胡夢琳 張 磊 殷 雋 馬曉寅 裘文陽

對進出口商品的風險管理，是檢驗監(jiān)管部門履行職責、完善安全監(jiān)管的重要內容，是當前進出口商品檢驗監(jiān)管業(yè)務改革的明確目標。檢驗檢疫部門應推進進出口商品風險評估體系的建設，不斷提高檢驗監(jiān)管工作的針對性和有效性，及時實施風險評估和快速反應，確保檢驗監(jiān)管措施及時有效，進一步提高進出口商品監(jiān)管水平和對重大突發(fā)事件的應急處理能力。

1 原有管理模式問題分析

2003年8月1日起，中國全面實施強制性產(chǎn)品認證制度（簡稱CCC認證或3C認證）。目前產(chǎn)品目錄包括家用電器、汽車、安全玻璃、醫(yī)療器械、電線電纜、玩具等共23大類172種產(chǎn)品。上?？诎?011年目錄外的產(chǎn)品進口就達到了12萬余批，在大量進口的消費品中如何快速正確判定出哪些商品在3C認證目錄內，哪些又不需要認證，成為檢驗檢疫系統(tǒng)各口岸面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。目前產(chǎn)品判定種類千差萬別，而應對方式較單一，通常都是依靠口岸工作人員的經(jīng)驗，對進口的產(chǎn)品進行資料和實物確認，但由于專業(yè)分工不同，口岸工作人員又無法完全掌握每類產(chǎn)品的特性，而且對于各種需要判定的產(chǎn)品，提供技術資料的要求也會給不是從事相關專業(yè)的進口客戶帶來很多不便，降低通關效率，增加物流成本。

2 解決方法

將涉及3C目錄的產(chǎn)品通過分類和風險評估，在審批錯誤發(fā)生之后，對于該風險事件給口岸進口所帶來的威脅、存在的弱點、造成的影響，以及三者綜合作用所帶來風險的可能性的評估。該風險評估的過程包括風險評估準備、風險因素識別、風險程度分析和風險等級評價四個階段。在信息安全風險管理過程中，接受對象確立的輸出，為風險控制提供輸入，監(jiān)控與審查和溝通與咨詢貫穿其四個階段。最后形成涉及強制性目錄產(chǎn)品判定風險評估技術規(guī)范，并將該規(guī)范導入電子化查詢系統(tǒng)，形成供口岸工作人員使用的統(tǒng)一查詢平臺。

3 強制性目錄產(chǎn)品判定風險評估技術規(guī)范介紹

由于強制性產(chǎn)品目錄種類繁多，涉及的產(chǎn)品面也很廣（包括23個大類、172種產(chǎn)品），設定每種風險的影響值和概率值為“低”、“中”、“高”。這里考慮的只是風險的相對等級。針對這3個等級我們把3C目錄中的產(chǎn)品也進行了3個分類。

1）低風險產(chǎn)品

這類產(chǎn)品為品名不在3C強制范圍內的產(chǎn)品，產(chǎn)品的HS編碼雖然涉及到3C認證，但由于產(chǎn)品特性與強制性產(chǎn)品有很大的差別。不需要通過其他技術資料以及參數(shù)特性來進行判斷，可以根據(jù)品名直接鑒定，后期監(jiān)管可按相應的比例指定查驗。該類產(chǎn)品有：車用、飛機用產(chǎn)品、接插件、電路板等。

2）中風險產(chǎn)品

這類產(chǎn)品審批理由有很多種，但部分產(chǎn)品其本身的技術參數(shù)、安全標準、使用場所等不在強制認證范圍內，這些也就是我們判斷的依據(jù)，大部分如廚房設備、電動工具等可根據(jù)國家認監(jiān)委2007年第9號公告來加以判斷。部分產(chǎn)品如輪胎、油漆、電纜等需要查閱國標資料來加以判斷。此類產(chǎn)品對資料需求較高，一般都需要提供詳細說明書和各種標準證書，因此有一定的鑒定風險存在。

3）高風險產(chǎn)品

這類產(chǎn)品在平時的判定中，需進行強制認證的產(chǎn)品比例很高。產(chǎn)品主要為信息技術設備、電信終端設備和低壓電器產(chǎn)品，如路由器、繼電器、保險絲等。這類產(chǎn)品對資料的需求最高，除了詳盡的說明書及產(chǎn)品安全標準外，一般還需要接口型號照片、詳細的電氣參數(shù)、電氣特性、安全標準等來進行鑒定。

根據(jù)現(xiàn)有的《強制性產(chǎn)品認證目錄描述與界定表》與HS編碼參考表，通過對3C產(chǎn)品風險評估的分類和定義就可以對不同風險程度的產(chǎn)品用不同的判定方法，對分類好的低、中、高風險產(chǎn)品在判定時所需資料也可以都詳細列明。

除了前面提到的對產(chǎn)品風險進行分類，也可以根據(jù)企業(yè)日常進口的產(chǎn)品來評定企業(yè)進口涉及3C的風險等級，比如只進口低風險產(chǎn)品的企業(yè)開展低風險備案工作，加速判定過程，簡化辦理手續(xù)。

4 強制性目錄產(chǎn)品判定風險評估電子化查詢系統(tǒng)

該強制性目錄產(chǎn)品判定風險評估體系電子化查詢系統(tǒng)的軟件架構如下：

局端系統(tǒng)主要采用三層B／S結構、.NET系統(tǒng)架構，應用Microsoft.net Framework 2.0提供用于系統(tǒng)架構建立的功能。

系統(tǒng)的設計，從流程優(yōu)化和數(shù)據(jù)安全、高效、易于維護、易于擴展和易于兼容等角度考慮，該系統(tǒng)在結構上采用B／S體系結構（客戶層、Web層、數(shù)據(jù)層），以達到最優(yōu)的試驗流程的高效控制和管理。

在查詢系統(tǒng)界面，把鼠標移到品名為端子的貨值欄雙擊，如圖1，該產(chǎn)品風險評估等級為低，適用審批選項為品名不在認證范圍內，無需提供資料。

圖1 低風險評估

把鼠標移到品名為連接器的貨值欄雙擊，如圖2，產(chǎn)品風險評估等級為中，適用審批選項為安全標準不在認證范圍內，需要最低資料標準為產(chǎn)品說明書和設計圖紙（需體現(xiàn)外觀、芯數(shù)、電壓、安全標準）。

圖2 中風險評估

把鼠標移到品名為保險絲的貨值欄雙擊，如圖3，產(chǎn)品風險評估等級為高，適用審批選項為安全標準不在認證范圍內，需要最低資料標準為外觀、尺寸、電氣參數(shù)、安全標準。根據(jù)工作原理、安全標準的不同，尺寸、電壓、電流等相關參數(shù)均有不同的判斷依據(jù)。

圖3 高風險評估

5 應用情況

3C目錄產(chǎn)品風險評估體系電子化查詢系統(tǒng)，于2012年1月投入設計，于2012年9月完成開發(fā)與測試。由于系統(tǒng)采用B／S結構，安裝、部署極為便捷，之后，對管理者和內部用戶進行了系統(tǒng)地操作培訓。2012年9月全面上線使用。

在應用了3C目錄產(chǎn)品風險評估體系電子化查詢系統(tǒng)后，通過對產(chǎn)品進行風險評估的科學化管理，在有限的人力物力資源下將判定工作的效率大大提高，從而減少重復技術判定和資源浪費。系統(tǒng)上線以來，對做過鑒定的進口產(chǎn)品的信息（包括書面和電子）加以風險評估的系統(tǒng)化管理，數(shù)據(jù)達到約500批次／日，由于低風險產(chǎn)品可免于技術資料確認，減少了40%以上的工作量。從而實現(xiàn)服務的標準化、規(guī)范化，簡化辦理手續(xù)，服務好系統(tǒng)內外的客戶，為口岸查驗、入境驗證等工作起到更高效的技術支撐作用。

這個風險評估查詢系統(tǒng)的研究和應用在全國3C目錄判定工作中尚屬首例，該評估方法能加快各口岸通關速度，確保上海出入境檢驗檢疫局目錄外商品抽查監(jiān)管工作，確保目錄外商品抽查監(jiān)管工作過程處于受控狀態(tài)。同時做到程序正當、高效便民、誠實守信、權責統(tǒng)一，有效規(guī)避風險，打造了值得企業(yè)和客戶信賴的咨詢機構。

[1] 朱軍，董涵，姜瀛洲，等.基于WEB應用的實驗室內部設備以及耗品的集約化管理系統(tǒng)的設計與應用[J].上海檢驗檢疫科技，2012（3）.