胡博磊，譚建豪

（湖南大學(xué)電氣與信息工程學(xué)院，湖南 長沙 410082）

1 引言

聚類分析［1］是根據(jù)事物本身的特性研究個(gè)體的一種方法，它將數(shù)據(jù)分類到不同的類或組，并使得同一個(gè)組內(nèi)的數(shù)據(jù)具有較大的相似性，而不同組中的數(shù)據(jù)則具有較大的相異性。作為數(shù)據(jù)挖掘中的一個(gè)重要研究課題，聚類分析被廣泛應(yīng)用于社會的各個(gè)領(lǐng)域，如圖像分割、網(wǎng)絡(luò)安全、統(tǒng)計(jì)分析和市場研究等。有關(guān)的聚類方法主要有：劃分的方法、分層的方法、基于密度的方法、基于網(wǎng)格的方法和基于模型的方法。DBSCAN［2］是一種典型的基于密度的空間聚類方法，它通過不斷生長足夠高密度區(qū)域來進(jìn)行聚類，能夠從含有噪聲的空間數(shù)據(jù)庫中發(fā)現(xiàn)任意形狀的聚類。但是，它需要用戶輸入?yún)?shù)，聚類結(jié)果嚴(yán)重依賴于用戶參數(shù)的合理選擇；并且它使用了一個(gè)全局密度閾值Minpts，對于存在多個(gè)不同密度的簇相連的數(shù)據(jù)集，聚類效果不佳。Minpts過高，會導(dǎo)致低密度簇被遺漏；Minpts過低，會導(dǎo)致高密度的簇被相鄰的低密度的簇包含。國內(nèi)外許多學(xué)者針對DBSCAN算法做了改進(jìn)研究。馮少榮［3］等把智能計(jì)算理論引入到聚類研究中，提出了一種基于遺傳算法的DBSCAN改進(jìn)方案，提高了聚類效果。周董［4］等針對密度不均勻數(shù)據(jù)集，提出了一種改進(jìn)算法，能夠發(fā)現(xiàn)不同密度的簇。李光強(qiáng)［5］等根據(jù)鄰近目標(biāo)間空間局部密度變化情況來進(jìn)行聚類，使算法能夠自動(dòng)適應(yīng)空間位置的局部密度變化。武佳薇［6］等通過考察核心對象的鄰域平衡性來有效地排除邊界稀疏噪聲對象，從而提高聚類精度。儲岳中［7］等利用貝葉斯信息測度來優(yōu)化聚類結(jié)果，從而很好地解決了合適的聚類半徑選取問題。黎韶光［8］等對擴(kuò)展空間對象的聚類進(jìn)行了研究，并提出了相應(yīng)的算法。

綜上所述，對于簇相連的變密度數(shù)據(jù)集，現(xiàn)有大部分聚類算法要么不支持，要么聚類效果不理想。本文在現(xiàn)有的基于密度的聚類方法的基礎(chǔ)上，引入累積平均密度的概念，設(shè)計(jì)算法時(shí)考量對象的區(qū)域相似性，使其能夠?qū)Υ叵噙B的變密度數(shù)據(jù)集進(jìn)行有效的聚類分析。

2 DBSCAN算法

DBSCAN算法是基于中心的密度聚類方法，需要兩個(gè)用戶輸入?yún)?shù)：半徑ε和密度閾值Minpts。算法把密度定義為數(shù)據(jù)集中以某個(gè)給定對象為圓心、以給定ε為半徑的空間區(qū)域中的對象的個(gè)數(shù)。并通過給定密度閾值Minpts把對象劃分為核心對象、邊界對象和噪聲對象。密度不小于Minpts的對象稱為核心對象，在至少一個(gè)核心對象的ε半徑范圍內(nèi)且自身不是核心對象的對象稱為邊界對象，其余的對象稱為噪聲對象。算法將一個(gè)聚類定義為一組“密度互連”的對象的集合。其中密度互連相關(guān)的定義如下：

（1）給定對象集D，p，q∈D，若p屬于q的ε－鄰域，且q為核心對象，那么就說p從q直接密度可達(dá)。

（2）給定對象集D，若存在對象鏈p1，p2，…，pn∈D，p1＝p，pn＝q，對于pi，若pi＋1從pi直接密度可達(dá)，則稱q從p關(guān)于ε和Minpts密度可達(dá)，其中1≤i≤n。

（3）給定對象集D，p，q∈D，若存在對象o，使得對象p和q都從o關(guān)于ε和Minpts密度可達(dá)，則稱p和q是密度互連的。

DBSCAN算法的主要步驟為：首先從數(shù)據(jù)集中找到一個(gè)未被處理的核心對象，創(chuàng)建一個(gè)包含該對象的新類；然后根據(jù)這個(gè)核心對象，找到從其直接密度可達(dá)的對象，對它們設(shè)置類標(biāo)記，并把它們加入到種子列表；接著，算法對種子列表中的核心對象進(jìn)行擴(kuò)展查詢，找到核心對象的直接密度可達(dá)對象，將其設(shè)置類標(biāo)記后加入到種子列表，并從種子列表中移除該核心對象，重復(fù)這個(gè)過程，直到?jīng)]有新的對象加入到種子列表，則這個(gè)類的聚類過程完成。重復(fù)上述步驟，直到?jīng)]有新的對象加入各個(gè)類時(shí)，整個(gè)聚類過程結(jié)束。

那些不屬于任何類的對象被標(biāo)記為噪聲。DBSCAN可以從含有噪聲的數(shù)據(jù)集中發(fā)現(xiàn)任意形狀的聚類。

3 基于累積平均密度的聚類方法

針對DBSCAN算法的參數(shù)敏感性和不能區(qū)分相連的不同密度的簇等情況，本文提出了一種對DBSCAN的改進(jìn)算法。算法先按照密度對數(shù)據(jù)集排序，然后用累積平均密度作為依據(jù)進(jìn)行聚類，提升聚類質(zhì)量。

3.1 累積平均密度有關(guān)概念

假設(shè)數(shù)據(jù)集為D，使用歐氏距離作為距離度量，這里，我們引入一些有關(guān)定義。

定義1 對象p的ε－鄰域［1］：以p為圓心、ε為半徑的空間區(qū)域，記作Nε（p）。

定義2 對象p的密度［1］：對象p的ε－鄰域包含的對象的個(gè)數(shù)，記作d（p）。

定義3 中心對象：當(dāng)前未被標(biāo)識類標(biāo)記的對象中密度最大的對象。

在整個(gè)聚類過程中，中心對象是階段取值的。取一個(gè)中心對象，然后進(jìn)行聚類，這個(gè)類的聚類過程完成后，取下一個(gè)中心對象，再進(jìn)行聚類，依次進(jìn)行，直至整個(gè)聚類過程結(jié)束。

定義4 對象p的累積平均密度：若p未被標(biāo)識類標(biāo)記，則p的累積平均密度為p的密度；若p已被標(biāo)識了類標(biāo)記，則p的累積平均密度為該類當(dāng)前所包含的所有對象密度的算術(shù)平均值。記作c（p），其公式如下：

其中，p1，p2，…，pk是當(dāng)前已被標(biāo)識了p所在類標(biāo)記的對象。

由定義可知，累積平均密度在聚類過程中是不斷變化的，起始時(shí)，它等于中心對象的密度，然后每加入一個(gè)數(shù)據(jù)對象到中心對象所在的類，需要重新計(jì)算一次。

定義5 對象p對于對象q的容納因子：假設(shè)q∈Nε（p），對象p對于對象q的容納因子記作fp（q），公式如下：

表示的是q的密度和對象p的累積平均密度的相似度，fp（q）值越小，表示兩者越相似，則q可以被容納進(jìn)p所在的類；fp（q）值越大，表示兩者差距越大，則q不能被容納進(jìn)p所在的類。

定義6 核心對象：給定容納閾值δ＞0，p∈D且p為中心對象或核心對象，q∈Nε（p），若fp（q）≤δ且d（p）≥Minpts，則稱q為核心對象。

顯然，這個(gè)概念的定義是遞歸的，初始時(shí)，只有中心對象，可以根據(jù)中心對象找出其鄰域的核心對象，然后再根據(jù)這些核心對象尋找到其它核心對象。

直接密度可達(dá)、密度可達(dá)和密度互連以及聚類的定義與DBSCAN算法中的定義相同。

3.2 算法原理及描述

DBSCAN算法中只設(shè)置了一個(gè)密度下限，然后根據(jù)這個(gè)密度下限來收集直接密度可達(dá)對象進(jìn)行聚類。而本文首次提出了累積平均密度的概念，并用它來考量密度的相似度（通過容納因子來反映）。聚類過程中不但要考慮密度下限，還要考慮密度的相似性，只有密度相似度達(dá)到一定程度的對象才能聚為一類，降低了聚類的籠統(tǒng)性和隨機(jī)性，增加了聚類的適應(yīng)性和穩(wěn)定性。首先找出密度最大的對象，然后收集和其密度相似的對象形成一個(gè)聚類，然后再找出剩下數(shù)據(jù)中密度最大的對象，重復(fù)上述過程直到所有數(shù)據(jù)都被歸類，則得到聚類的最終結(jié)果。顯然，對于相連的不同密度的簇，可以通過密度相似性把高密度的簇和低密度的簇區(qū)分開來。

算法需要三個(gè)輸入?yún)?shù)：半徑ε、密度閾值Minpts和容納閾值δ?；静襟E如下：

Step 1 計(jì)算數(shù)據(jù)集中各個(gè)數(shù)據(jù)對象的密度并對其進(jìn)行排序。

Step 2 確定中心對象。選取當(dāng)前未被標(biāo)識類標(biāo)記對象中密度最大的對象作為中心對象p，若p的密度不小于Minpts，則對其設(shè)置類標(biāo)記并創(chuàng)建一個(gè)包含對象p的新類；否則聚類結(jié)束。

Step 3 構(gòu)建種子列表。把中心對象p的直接密度可達(dá)對象加入種子列表。

Step 4 類擴(kuò)展。對于種子列表中的對象q，若滿足條件fp（q）≤δ且d（q）≥Minpts，說明對象q是核心對象，則應(yīng)對對象q設(shè)置類標(biāo)記，把對象q的直接密度可達(dá)對象加入種子列表，并從種子列表中移除對象q；否則，說明對象q不是核心對象，則應(yīng)把對象q從種子列表中移除。

Step 5 重復(fù)Step 4直至種子列表為空。表示完成了一個(gè)類的聚類過程。

Step 6 重復(fù)Step 2～Step 5直至整個(gè)聚類過程結(jié)束。

需要指出的是，在Step 4中弱化了密度閾值Minpts在合并簇的過程中的作用，Minpts主要被用來抑制噪聲，簇的合并更多地依賴于容納因子。在半徑ε相同時(shí)，改進(jìn)算法的密度閾值要比DBSCAN算法中的密度閾值小很多。因此，在某種意義上降低了算法對輸入?yún)?shù)的敏感性。

4 實(shí)驗(yàn)及性能分析

通過實(shí)驗(yàn)分析改進(jìn)算法的性能，并與DBSCAN算法進(jìn)行比較。實(shí)驗(yàn)環(huán)境為Windows XP SP2操作系統(tǒng)，Intel（R）Pentium（R）Dual處理器，1GB內(nèi)存，Eclipse 3.7和MATLAB 7.0開發(fā)環(huán)境。

4.1 處理時(shí)間

算法運(yùn)行時(shí)間主要集中在以下兩個(gè)步驟：Step 1的初始密度計(jì)算和Step 4的類擴(kuò)展。Step 1的時(shí)間主要由鄰域搜索時(shí)間和密度排序時(shí)間組成，Step 4的時(shí)間主要為鄰域搜索時(shí)間。另外，可以在運(yùn)行Step 1的時(shí)候記錄下相關(guān)數(shù)據(jù)供Step 4使用，做到一次計(jì)算多次查詢，從而省去Step 4中鄰域搜索的時(shí)間消耗。程序中，密度排序采用歸并排序算法實(shí)現(xiàn)，時(shí)間復(fù)雜度為O（nlogn）；鄰域搜索的時(shí)間復(fù)雜度為O（n2）。在不使用空間索引的情況下，DBSCAN算法的時(shí)間復(fù)雜度為O（n2）［9］。因此，改進(jìn)算法和DBSCAN算法相比，在時(shí)間復(fù)雜度上屬于同階，沒有明顯的差異。

4.2 實(shí)驗(yàn)

為了方便說明，我們使用兩個(gè)二維數(shù)據(jù)集來對算法進(jìn)行聚類實(shí)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)分為兩步：（1）對簇不相連的數(shù)據(jù)集進(jìn)行聚類實(shí)驗(yàn)，驗(yàn)證該情況下改進(jìn)算法的正確性；（2）對簇相連的數(shù)據(jù)集進(jìn)行聚類實(shí)驗(yàn)，驗(yàn)證該情況下改進(jìn)算法對聚類質(zhì)量的提升。

4.2.1 簇不相連的數(shù)據(jù)集聚類實(shí)驗(yàn)

實(shí)驗(yàn)使用的數(shù)據(jù)集A有1 600條記錄，分為四類，大小和形狀各不相同，并包含有噪聲數(shù)據(jù)。

用改進(jìn)算法對數(shù)據(jù)集A進(jìn)行聚類，參數(shù)設(shè)置為ε＝0.47，Minpts＝5，δ＝0.17時(shí)，聚類結(jié)果如圖1所示。圖1中，不同的類用不同的灰度顏色表示，散亂的黑色點(diǎn)表示噪聲，可以看出，數(shù)據(jù)集被標(biāo)記為四個(gè)不同形狀和大小的類，噪聲數(shù)據(jù)被有效地識別，類的數(shù)目和形狀都和數(shù)據(jù)集的先驗(yàn)知識相吻合，驗(yàn)證了在簇不相連的數(shù)據(jù)集下改進(jìn)算法的正確性。

Figure 1 Clustering result1of dataset A by improved algorithm圖1 改進(jìn)算法對數(shù)據(jù)集A的聚類結(jié)果1

另外，實(shí)驗(yàn)過程發(fā)現(xiàn)，在參數(shù)取值為δ＝0.17，Minpts∈［5，9］，ε∈［0.47，0.50］時(shí)，聚類效果都很不錯(cuò)。圖2顯示的是參數(shù)設(shè)置為ε＝0.5，Minpts＝9，δ＝0.17時(shí)的聚類結(jié)果?？梢钥闯?，數(shù)據(jù)集被聚為四類，與圖1中基本一致，表明在一定范圍內(nèi)，參數(shù)的變化對聚類的結(jié)果影響不大，說明改進(jìn)算法在一定程度上降低了參數(shù)敏感性。

Figure 2 Clustering result2of dataset A by improved algorithm圖2 改進(jìn)算法對數(shù)據(jù)集A的聚類結(jié)果2

4.2.2 簇相連的數(shù)據(jù)集聚類實(shí)驗(yàn)

實(shí)驗(yàn)使用的數(shù)據(jù)集B有5 000條記錄，分為四類，包含有噪聲數(shù)據(jù)，且密度分布不均勻，左邊部分密度最大，右邊部分次之，然后是上邊部分，下邊部分密度最小，并且類之間緊密相連。

用DBSCAN算法對該數(shù)據(jù)集進(jìn)行聚類，參數(shù)設(shè)置為ε＝0.15，Minpts＝9時(shí)，聚類結(jié)果如圖3所示。從結(jié)果可以看出，數(shù)據(jù)集被聚為一個(gè)類，與先驗(yàn)知識不符，說明對于簇相連的數(shù)據(jù)集，DBSCAN算法不能達(dá)到很好的聚類效果。

Figure 3 Clustering result of dataset B by DBSCAN algorithm圖3 DBSCAN算法對數(shù)據(jù)集B的聚類結(jié)果

用改進(jìn)算法對該數(shù)據(jù)集進(jìn)行聚類，參數(shù)設(shè)置為ε＝0.2，Minpts＝5，δ＝0.2時(shí)，聚類結(jié)果如圖4所示。由結(jié)果可以看出，改進(jìn)算法把數(shù)據(jù)集標(biāo)記為四類，如實(shí)地反映了數(shù)據(jù)集的真實(shí)分布情況，很好地達(dá)到了預(yù)期效果，說明對于簇相連的數(shù)據(jù)集，改進(jìn)算法能夠把相連的簇區(qū)分開來，能提升該情況下聚類的質(zhì)量。

Figure 4 Clustering result of dataset B by improved algorithm圖4 改進(jìn)算法對數(shù)據(jù)集B聚類結(jié)果

5 結(jié)束語

本文提出了累積平均密度的概念，并在此基礎(chǔ)上提出了一種基于DBSCAN算法的改進(jìn)算法。實(shí)驗(yàn)表明，改進(jìn)算法具有以下特點(diǎn)：能夠提升對簇相連數(shù)據(jù)集的聚類質(zhì)量；弱化了密度閾值的作用，在一定程度上降低了參數(shù)敏感性；能夠發(fā)現(xiàn)任意形狀的聚類；能夠有效地處理噪聲數(shù)據(jù)；能夠向高維擴(kuò)展。

本文中的累積平均密度是用算術(shù)平均值來計(jì)算的，對簇合并的控制可能不夠精細(xì)，未來考慮使用方根的算術(shù)平均值等其它方式來計(jì)算。另外，為了提高對高維大數(shù)據(jù)集的聚類效率，算法的并行實(shí)施和數(shù)據(jù)的存儲結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)也是下一步的研究方向。

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