趙祖地，楊 鵬

（1.南京師范大學(xué)，江蘇 南京 210046;2.杭州電子科技大學(xué)，浙江 杭州 310018）

“廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是及時(shí)識(shí)別、科學(xué)分析和評(píng)價(jià)影響組織廉政內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定因素并采取應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程，是實(shí)施廉政內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)。”［1］高校廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為高校懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容，立足于高校反腐倡廉實(shí)際，以加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為重點(diǎn)，對(duì)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制，從而達(dá)到防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防腐敗行為的目的。

一、高校廉政風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)

“廉政風(fēng)險(xiǎn)，就是指黨員干部和國(guó)家公職人員在行使公共權(quán)力中發(fā)生腐敗行為的可能性。”［2］就是說(shuō)，任何公職崗位都有可能產(chǎn)生腐敗，包括貪念、僥幸心理、或因制度不完善所導(dǎo)致的管理失當(dāng)以及自由裁量權(quán)等，都是廉政風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，將廉政風(fēng)險(xiǎn)分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等類型。

(一)思想道德風(fēng)險(xiǎn)

思想道德風(fēng)險(xiǎn)是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)，可能造成個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移、行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果缺乏公平、公正，行政行為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)［3］。

具體表征:第一，認(rèn)知偏差。有些領(lǐng)導(dǎo)干部職工不注重黨風(fēng)黨紀(jì)政策理論的學(xué)習(xí)，放松了對(duì)主觀世界的改造，以致世界觀、人生觀、價(jià)值觀蛻化，權(quán)力觀、利益觀發(fā)生扭曲;有些人思想上存在“僥幸”心理，認(rèn)為犯錯(cuò)誤不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，主動(dòng)接受監(jiān)督的意識(shí)不強(qiáng)，千方百計(jì)地躲避監(jiān)督。第二，作風(fēng)不正。有些領(lǐng)導(dǎo)干部在工作中獨(dú)斷專行，作風(fēng)不民主，聽(tīng)不得不同意見(jiàn)，家長(zhǎng)作風(fēng)嚴(yán)重;有些專家教授型黨員干部，將工作重心放在業(yè)務(wù)上，導(dǎo)致管理上出現(xiàn)較多的漏洞和薄弱環(huán)節(jié);第三，師德缺失。在日常教學(xué)管理中，利用考試、評(píng)比、獎(jiǎng)勵(lì)等工作便利謀取私利、收受學(xué)生錢(qián)物、貪污或挪用保管的經(jīng)費(fèi)等;在學(xué)術(shù)和科研活動(dòng)中，存在抄襲剽竊、弄虛作假、徇私舞弊、拉關(guān)系、托人情，以及利用權(quán)力或職務(wù)之便謀取學(xué)術(shù)職稱、學(xué)術(shù)榮譽(yù)等。

(二)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)是指由于制度機(jī)制建設(shè)不足，主要包括制度規(guī)范性不強(qiáng)、工作程序科學(xué)性缺乏、工作考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確等，導(dǎo)致管理主體自由裁量權(quán)較大，特別是在有效制衡和監(jiān)督缺乏的情況下，可能造成權(quán)力行使失范、行政行為失控、濫用職權(quán)等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

具體表征:第一，制度建設(shè)不足。有些領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)的重要性認(rèn)識(shí)不足，制度建設(shè)缺乏力度，致使有些制度不健全、不完善，制度缺乏規(guī)制性;第二，制度執(zhí)行不力。有些領(lǐng)導(dǎo)干部制度觀念不強(qiáng)，制度意識(shí)淡薄，遵守制度的自覺(jué)性不高，貫徹執(zhí)行制度的力度不夠，已經(jīng)制定的制度沒(méi)有得到認(rèn)真的貫徹落實(shí)，甚至僭越制度行事;第三，制度監(jiān)督不明。有些高校缺乏制度執(zhí)行的程序規(guī)定，導(dǎo)致自由裁量空間較大，且監(jiān)督檢查不夠有力，監(jiān)督措施不夠具體。

(三)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指管理客體為達(dá)到自身利益的權(quán)力行為結(jié)果，通過(guò)對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中制度機(jī)制不完善、崗位權(quán)力特性以及管理主體思想道德主觀性等因素的把握，而對(duì)相關(guān)管理人員進(jìn)行誘惑或者施加非正常影響，導(dǎo)致管理人員行為失范，構(gòu)成失職或?yàn)^職等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

具體表征:第一，思想多元化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，影響人們思想認(rèn)知的元素增加，社會(huì)上的不正之風(fēng)和道德滑坡現(xiàn)象影響著高校管理者的思想道德素質(zhì)。第二，交往擴(kuò)大化。隨著高校開(kāi)放辦學(xué)力度加大及自身規(guī)模的快速擴(kuò)張，受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易原則負(fù)面性的影響，有些人急功近利，企圖通過(guò)搞“錢(qián)權(quán)、權(quán)權(quán)”交易實(shí)現(xiàn)單位、部門(mén)或個(gè)人的目的。第三，反腐難度大。由于缺乏有效的腐敗“發(fā)現(xiàn)”機(jī)制，腐敗問(wèn)題不能及時(shí)被發(fā)現(xiàn)和查處，以致違法分子得不到法紀(jì)應(yīng)有的懲處，勢(shì)必會(huì)在違法犯罪的道路上越走越遠(yuǎn)。

(四)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)是指崗位職責(zé)的特殊性以及思想道德、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不能正確履行職責(zé)或者不作為，從而出現(xiàn)瀆職、失職等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

具體表征:第一，設(shè)施建設(shè)。基建工作涉及勘探、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、監(jiān)理、驗(yàn)收等諸多環(huán)節(jié)，管理人員往往會(huì)利用職務(wù)之便收受、索要賄賂;第二，采購(gòu)管理。有的單位缺乏統(tǒng)一的采購(gòu)管理機(jī)制，采購(gòu)管理混亂、無(wú)序，且在儀器設(shè)備、教材圖書(shū)、學(xué)生用品等物品采購(gòu)過(guò)程中，存在違反招投標(biāo)規(guī)定，收受回扣現(xiàn)象;第三，財(cái)務(wù)管理。由于財(cái)務(wù)活動(dòng)中缺乏科學(xué)管理和有效監(jiān)督，存在工作人員借崗位之便貪污、挪用公款、公款私存侵占利息等現(xiàn)象;第四，科研活動(dòng)。科研經(jīng)費(fèi)的使用或管理者私自套取、挪用科研經(jīng)費(fèi);第五，校辦企業(yè)。經(jīng)營(yíng)管理中存在產(chǎn)權(quán)或成果轉(zhuǎn)讓營(yíng)私舞弊、侵吞國(guó)有資產(chǎn)、貪污挪用公款、以及利用業(yè)務(wù)從中得利等現(xiàn)象。

通過(guò)對(duì)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的透視，可以發(fā)現(xiàn)高校權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)都有發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的可能性，廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出形式多樣性、存在范圍廣、隱蔽性極強(qiáng)等特點(diǎn)，這就要求我們?cè)谶M(jìn)行高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控時(shí)，要注重廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，準(zhǔn)確查找風(fēng)險(xiǎn)源，才能有效的預(yù)防腐敗。

二、高校廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查，尋找出風(fēng)險(xiǎn)源。廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)管理工作、組織活動(dòng)等進(jìn)行多角度的掃描，識(shí)別潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)行為，并進(jìn)行信息收集、判斷、綜合和認(rèn)知的過(guò)程［4］。

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，是廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要任務(wù)。高校可能有四種廉政風(fēng)險(xiǎn):思想道德、崗位職權(quán)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等四類廉政風(fēng)險(xiǎn)。高校各個(gè)部門(mén)可以從這四個(gè)方面入手，實(shí)事求是地對(duì)個(gè)人和崗位進(jìn)行分析和考查，將潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)自查和互查的等方式查找出來(lái)。這種方法是對(duì)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的一般性來(lái)說(shuō)的。而對(duì)于具體崗位、工作流程來(lái)說(shuō)，其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的表現(xiàn)可能會(huì)有所不同。因此，在查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)要把握好路徑，從崗位職責(zé)入手，以關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，以工作流程為主線，按照單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、個(gè)人崗位三個(gè)層面，深入查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，形成“由上到下”、“由點(diǎn)到線”、“由線到面”的查找邏輯。

高校廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，要在理清崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)排查行政審批、人事、財(cái)務(wù)、物資采購(gòu)、工程建設(shè)等工作崗位，特別要查找“三個(gè)崗位”的風(fēng)險(xiǎn):一是校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)崗位。根據(jù)分工與崗位職責(zé)，查找相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在“學(xué)校重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用”等方面廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是中層領(lǐng)導(dǎo)崗位。根據(jù)其工作職責(zé)，針對(duì)審批、管理等重要環(huán)節(jié)，查找管理、自由裁量、行使審批等過(guò)程中存在的崗位風(fēng)險(xiǎn)。三是其他崗位風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度，查找一般管理者在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度過(guò)程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)［5］。

(二)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

高校在查找廉政風(fēng)險(xiǎn)中既可以運(yùn)用自己查、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審等方式，也可以依照某些具體的方法，常見(jiàn)的查找方法有:

1.流程分析法。流程分析法是指通過(guò)對(duì)崗位業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，查找并分析出各環(huán)節(jié)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，具體可以分為廉政風(fēng)險(xiǎn)流程圖法、列舉法兩種。流程圖法是將整個(gè)業(yè)務(wù)繪制成流程圖，依據(jù)流程系統(tǒng)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)流程分析法對(duì)自由裁量權(quán)較大的管理活動(dòng)和“三重一大”決策具有很好的適用性。廉政風(fēng)險(xiǎn)列舉法是根據(jù)崗位業(yè)務(wù)流程，列舉出各個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

2.資料分析法。資料分析法是指通過(guò)審查以往與廉政風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的歷史資料，梳理風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)領(lǐng)域、部門(mén)、環(huán)節(jié)，以此作為參考，查找仍有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)?？赏ㄟ^(guò)對(duì)信訪材料、腐敗案例、典型風(fēng)險(xiǎn)事件、廉政談話記錄等進(jìn)行整理和分析，提煉出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3.審計(jì)法。審計(jì)法。舞弊審計(jì)法在高?？捎糜谪?cái)務(wù)、基建、科研活動(dòng)、采購(gòu)等部門(mén)，通過(guò)對(duì)賬目記錄、清單和其他信息進(jìn)行分析復(fù)核，識(shí)別出一些舞弊行為，進(jìn)而查找出風(fēng)險(xiǎn)源。舞弊審計(jì)法的運(yùn)用中既要注重舞弊發(fā)生之后的審計(jì)調(diào)查，也要注重舞弊正在或?qū)⒁l(fā)生的整個(gè)過(guò)程的防范和監(jiān)督。

4.調(diào)查法。調(diào)查法是指采用面談、問(wèn)卷、詢問(wèn)等多種方式，向被調(diào)查者采集所需要的資料的方法。調(diào)查法在實(shí)際運(yùn)用中往往受調(diào)查對(duì)象規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及被調(diào)查者心理因素的影響，因此要事先進(jìn)行合理、科學(xué)的設(shè)計(jì)，包括合理的調(diào)查程序、選取調(diào)查對(duì)象的范圍以及調(diào)查表或問(wèn)卷等。

(三)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序

廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序就是甄別廉政風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)或過(guò)程的路徑。依據(jù)業(yè)務(wù)流程識(shí)別廉政風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)流程識(shí)別程序見(jiàn)圖1。

圖1 業(yè)務(wù)流程識(shí)別程序

1.部門(mén)或崗位業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)的分析

(1)甄別業(yè)務(wù)流程完備性;(2)析業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)的權(quán)力自由裁量空間;(3)對(duì)可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)接觸事項(xiàng)進(jìn)行排查;(4)查看對(duì)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的接觸事項(xiàng)監(jiān)控機(jī)制是否完善。

2.部門(mén)或崗位業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)原因分析

(1)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源分析;(2)分析轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)的主客觀因素;(3)整理廉政風(fēng)險(xiǎn)信息;(4)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)束。

三、高校廉政風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是確保評(píng)估實(shí)效的重要途徑。風(fēng)險(xiǎn)分析就是分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率［6］。廉政風(fēng)險(xiǎn)分析就是運(yùn)用科學(xué)的方法，“對(duì)以識(shí)別的廉政風(fēng)險(xiǎn)信息及風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行系統(tǒng)分析和研究，進(jìn)而確定各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)的頻度和強(qiáng)度，為選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處理方法提供依據(jù)”［2］。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)分析的主要任務(wù)就是要確定風(fēng)險(xiǎn)事件在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)生的可能性和危害程度，這樣就可以有重點(diǎn)的加以預(yù)防，提高監(jiān)督管理的針對(duì)性。

(一)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的維度和評(píng)級(jí)

按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度兩個(gè)維度，對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性”和“風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度”的高校教學(xué)與管理工作、高校財(cái)務(wù)狀況、高校聲譽(yù)進(jìn)行評(píng)級(jí)，并以A、B、C、D由高到低予以描述與說(shuō)明。A表示常常會(huì)發(fā)生，B表示較多情況下會(huì)發(fā)生，C表示某些情況下會(huì)發(fā)生，評(píng)級(jí)D表示一般不會(huì)發(fā)生。

(二)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及劃分

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率以及可能造成的危害程度，我們對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。廉政風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)可以確定為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)與低風(fēng)險(xiǎn)?！案唢L(fēng)險(xiǎn)”是指為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率大，一旦發(fā)生將造成嚴(yán)重的損害后果?！爸酗L(fēng)險(xiǎn)”是指為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率較大，一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果?！暗惋L(fēng)險(xiǎn)”是指為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率較小，或者一旦發(fā)生可能會(huì)造成一定的不良社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。

(三)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)“可能性”與“程度”

高校廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性可分為“常常會(huì)發(fā)生”、“較多情況下會(huì)發(fā)生”、“某些情況下會(huì)發(fā)生”和“一般不會(huì)發(fā)生”四種情況，其“程度”可分為很嚴(yán)重、較嚴(yán)重、輕微和不嚴(yán)重四種情況，而與每種可能性相對(duì)應(yīng)的有四種“程度”。依據(jù)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和程度評(píng)級(jí)，可將高校廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的“可能性”和“程度”分成四個(gè)類，每類分四個(gè)等級(jí)。

四、高校廉政風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的最終目的。廉政風(fēng)險(xiǎn)控制是指根據(jù)評(píng)估信息的收集、分析結(jié)果，制定出廉政風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的措施。廉政風(fēng)險(xiǎn)控制包括廉政風(fēng)險(xiǎn)處理和廉政風(fēng)險(xiǎn)管理兩部分。

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)處理

廉政風(fēng)險(xiǎn)處理是廉政風(fēng)險(xiǎn)分析的繼續(xù)，是對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的系統(tǒng)化整合，通過(guò)處理能夠得到有實(shí)際效用的綜合評(píng)估信息結(jié)果，為廉政風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供依據(jù)。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)處理是高校廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的必要準(zhǔn)備，其主要工作是建立高校廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案庫(kù)。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案庫(kù)包括個(gè)人、崗位或部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息，其通過(guò)對(duì)個(gè)人、崗位或部門(mén)職權(quán)的梳理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及率和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐項(xiàng)分類登記、匯總并建檔，并結(jié)合平時(shí)掌握的情況，進(jìn)行綜合分析和研判，形成比較完備的高校廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫(kù)，為高校廉政風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。

(二)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理

廉政風(fēng)險(xiǎn)管理是廉政風(fēng)險(xiǎn)控制的核心部分，主要有以下幾種管理方式:

1.廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理

可以根據(jù)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定三種管理原則:高風(fēng)險(xiǎn)管理、中風(fēng)險(xiǎn)管理、低風(fēng)險(xiǎn)管理。高風(fēng)險(xiǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要涉及“三重一大”的事項(xiàng)、涉及人財(cái)物管理等權(quán)力較大、有自由裁量權(quán)的崗位以及各科室和崗位存在的共性問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)危害程度大，應(yīng)由校主要領(lǐng)導(dǎo)來(lái)抓，在應(yīng)對(duì)上要采取快速的手段控制，以保證學(xué)校的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，降低損失和名聲損害;中風(fēng)險(xiǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要涉及不直接擁有人財(cái)物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機(jī)會(huì)謀取私利的崗位，風(fēng)險(xiǎn)危害程度也較強(qiáng)，應(yīng)由主管廉政建設(shè)的部門(mén)和分管不同業(yè)務(wù)的部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，主要是校紀(jì)檢委、招生負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、教學(xué)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、后勤管理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、科研管理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)等，在應(yīng)對(duì)上要重點(diǎn)關(guān)注，采取措施消除或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素;低風(fēng)險(xiǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要涉及沒(méi)有人財(cái)物等支配權(quán)力、工作內(nèi)容較公開(kāi)透明的崗位，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率低且危害較小，應(yīng)由各部門(mén)和學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，主要通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)、常規(guī)檢查，健全日常監(jiān)督制度等加以控制。

2.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理PDCA循環(huán)系統(tǒng)

根據(jù)管理學(xué)理論，建立高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理PDCA流程見(jiàn)圖2。

圖2 高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理PDCA流程

3.廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理是指通過(guò)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)查找、監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)估，科學(xué)測(cè)評(píng)界定其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別發(fā)出傾向性的預(yù)警信號(hào)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和預(yù)報(bào)，并采取化解風(fēng)險(xiǎn)的管理措施消除預(yù)警的活動(dòng)。

高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理包括三個(gè)方面的工作:一是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的設(shè)計(jì)。這是開(kāi)展預(yù)警的前提，廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)可以根據(jù)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的領(lǐng)域、廉政風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)可能性、嚴(yán)重程度進(jìn)行設(shè)計(jì);二是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的分析。采用定量與定性相結(jié)合的分析方式，根據(jù)所設(shè)立的指標(biāo)對(duì)“廉政風(fēng)險(xiǎn)狀況”進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，列入相應(yīng)的預(yù)警等級(jí)，并最終形成高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析報(bào)告。三是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的管理。在分析預(yù)警信息的基礎(chǔ)上，紀(jì)檢部門(mén)做出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)、管理，針對(duì)個(gè)別、重點(diǎn)領(lǐng)域和部門(mén)的廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分別采取有效的防控措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，最終消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

［1］謝福泉.廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制活動(dòng)設(shè)計(jì)［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2010(2):50－55.

［2］蘭州市紀(jì)委.提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)率先跨越發(fā)展［N］.蘭州日?qǐng)?bào)，2011－11－04(1).

［3］王瑞芳，陳文莉，郭曰鐸.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范制度分析與對(duì)策［J］.青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2011(1):102－106.

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