范繼濤，朱勃霖

（1.中國地質(zhì)大學 （北京），北京100083；2.中國國土資源經(jīng)濟研究院，北京101149；3.蘭州大學，甘肅 蘭州730000）

當前，我國正處于全面建成小康社會的關(guān)鍵時期，隨著工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的同步快速推進，資源的需求剛性增加，實現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番的宏偉目標對資源的利用方式提出了更高要求。面對資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴峻形勢，黨的十八大明確提出要大力推進生態(tài)文明建設(shè)，要求節(jié)約集約利用資源，推動資源利用方式根本轉(zhuǎn)變，加強全過程節(jié)約管理，提高利用效率和效益。節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源是推進生態(tài)文明建設(shè)的重要途徑，先進適用技術(shù)推廣應用是其關(guān)鍵環(huán)節(jié)。當前，我國已取得了多項礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用的先進適用技術(shù)，其廣泛推廣應用將極大提高我國礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用水平和資源保障能力，但由于市場經(jīng)濟條件下不同主體的利益追求各異、技術(shù)轉(zhuǎn)化機制不暢、企業(yè)技改積極性不強，多項技術(shù)未能充分發(fā)揮其效能，亟需探索一條適應市場經(jīng)濟、國家宏觀利益與企業(yè)微觀效益相統(tǒng)一的推廣模式。

1 先進適用技術(shù)推廣的重大意義

推廣應用先進適用技術(shù)是有效利用國內(nèi)資源的必由之路。我國礦產(chǎn)資源雖然種類齊、總量大，但人均占有少，同時，貧礦、共伴生礦、難選冶礦多。這樣的礦情決定了我們只有大力研發(fā)推廣應用先進適用技術(shù)，才能有效利用國內(nèi)資源。如磁鐵礦國內(nèi)有幾十億噸的資源，開發(fā)利用潛力非常大，但需要與其資源屬性相適應的先進采選技術(shù)。

推廣應用先進適用技術(shù)是提高資源保障程度的必由之路。當前我國正處于工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的快速推進時期，根據(jù)先期工業(yè)化國家的經(jīng)驗，資源消耗快速增長是這一時期的典型特征。2011年，國務院通過了《找礦突破戰(zhàn)略行動綱要》，要求加大開源力度，提高國內(nèi)資源保障程度。由于國內(nèi)特殊的地質(zhì)成礦條件，新發(fā)現(xiàn)的資源不僅品位低、難選冶，同時呈現(xiàn)出高海拔、深埋藏的特征，且多在生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)，需要先進適用技術(shù)的推廣應用，才能保證找到的資源可以開發(fā)利用，切實提高保障能力。

推廣應用先進適用技術(shù)是推進生態(tài)文明建設(shè)的必由之路。生態(tài)文明建設(shè)是關(guān)乎人民福祉、關(guān)乎民族未來的長遠大計，是要為人民創(chuàng)造良好生產(chǎn)生活環(huán)境，為子孫后代留下天藍、地綠、水凈得美好家園。落后和不適用的采選技術(shù)和工藝帶來大量的尾礦和選礦廢水，在沒有經(jīng)過合理處理情況下直接排放，造成大量的粉塵和地下水污染，尾礦潰壩更是給人民的生命財產(chǎn)安全帶來重大損失，需要先進適用技術(shù)的推廣應用，為人民提供安全的生產(chǎn)生活環(huán)境。如不合理的采煤方法造成采空區(qū)地面沉降和塌陷，給人民生命財產(chǎn)安全帶來重大隱患，同時，矸石堆存占用大量土地，充填采礦法把地面堆存的矸石充填到井下，不僅節(jié)約了土地，增加了煤炭資源，同時也減少了地面沉降帶來的危害。

推廣應用先進適用技術(shù)是轉(zhuǎn)變礦業(yè)發(fā)展方式的必由之路。我國礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用為改革開發(fā)以來國民經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展和人民生活改善提供了重要支撐，但應看到當前我國礦業(yè)的發(fā)展方式依然比較粗放。礦山結(jié)構(gòu)中，90%以上是小型和小礦，大多數(shù)采選裝備水平較低，專業(yè)技術(shù)人才缺乏，開采回采率、選礦回收率和綜合利用水平不高，亟需通過先進適用技術(shù)的推廣應用轉(zhuǎn)變礦業(yè)發(fā)展方式，提升礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的效率和效益。

2 影響礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用先進適用技術(shù)推廣的因素及現(xiàn)狀分析

近年來，針對我國的資源特點，廣大礦山企業(yè)、科研院所、高等院校等不斷加強節(jié)約與綜合利用先進技術(shù)的工作力度，加大投入，開展產(chǎn)學研聯(lián)合攻關(guān)等多種形式，研發(fā)應用一批先進適用技術(shù)，僅2007～2012年的國家科學技術(shù)進步獎中，有46項與礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用有關(guān)，有些處于全球領(lǐng)先水平。盡管先進技術(shù)研發(fā)取得了顯著成就，但面臨著轉(zhuǎn)化應用不足的突出問題，主要有兩方面因素。

一是企業(yè)缺乏節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源的積極性。節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源主要涉及殘礦、低品位、共伴生、難選冶資源的開發(fā)利用，以及尾礦、廢石（矸石）等固體廢棄物的綜合利用，同常規(guī)資源相比，這些資源共同的特點是采選成本高、開發(fā)利潤率低，在礦山企業(yè)短期利潤最大化的原則下，其缺乏綜合利用的積極性。另外，礦山企業(yè)的技術(shù)改造涉及井巷工程、土建工程、設(shè)備購置、工藝設(shè)計等多個方面，技改成本高、資本回收期長，進一步降低了礦山通過技改開展節(jié)約與綜合利用的積極性。

二是缺乏完善的宣傳推廣平臺。從獲獎技術(shù)的完成單位來看，我國礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用先進技術(shù)主要有三個途徑：一是企業(yè)自主研發(fā)；二是科研院所和高等院校研發(fā)；三是企業(yè)同科研院所或高等院校聯(lián)合研發(fā)。在當前的經(jīng)濟體制下，研發(fā)企業(yè)的主要目的是滿足自身的需求，而科研單位則是滿足申報獎項的需求，都沒有推廣先進技術(shù)的動力和義務，大量先進技術(shù)在極少部分參與研發(fā)的企業(yè)在應用，或者是束之高閣，封閉在科研機構(gòu)的陳列室，導致想要技改的企業(yè)找不到適用技術(shù)和先進適用技術(shù)找不到適用礦山的矛盾局面。

目前，礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用和先進適用技術(shù)推廣工作主要是依靠行政手段。國土資源部印發(fā)了《礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用鼓勵、限制和淘汰技術(shù)目錄》和《國土資源部關(guān)于加快先進適用技術(shù)推廣提高礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用水平的通知，并實施了礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用專項，啟動了綜合利用示范基地建設(shè)。各項政策的實施對節(jié)約與綜合利用和技術(shù)推廣起到了積極的促進作用，但也存在著一定的不足之處。一是門檻要求較高。綜合利用專項是對近三年完成技術(shù)改造，節(jié)約與綜合利用成效顯著的礦山進行獎勵，示范工程則要求企業(yè)自籌資金比例不低于50%，示范基地建設(shè)更是依托大型礦山企業(yè)，其共同的特點就是要求企業(yè)資金實力雄厚，有能力獨立或在少量財政補貼條件下完成技術(shù)改造。二是覆蓋面小。2010～2011年綜合利用專項共1112家礦山企業(yè)獲得資金支持，僅占全國大中型礦山數(shù)量的12%，占全國礦山數(shù)量的1%，示范基地更僅涉及57家礦山企業(yè)。三是經(jīng)濟關(guān)系不清，成效考核模糊。在該項政策實施中，各主體間的經(jīng)濟關(guān)系、法律責任不明，成效考核、成果歸屬等都較為模糊。為整體提高礦山企業(yè)節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源的積極性，加快先進適用技術(shù)推廣，需探索與市場經(jīng)濟相適應的經(jīng)濟政策和措施。

3 合同“三率”管理

礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用的重要評價指標是開采回采率、選礦回收率、綜合利用率，簡稱“三率”。借鑒合同能源管理的模式，提出合同“三率”管理模式。合同“三率”管理通過對“三率”的界定和考核，明確權(quán)力義務關(guān)系，實現(xiàn)資本技術(shù)的結(jié)合，是市場經(jīng)濟條件下礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用先進適用技術(shù)推廣的新模式。

3.1 合同“三率”管理的實質(zhì)和主體

合同“三率”管理的實質(zhì)是基于市場主體的一種投資服務，是通過對礦產(chǎn)資源開發(fā)利用“三率”的考核管理，允許礦山企業(yè)用部分技改帶來的效益增量支付技改成本的一種市場化運作新機制。實施主體包含礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用專業(yè)技術(shù)服務公司和礦山企業(yè)。專業(yè)技術(shù)服務公司與礦山企業(yè)簽訂“三率”管理合同、約定“三率”目標，為礦山提供“三率”診斷、融資、改造等服務，并以增量效益分享方式回收投資和獲得合理利潤。該種模式可以顯著降低礦山企業(yè)技術(shù)改造和設(shè)備升級的資金和技術(shù)風險，實現(xiàn)資本、技術(shù)、產(chǎn)品等市場要素的有機結(jié)合，充分調(diào)動礦山企業(yè)節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源并進行技術(shù)改造的積極性，放大綜合效益。

3.2 合同模式的類型

3.2.1 增量效益分享型

技術(shù)改造前期投入由節(jié)約與綜合利用服務公司支付，礦山企業(yè)無需投入資金，項目完成后，礦山企業(yè)在一定的合同期內(nèi)，按比例與服務公司分享由技改產(chǎn)生的增量效益。具體技改項目的投資額不同增量效益分配比例和項目實施合同年度也有所有不同，綜合利用服務公司對節(jié)約與綜合利用項目的投資通過增量效益分享收回。

3.2.2 增量效益支付型

礦山企業(yè)委托服務公司進行技術(shù)改造，先期支付一定比例的工程投資，項目完成后，經(jīng)過雙方驗收達到合同規(guī)定的“三率”要求，礦山企業(yè)支付余額，或用增量效益支付。

3.2.3 運行服務型

礦山企業(yè)無需投入資金，技改完成后，在一定的合同期內(nèi)，按照合同約定技術(shù)服務公司負責項目的運行和管理，礦山企業(yè)支付一定的運行服務費用，合同期結(jié)束，技術(shù)裝備等移交給礦山。

3.3 實施流程

合同“三率”管理的實施具有特定的流程，一般按提出技改意向、確定“三率”基準、技改方案設(shè)計、談判簽署、項目實施、技術(shù)培訓、“三率”測評和效益分享的順序進行（圖1）。

圖1 合同“三率”管理實施流程圖

3.3.1 提出技改意向

有技術(shù)改造需求的礦山企業(yè)向?qū)I(yè)化服務公司提出技改意向，雙方就工作開展達成初步意向。

3.3.2 確定“三率”基準

實施合同“三率”管理，首要的就是要對礦山技改前“三率”水平進行測定和評價，明確“三率”的計算方法和各項指標。由服務公司和礦山企業(yè)派專業(yè)技術(shù)人員共同完成。

3.3.3 技改方案設(shè)計

在“三率”基準測定的基礎(chǔ)上，專業(yè)服務公司派專家對當前的采選技術(shù)和工藝進行診斷，優(yōu)選先進適用技術(shù)，并向礦山提供采選技術(shù)和工藝改造的方案設(shè)計，編寫實施方案，對技改后的“三率”水平和經(jīng)濟效益進行預測分析。

3.3.4 談判與簽署

在“三率”基準測定和技改方案設(shè)計的基礎(chǔ)上，服務公司與礦山企業(yè)進行“三率”服務合同的談判。由于服務公司為技改承擔了大部分風險，因此在合同期內(nèi)可分享大部分的增量效益，小部分的效益留給用戶，待合同期滿，服務公司不再和礦山分享增量效益，由“三率”提供而帶來的效益增量全部歸礦山所有。

3.3.5 項目實施

合同簽定后，進入技術(shù)改造的實際實施階段，該階段完全由服務公司根據(jù)設(shè)計進行設(shè)備采購、安裝、測試和工藝革新等，礦山企業(yè)為施工提供必要的便利條件。

3.3.6 技術(shù)培訓

在完成設(shè)備安裝和調(diào)試后即進入試運行階段，專業(yè)服務公司負責培訓礦山企業(yè)的相關(guān)技術(shù)人員，以確保能夠?qū)几暮蟮牟蛇x技術(shù)和工藝進行正確操作和維護。

3.3.7 “三率”測評

改造工程完工后，服務公司與礦山企業(yè)共同按照“三率”管理合同中規(guī)定的方式對“三率”水平和資源增量效益進行實際監(jiān)測，確認最終提供的技術(shù)改造成果，作為雙方效益分享的依據(jù)。

3.3.8 效益分享

技改完成后，在項目的合同期內(nèi)，專業(yè)服務公司對項目擁有所有權(quán)，按照合同約定的方式對增量效益進行分享，收回投資并實現(xiàn)利潤。

3.4 合同三率管理的優(yōu)點及存在的問題

同其他推廣手段相比，合同“三率”管理的方式更加適應市場經(jīng)濟環(huán)境，主要具有以下幾個突出優(yōu)點：

一是具有融資功能，降低企業(yè)的資金風險。按照合同“三率”的運營機制，專業(yè)化服務公司要向企業(yè)提供全過程服務，包括墊付礦山企業(yè)技術(shù)改造、裝備購置的資金，即具有融資功能。對礦山企業(yè)來講，將極大地減小其資金壓力，可以實現(xiàn)在不投入或少投入資金的情況下完成技術(shù)改造，極大提高其技改的積極性。對實力較弱的小型礦山企業(yè)來講，其優(yōu)越性表現(xiàn)得尤其突出。就我國小型和小礦占90%以上的礦山結(jié)構(gòu)來講，該模式的實施將全面調(diào)動企業(yè)實施技改的積極性，推動我國礦山企業(yè)的開發(fā)利用水平整體提升。

二是技改實施更加系統(tǒng)、專業(yè)。傳統(tǒng)的技改由礦山自己進行實施，且多數(shù)以點上的技改為主，比較分散，而專業(yè)化的服務公司則對采、選全過程進行診斷，提出最優(yōu)的系統(tǒng)改造方案，不僅降低了企業(yè)技改面臨的技術(shù)風險，而且提升了技改的整體效能。

三是經(jīng)濟關(guān)系明晰，權(quán)責明確。專業(yè)化的服務公司同礦山企業(yè)之間通過簽訂合同建立了契約關(guān)系，明確了權(quán)力和義務，保證了在法律的框架下開展工作，各方權(quán)益得到保障。同時，由于成效考核的方法、標準都已明確，更加便于實際操作考核。

四是極大提高先進適用技術(shù)的推廣速度和效能。由于專業(yè)化服務公司之間的競爭性和其自身逐利的需求，各服務公司將持續(xù)關(guān)注技術(shù)、裝備、工藝、藥劑研發(fā)的最新成果，以最快的速度獲得其使用權(quán)，促進了科學技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。對于由先進裝備供應商和綜合利用新技術(shù)持有者參與的專業(yè)化服務公司來講，更有利于其快速占領(lǐng)市場。

在存在諸多優(yōu)點的同時，“合同”三率管理也存在兩個弊端。一是要求專業(yè)化服務公司具有較強的經(jīng)濟實力，具有為企業(yè)技改墊付資金的能力。二是要求專業(yè)化服務公司的專業(yè)技術(shù)管理水平要求較高，不僅要熟練掌握采選專業(yè)技術(shù)，能夠提出適用的技改方案，同時還要對投入產(chǎn)出進行全面測算。

4 結(jié)論與建議

根據(jù)上述分析可以看出，合同“三率”管理具有降低企業(yè)風險、技改全面系統(tǒng)、技術(shù)推廣迅速等優(yōu)點，可極大提高礦山企業(yè)通過技術(shù)改造提高礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用的積極性，尤其是提高在我國礦山結(jié)構(gòu)中占9成的小型和小礦技改的積極性和主動性，有利于實現(xiàn)國家宏觀資源環(huán)境效益與企業(yè)微觀經(jīng)濟效益的有機統(tǒng)一，符合當前我國經(jīng)濟體制改革和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的要求，是在市場經(jīng)濟條件下推廣礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用先進適用技術(shù)新模式的有益探索。當前，合同“三率”管理模式尚處于理論研究階段，實踐和推廣還存在一定的制度和體制障礙，需國家積極給予探索實踐和配套政策支持，提出以下建議。

一是成立合同“三率”管理基金。由于專業(yè)化服務公司對資金和專業(yè)技術(shù)人員要求較高，因此，起步階段愿意投資注冊的市場主體較少，可以由國家出資成立合同“三率”管理基金，國土資源部先期組織試點，待成熟完善后，在各地區(qū)進行推廣。二是在選礦和綜合利用領(lǐng)域先行開展。由于采礦尤其是地下礦山的開采受多個因素的影響，開采回采率的測算涉及儲量管理、核算等，在礦山儲量管理體系不健全條件下開展合同管理具有一定困難。建議在選礦和綜合利用領(lǐng)域先行開展，待礦山儲量管理健全后再全面開展。三是鼓勵風險資本和民間資本成立專業(yè)化的礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用服務公司，出臺有關(guān)激勵政策，按照推廣技術(shù)數(shù)量和效能對其進行獎勵和補貼。四是出臺鼓勵礦山企業(yè)開展節(jié)約與綜合利用的技術(shù)經(jīng)濟政策，為先進技術(shù)推廣提供良好環(huán)境。如加大項目資金的支持力度、減免礦產(chǎn)資源補償費，對節(jié)約與綜合利用的重大裝備減免增值稅等。

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