劉細(xì)金

【摘 要】專利檢索是發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，是高質(zhì)量審查的重要保證，如何全面、準(zhǔn)確、快速地進(jìn)行檢索是提高專利實(shí)質(zhì)審查工作的關(guān)鍵；針對計(jì)算機(jī)領(lǐng)域?qū)＠奶攸c(diǎn)，在選定合適的檢索策略和分類號以后，選擇正確的關(guān)鍵詞檢索能取得好的檢索效果。

【關(guān)鍵詞】專利文獻(xiàn)；專利檢索；計(jì)算機(jī)；關(guān)鍵詞

隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在中國政府對本國創(chuàng)新能力的積極推動下，中國正努力從一個(gè)“中國制造”的市場向“中國設(shè)計(jì)”市場轉(zhuǎn)型，在行業(yè)競爭和法律爭端下，中國企業(yè)為了獲得以及保護(hù)自己的“軟實(shí)力”，其專利申請量也不斷增加。國家知識產(chǎn)權(quán)局最新統(tǒng)計(jì)顯示，2012年，我國受理三種專利申請205.1萬件，同比增長26%，專利授權(quán)量達(dá)125.5萬件，同比增長31%。

專利申請量的增加就意味著專利實(shí)質(zhì)審查的壓力增大，除了增加專利審查員的數(shù)量外，如何提高審查員的審查質(zhì)量和審查效率成了關(guān)鍵問題，本文對計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的專利審查工作進(jìn)行總結(jié)，指出在選定合適的檢索策略和分類號以后，選擇正確的關(guān)鍵詞檢索能取得好的檢索效果。

一、專利檢索[1-3]

專利檢索就是在特定的文獻(xiàn)系統(tǒng)中，查找已申報(bào)、已審核注冊的專利。專利檢索不僅是專利發(fā)明人最初的發(fā)明規(guī)劃階段，更是專利審查人審查專利申請是否具備獲得專利條件的重要步驟；對于專利發(fā)明人而言，通過獲得的檢索信息能使專利發(fā)明人調(diào)整發(fā)明的方向，規(guī)避發(fā)明相同造成侵權(quán)、或無法獲得專利，能避免人力和財(cái)力的浪費(fèi)，而對于專利審查員來說，只有通過獲得檢索信息才能正確評判專利申請是否具備實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性等授權(quán)條件，因此專利檢索是發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，是高質(zhì)量審查的重要保證，如何全面、準(zhǔn)確、快速地進(jìn)行檢索更是提高專利實(shí)質(zhì)審查工作的關(guān)鍵。

二、制定專利檢索策略，及時(shí)調(diào)整檢索思路

對于實(shí)質(zhì)審查而言，閱讀申請文件，理解發(fā)明，檢索，以及撰寫通知書，這些環(huán)節(jié)都是環(huán)環(huán)相扣，相互影響的。如果沒有閱讀申請文件，沒有理解發(fā)明，檢索的時(shí)候可能就會不能全面地對檢索要素進(jìn)行擴(kuò)展，甚至不能準(zhǔn)確確定發(fā)明點(diǎn)，檢索結(jié)果自然不理想。因此檢索策略的選取是在正確理解發(fā)明的前提下進(jìn)行的。憑借專利檢索經(jīng)驗(yàn)預(yù)測檢索情況，優(yōu)先選擇合適的檢索庫，比如高校申請，優(yōu)先選擇非專利庫進(jìn)行追蹤檢索，國外前沿技術(shù)的申請，優(yōu)先選擇西文庫進(jìn)行檢索等。

檢索時(shí)，注意閱讀和本申請相關(guān)的背景技術(shù)，并且從背景技術(shù)中，找到一些檢索關(guān)鍵詞的正確表達(dá)方式，然后調(diào)整檢索式，如果涉及電路/裝置結(jié)構(gòu)方面的檢索，使用“附圖模式瀏覽”，以節(jié)省瀏覽的時(shí)間，提高檢索命中率；專利檢索不僅僅是一個(gè)需要經(jīng)驗(yàn)的工作，也是需要一些工作技巧的工作，比如當(dāng)瀏覽了大量文獻(xiàn)，還是沒有得到理想的檢索結(jié)果時(shí)，容易出現(xiàn)煩躁情緒，這時(shí)應(yīng)該暫緩檢索，再選擇合適的時(shí)間，重新進(jìn)行檢索，再次檢索前重新瀏覽申請文件，斟酌自己找的發(fā)明點(diǎn)是否準(zhǔn)確，調(diào)整檢索思路。

三、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的專利檢索

計(jì)算機(jī)領(lǐng)域涉及的外國申請比較多，為了提高檢索效率，需要選取合適的檢索策略，主要可分為以下幾種：

（一）查找同族申請

首先查找是否有同族申請，如果有，查看是否給出了對比文件。使用常規(guī)方法檢索同族，沒有發(fā)現(xiàn)同族時(shí)，如果申請文件是臺灣的申請，應(yīng)當(dāng)想到申請人可能會以同樣的發(fā)明內(nèi)容在美國提出專利申請，但是使用中國申請的申請?zhí)枀s找不到同族，這時(shí)需要用關(guān)鍵詞在西文庫進(jìn)行檢索，可能會檢索到同族。使用常規(guī)方法檢索到同族時(shí)，對于同族給出的檢索報(bào)告，不可以不加以判斷全部照搬照抄，而是應(yīng)該根據(jù)自己對案件的理解以及現(xiàn)有知識的掌握進(jìn)行審查，需要核實(shí)對比文件是否真的可用，特別要注意同族給出的對比文獻(xiàn)的公開日期，由于美國專利法和中國專利法的差別，有可能導(dǎo)致某文獻(xiàn)在美國能作為對比文獻(xiàn)使用，而在中國該文獻(xiàn)卻不能作為對比文獻(xiàn)使用。

（二）使用發(fā)明人進(jìn)行追蹤檢索以及提取關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索

案例：權(quán)利要求1， 一種處理器的指令執(zhí)行結(jié)果存儲結(jié)構(gòu)，其特征在于，包括：處理器；和分別與所述處理器相連的通用寄存器堆和SPILL寄存器堆，其中，當(dāng)所述處理器的指令執(zhí)行結(jié)果的數(shù)據(jù)量大于所述通用寄存器堆的存儲量時(shí)，將所述處理器的所述指令執(zhí)行結(jié)果的一部分存入所述通用寄存器堆，將所述處理器的所述指令執(zhí)行結(jié)果的另一部分存入所述SPILL寄存器堆。

閱讀申請文件，分析其特點(diǎn)：該申請是高校申請；獨(dú)立權(quán)利要求涉及存儲指令執(zhí)行結(jié)果的結(jié)構(gòu)，且該獨(dú)立權(quán)利要求中主要用程序控制來限定該存儲結(jié)構(gòu)；該權(quán)利要求書有9個(gè)從屬權(quán)利要求，其中從屬權(quán)利要求2-4是對獨(dú)權(quán)1中程序控制部分的進(jìn)一步限定，從屬權(quán)利要求5-10是對處理器以及寄存器的物理結(jié)構(gòu)上的限定。

由于本申請是一個(gè)高校申請，考慮到發(fā)明人可能做過系列的課題研究，所以優(yōu)先使用發(fā)明人進(jìn)行追蹤檢索。對檢索結(jié)果進(jìn)行篩選，找到一篇對比文件CN101751244A主要涉及到本申請的處理器以及寄存器的物理結(jié)構(gòu)的內(nèi)容，可以評述從屬權(quán)利要求5、6、8、9的附加技術(shù)特征；在已有的一篇對比文件的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)檢索獨(dú)立權(quán)利要求1中程序控制部分。如果能找到另外一篇對比文件，可以評述獨(dú)立權(quán)利要求1中的程序控制部分，即可評述本申請所有的權(quán)利要求。

獨(dú)立權(quán)利要求1中 “當(dāng)所述處理器的指令執(zhí)行結(jié)果的數(shù)據(jù)量大于所述通用寄存器堆的存儲量時(shí)，將所述處理器的所述指令執(zhí)行結(jié)果的一部分存入所述通用寄存器堆，將所述處理器的所述指令執(zhí)行結(jié)果的另一部分存入所述SPILL寄存器堆”表述的是當(dāng)結(jié)果發(fā)生溢出時(shí)，將結(jié)果分開存儲到不同的寄存器堆中，因此提煉出檢索關(guān)鍵詞“溢出（spill），寄存器堆（register file）”，在VEN中檢索到對比文件US2003161172A1，結(jié)合對比文件CN101751244A評述所有的權(quán)利要求。

本申請涉及到程序控制的存儲結(jié)構(gòu)，其分類號G06F9/00表示程序控制裝置，涉及的范圍廣，當(dāng)使用該分類號進(jìn)行檢索時(shí)，發(fā)現(xiàn)引入了很大的噪音，而使用分類號G06F9/312并沒有得到可用的檢索結(jié)果；對獨(dú)立權(quán)利要求1中技術(shù)特征加以總結(jié)，提取精煉而準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，進(jìn)行檢索，得到了好的檢索結(jié)果。因此，了解申請文件的特點(diǎn)，選擇以及適當(dāng)調(diào)整檢索策略，分析權(quán)利要求，選取好的關(guān)鍵詞以及正確表達(dá)，有助于快捷而有效的檢索。

（三）使用全文庫進(jìn)行檢索

對于發(fā)明比較簡單的情況，可以選擇使用CNTXT或者USTXT等全文庫進(jìn)行檢索。使用全面而準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，用正確的檢索表達(dá)式表達(dá)發(fā)明點(diǎn)，能獲得很好的檢索結(jié)果。

四、分析與總結(jié)

綜上，計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的專利往往會出現(xiàn)發(fā)明內(nèi)容涉及面較寬、分類號不易確定、領(lǐng)域活躍、分類號的細(xì)化程度不夠，使用分類號不能達(dá)到很好的檢索效果，然而，選擇合適的檢索策略，在選定正確的分類號以后，選取合適的關(guān)鍵詞檢索能取得較好的檢索結(jié)果。

參考文獻(xiàn)：

[1] 王秀云. 中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的專利檢索[J]. 情報(bào)探索， 2010（3）.

[2] 中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].2010（1）.

[3] 中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查操作規(guī)程[M].2011（1）.