繼續(xù)履行工程合同時(shí)，立即撤換承包商；承包而在業(yè)主嚴(yán)重違約時(shí)，要求業(yè)主付款保證擔(dān)保的擔(dān)保人賠付款項(xiàng)、并采取索賠、停工、撤出工程現(xiàn)場等舉措，都是減輕風(fēng)險(xiǎn)、降低損失的措施。

2.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過—定的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去，以降低風(fēng)險(xiǎn)減少損失是風(fēng)險(xiǎn)管理重要措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有兩種方式，一種是有償方式，即投保轉(zhuǎn)移，支出一定的費(fèi)用進(jìn)行保險(xiǎn)或保證擔(dān)保，有償?shù)貙L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)人或招保人；另一種是無償方式，即協(xié)議轉(zhuǎn)移，通過分包、轉(zhuǎn)讓等協(xié)議，無償?shù)貙L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人。

3.結(jié)束語

在建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)中，工程業(yè)主和承包商所處的地位不同，面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其大小亦各不相同。因此，無論是工程業(yè)主還是承包商，都須認(rèn)真、慎重地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)分析，明確自己面臨的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)種類、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及其風(fēng)險(xiǎn)度，確定出各自的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)。

一般而言，程業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)主要集中在項(xiàng)目決策階段的決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目實(shí)施階段的承包商違約風(fēng)險(xiǎn)等方面；而承包商的風(fēng)險(xiǎn)主要反映在投標(biāo)簽約階段的投標(biāo)失誤風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)，履約階段中的工程施工風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主違約風(fēng)險(xiǎn)、索賠風(fēng)險(xiǎn)等方面。工程業(yè)主和承包商必須針對各自的主要風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)采取行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，為確保順利履約及自身的經(jīng)濟(jì)利益，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 [科]