賈懷勤

(作者單位：對外經濟貿易大學;責任編輯：郭周明)

中美貿易額時間序列走進交叉臨界區(qū)
——中國貿易額超美與否的數據解讀和態(tài)勢分析

賈懷勤

【編者按】隨著中國和美國分別公布了各自的2012年貨物貿易額數據，境外媒體紛紛熱議中國貿易額超過美國，成為世界第一大貿易國。2月13日中國商務部對外貿易司負責人接收媒體采訪，稱在比較時應該按世貿組織的統計口徑比較中美兩國貿易額。按此口徑，我國2012年貨物貿易額為38667.60億美元，比美國的可比數據38824億美元少156.40億美元。這位負責人還表示，最終結論還需等待世貿組織今年2月底或3月初公布的數據和排名。2月20日，中國商務部發(fā)言人重申一周前對外貿易司負責人對媒體關于中國貨物貿易額是否超過美國的答復。

什么是世貿組織對貨物貿易額的統計口徑？境外媒體所持觀點的依據又如何？本刊請中國單位經濟貿易統計學會副會長、對外經濟貿易大學教授賈懷勤對此給予解讀和分析。

中國海關總署公布的2012年進出口總額是38667.60億美元。而美國商務部公布了三個口徑的數據，一個是美國海關統計數據口徑38221.80億美元；第二個是國際收支口徑38628.59億美元；第三個統計口徑是與世貿組織統計接軌的數據38824億美元。若拿中國的數字與美國的第一個(乃至第二個)數字比較，結論應該是2012年中國貨物貿易額超過了美國；但是，若拿中國的數字與美國的第三個數字比較，結論就要反過來。

有讀者會說：你這么一擺，就成了“公說公有理，婆說婆有理”。到底中國的數字應該與美國的哪個數字做比較呢？為了說明白這個問題，我請讀者先了解貿易數據(作為一種公共產品)的生產流程和生產者，然后再對美國貿易統計機制進行解析，并對其數據進行解讀。

一、貨物貿易通關統計數據的生產程序和政府機構分工

(一)通關統計數據：生產程序的一致和機構分工的差別

貨物貿易統計數據在各國的生產流程是一樣的：在進出口貨物通過海關時對其貨值和相關信息進行記錄，產生原始數據，再分時段(通常為月)將每一筆原始數據集中起來，進行匯總，并按貨物種類、貿易國別、運輸方式等進行分類統計，編制進統計表格，最后向政府使用者提供，并向公眾發(fā)布。

世界各國通常是由海關提供原始數據——其載體是報關單副本，由另一部門負責貨物貿易統計，這樣的部門可以是中央統計機構，也可以是商務主管部門(商務部或工商部等)或綜合協調部門(總理府等)。具體到美國，提供原始數據的是隸屬于國土安全部的海關和邊境保衛(wèi)署，數據的匯總、整理和發(fā)布由商務部負責。只不過美國的商務部統計職能很強大，不僅商務統計由它掌管，國民經濟核算也由其掌管，乃至于人口普查這樣的基礎統計也由其掌管。

由于歷史上的特殊原因，中國海關一直承擔著監(jiān)管、征稅、緝私和統計四大傳統職能，實行海關統管的全流程型貨物貿易統計。海關總署既承擔采集貨物貿易原始數據的職能，又承擔貨物貿易數據的匯總、編制和發(fā)布的職能。

(二)通關統計數據的IMTS 口徑

貨物貿易的通關統計即由海關采集的貨物貿易數據，這是原本意義上的貿易統計。第二次世界大戰(zhàn)以后由聯合國統計委員會確立了統計原則，形成指導性文件《國際貨物貿易統計：概念和定義》。聯合國規(guī)定以增加或減少一國物質資源量的貨物流動為記錄原則，并規(guī)定出口按FOB(Free on Board，通稱離岸價，又譯為船上交貨價)記錄貨值，進口按CIF(Cost, Insurance and Freight，通稱到岸價，又譯為成本加保險費運費價)記錄貨值。因為上述聯合國文件的英文縮寫是IMTS，我們不妨將“出口FOB/進口CIF”的貨值統計標準稱為IMTS 口徑，世貿組織按此口徑匯總各國貿易統計數據，這就是所謂世貿組織的統計口徑。

(三)國際收支平衡表中貨物統計數據的生產流程和生產者

隨著國際經濟交往的密切，由各種交易導致的國際收支平衡日益受到重視，遂產生了涵蓋領域更廣泛的國際收支統計。國際收支表中經常賬戶包括貨物貿易導致的收支、服務貿易導致的收支和其他收支。以通關數據為基礎，經過調整，得到國際收支口徑的貨物貿易數據。由前者到后者的調整涉及多個方面，主要是：① 統計的貨物范疇，通關統計基于物質資源增減，國際收支統計基于貨物所有權在居民和非居民之間的變更。② 貨物計價方式，國際收支統計一律按FOB計價，運費和保險費當從CIF中扣除，相應地計入服務貿易。③ 統計基準時間，通關統計以貨物通關時間為準，國際收支統計以貨物所有權變更時間為準。這一貨物貿易的統計口徑用國際收支的英文縮寫B(tài)OP表示。

1.2.2.2 環(huán)境準備 為患者提供一個舒適、安靜、光線柔和的房間，沒有條件的可以拉上屏風或簾子營造一個相對獨立、私密的空間，請其他病友保持安靜，不要大聲講話，手機關機。給予患者舒適體位。

通常，各國國際收支統計工作由貨幣管理當局(在中國是國家外匯管理局)承擔，全球數據由國際貨幣基金組織匯總、整理和發(fā)布。美國的國際收支統計和國民核算在一起，都屬于商務部的職能。

二、美國貿易統計機制解析和數據解讀

(一)中美兩國貨物統計數據比較：以一對三

由于中國貨物貿易統計的海關全流程管理，其發(fā)布的統計數據在讀者心目中形成了惟一性。國際收支表中的貨物貿易數據只是在特定分析中才提到。而美國的情況比較復雜：首先是因為它的通關統計和國際收支統計都歸商務部管，并且還同時發(fā)布數據;然后是它的通關數據不遵循IMTS口徑，為此它又加工出一套國際可比口徑的數據。

美國海關對出口統計采用FAS(Free alongside Ship，船邊交貨價)。美國海關進口采用“通關貨值”(Customs Value)原則，由海關當局對出口美國的貨物進行估價，不包括進口稅、運費、保險費和其他費用。美國商務部的貨物貿易統計數據就是基于出口(FAS貨值)和進口(通關貨值)構成，這套數據稱為普查局口徑的貨物貿易。美國商務部經濟分析局負責編制國際收支平衡表，它對普查局口徑的貨物貿易按國際收支平衡表的原則進行調整，得到國際收支口徑的貨物貿易。這兩個口徑的數據通過基準表格分布。

FAS與FOB很接近，差別在于它不包含將貨物自船邊調運到船上的費用，在數據比較時可以忽略。因此，美國出口的補充統計仍然使用FAS貨值。其進口的補充統計則是將通關貨值按一定比率改算成CIF貨值。這個口徑的數據通過補充表格分布。

根據2006年由聯合國統計司發(fā)起，統計司、OECD和WTO共同實施的一項針對成員國(地區(qū))貨物貿易統計制度建設和落實的問卷調查結果，在自132個成員國(地區(qū))回收的有效問卷中，它們關于出口和進口貨值統計原則的狀況如表1所示。

圖1 貨物貿易數據生產程序和政府機構分工

對表中第一個問題和第二個問題持否定意見的比例分別為6.1%和2.3%。由此可見，美國在通關統計的記值標準上屬于極少數國家之列。

正是美國商務部在貨物貿易統計上就形成了“一門三數”的局面，使一般讀者往往墜入五里霧中。

(二)中國貿易額時間序列和美國貿易額時間序列的交叉臨界狀態(tài)造成了“超過與否”的各執(zhí)一詞

美國商務部普查局網站在其表5“美國的貨物貿易” (exh5: U.S. Trade in Goods)中發(fā)布包括普查局口徑和國際收支口徑的出口額、進口額和差額，還包括兩者間調整額。用戶可以自行計算出普查局口徑和國際收支口徑的進出口額，分別是38221.80億美元和38628.59億美元。這兩個數字都小于中國2012年貨物貿易額38667.60億美元。副表5“貨物出口、進口和貿易平衡”(exhs5: Exports, Imports and Trade Balance of Goods)發(fā)布美國出口(普查局口徑)、進口(普查局口徑)和進口(CIF貨值)的數據。表2是由美國商務部普查局副表5截取的2012年1-12月累計額。

表2中的出口(FAS貨值)和進口(CIF貨值)相加，得38823.954億美元，就是IMTS口徑的2012年貿易額。此數大于中國2012年貨物貿易額。

綜上可知，媒體說中國貿易額超美，是拿載于“正表”的普查局口徑數據與中國相比，言之鑿鑿。中國商務部說未超過，是拿載于“副表”的國際可比口徑數據對比，也是持之有據。這種狀況筆者稱之為中國貿易額時間序列和美國貿易額時間序列的交叉臨界狀態(tài)。

表1 通關貨值統計原則實施狀況成員國(地區(qū))占比(%)

表2 美國商務部普查局副表5部分數據 單位：百萬美元

圖2是2000—2012年中國貿易額和美國貿易額的時間序列曲線。在2012年之前，美國貨物貿易額在高位運行，中國貨物貿易額在低位運行。此時統計口徑的些小差異不影響美國貿易額大于中國貿易額的結論。

問題是在增長率上，低位運行的中國貨物貿易額的增長率高于高位運行的美國貿易額，如不發(fā)生特殊情況造成趨勢逆轉，中國貿易額曲線一定會與美國貿易額曲線相交，然后居高位運行，美國貿易額反過來居低位運行。而2012年恰進入了兩條曲線交叉的年頭。在這個臨界狀態(tài)下，統計口徑的些小差異就引出美國貿易額與中國貿易額孰大孰小的不同結論。 到2012年，兩條曲線接近，進入交叉臨界區(qū)。此時，按不同統計口徑進行比較，就會得出相反的結論。而一旦走出臨界區(qū)，中國曲線將占據高位，美國曲線相對地處于低位，屆時統計口徑的不同將不再導致不同的結論。

三、中國貿易做強的意義勝于居首

筆者認為，當下與其爭論中國貨物貿易額是否超美，不如深入思考如何把中國貿易做強。誰居首的問題留待世貿組織去排名。

近年來國人意識到：中國已然是貿易大國，但貿易大國不一定是貿易強國，中國和平崛起的一個重要方面就是建成貿易強國。這顯然還有很長的路要走。

貿易強國的標準或標志是什么？沒有現成定義。筆者認為可以從以下幾方面考慮：

(一)服務貿易與貨物貿易平衡發(fā)展

2002年到2011年，中國服務進出口總額從855億美元增長到4191億美元，增長了3.9倍。其中服務出口總額從394億美元增長到1821億美元，進口總額從461億美元增長到2370億美元。同期，中國服務進出口的國際排名不斷上升，由第11位上升至第4位。雖然中國服務貿易發(fā)展成績顯著，但與居世界第1位的美國相比還有很大差距。2011年美國服務進出口總額9690億美元，中國與之相比，還不足其一半，這與兩國貨物貿易額接近成鮮明對照，顯示了中國服務貿易與貨物貿易發(fā)展的不平衡。

十八大提到把“發(fā)展服務貿易，推動對外貿易平衡發(fā)展”作為今后中國經濟社會發(fā)展的重要任務。一方面要努力提高中國具有比較優(yōu)勢的傳統貿易領域的科技含量，提升國際競爭力;另一方面要選擇符合國際服務貿易發(fā)展趨勢的新興服務貿易領域重點培育，促進其快速發(fā)展，拓寬中國服務貿易領域，從而推動中國服務業(yè)由傳統的勞動密集型向資本密集型、技術密集型轉變，實現服務產業(yè)結構優(yōu)化升級。要擴大服務業(yè)的市場開放度，以開放促發(fā)展。

(二)提高為制造服務的新興服務業(yè)務水平，做大制成品生產過程的增值

隨著生產的碎片化，為制造配套的服務活動不斷創(chuàng)新，融入生產價值鏈，制造和服務越來越融為一體。中國是“世界加工廠”，所從事的是價值鏈中增值幅度最小的加工、組裝環(huán)節(jié)。要大力扶植產品創(chuàng)意、技術創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新，在制成品的生產和貿易中掌握核心技術和營銷網絡，由產業(yè)鏈的低端(加工制造和組裝)向前高端(創(chuàng)意、標準、設計、技術專利)和后高端(物流、營銷、品牌)轉移，在全球價值鏈中增加中國的附加值貿易。

(三)在能源和戰(zhàn)略性原料的貿易中掌握定價權或至少定價參與權

中國是世界市場上能源、鐵礦石、一些貴金屬和稀有金屬、糧食的大宗買家，一些戰(zhàn)略性原料的出口量在世界市場上也占有絕對重要的份額，但是中國不能掌握這些商品的定價權，這使得中國在交易中受制于人。要建成貿易強國，就應該掌握這些商品的定價權，至少要有相當的定價參與權。中國應該通過購買、參股和戰(zhàn)略聯盟等方式實現這個目的。

圖2 2000—2012年中國貿易額和美國貿易額的時間序列

圖3 價值鏈增值過程和各環(huán)節(jié)的增值幅度

(四)增大在國際貿易規(guī)則制訂和貿易談判中的話語權

無論是全球貿易、多邊貿易還是雙邊貿易，話語權長期為西方所控制，正是這種軟實力制約著中國硬實力的增強。要扭轉這種局面，需要在國際經濟及貿易理論、國際商務實務、國際商法和國際經濟統計等方面開展深入研究，持續(xù)產出一系列對國際學術界和國際經濟組織(WTO 、IMF、OECD、UNCTAD等)有重大影響力的成果，培養(yǎng)出一批善于從事國際談判的專家型官員，引導國際經貿規(guī)則的制(修)訂和各種多邊、雙邊合作區(qū)域的設立盡可能多的有利于中國國家利益。這支隊伍的有無和強弱是中國能否成為貿易強國的重要指標。

(作者單位：對外經濟貿易大學;責任編輯：郭周明)