于謙益

（南京理工大學(xué)，江蘇南京210094）

0 引言

提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。隨著世界科技的不斷發(fā)展和對(duì)高新技術(shù)的不斷追求，創(chuàng)新能力已經(jīng)成為影響高校生存發(fā)展的關(guān)鍵要素。 2011 年4月24 日， 胡錦濤總書記在清華大學(xué)百年校慶上發(fā)表講話， 提出要積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新，通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新和政策項(xiàng)目引導(dǎo)，鼓勵(lì)高校同科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)開(kāi)展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進(jìn)資源共享，聯(lián)合開(kāi)展重大科研項(xiàng)目攻關(guān)，在關(guān)鍵領(lǐng)域取得實(shí)質(zhì)性成果。 之后，國(guó)家教育部、財(cái)政部決定啟動(dòng)實(shí)施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃，并在2012 年首批17 所進(jìn)入“2011 計(jì)劃”的高校。 由此可見(jiàn)，提升高校的科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為我國(guó)又一戰(zhàn)略性舉措?？茖W(xué)、準(zhǔn)確、規(guī)范地評(píng)價(jià)高校科技創(chuàng)新能力，將有利于高校在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)自己的技術(shù)創(chuàng)新能力和發(fā)展方向進(jìn)行準(zhǔn)確地定位和把握，進(jìn)而采取有效的政策扶持和發(fā)展戰(zhàn)略，提高自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而能夠擴(kuò)大學(xué)校的影響力，快速地塑造新特色和新優(yōu)勢(shì)。

高?？萍紕?chuàng)新能力是指高校有效利用和優(yōu)化配置各種創(chuàng)新資源，通過(guò)機(jī)制體制改革、人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等各種科研創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)出高水平的創(chuàng)新成果，培育高水平的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和人才資源，并形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的、新的科研領(lǐng)域和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的綜合能力。

如何科學(xué)、準(zhǔn)確、規(guī)范地評(píng)價(jià)高?？萍紕?chuàng)新能力，對(duì)高校成功地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，保持和建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，拓展科研領(lǐng)域，顯然具有十分重要的意義和應(yīng)用價(jià)值。 本文初步探討了高校創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的一般程序，給出了高校科研創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，闡述了應(yīng)用模糊方法對(duì)高校創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的一般過(guò)程。

1 構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力指標(biāo)體系的原則

高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)能夠科學(xué)、全面、系統(tǒng)地反映出高?？萍紕?chuàng)新的狀況和發(fā)展趨勢(shì)，在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循如下幾個(gè)原則：

1.1 系統(tǒng)性原則

高校的科技創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工程，是高?？萍肌⑷耸?、政策法規(guī)等多個(gè)方面工作效能的綜合體現(xiàn)， 因此在建立評(píng)價(jià)體系的時(shí)候，需要盡可能多的考慮各種因素的影響，盡量覆蓋影響科技創(chuàng)新能力的主要方面和要素。

1.2 具體性原則

是指高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)估的目標(biāo)要明確明確、具體，體系要全面、準(zhǔn)確，各種因素的意義清晰明確，不能不切實(shí)際；評(píng)估方法要具有可操作性，評(píng)估結(jié)果要確實(shí)可信，避免將科技創(chuàng)新能力的評(píng)估混同于其他的評(píng)估方法。

1.3 可比性原則

高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)估應(yīng)當(dāng)使用于評(píng)價(jià)不同高校的科技創(chuàng)新能力狀況，所以在確定指標(biāo)體系的時(shí)候，要充分考慮不同高校間的共同性和差異性，既要把握高?？蒲谢顒?dòng)所共有的規(guī)律，又要體現(xiàn)不同高?？萍脊ぷ鞯膬?yōu)勢(shì)和特色，盡量保證指標(biāo)體系的統(tǒng)計(jì)口徑和范圍一致。

1.4 實(shí)踐性

指標(biāo)體系的確立要能夠應(yīng)用于實(shí)證分析，各評(píng)價(jià)指標(biāo)要易于評(píng)估和量化，評(píng)價(jià)體系要綜合地反映高?？萍紕?chuàng)新能力的狀況。

2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系構(gòu)建如下:

2.1 科研基礎(chǔ)A1

科研基礎(chǔ)A1包括：人員情況A11，固定資產(chǎn)A12，學(xué)校經(jīng)費(fèi)A13，這幾個(gè)三級(jí)指標(biāo)代表了高校在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的潛在實(shí)力。 其中：人員情況A11中包括科研人員比例A111、高科技人才A112、高級(jí)職稱比例A113、副高級(jí)職稱比例A114、中級(jí)職稱比例A115；固定資產(chǎn)A12包括科研資產(chǎn)比例A121、科研設(shè)備資產(chǎn)A122、科研用房A123；學(xué)校經(jīng)費(fèi)A13包括R&D 經(jīng)費(fèi)A131、非R&D 經(jīng)費(fèi)A132。

2.2 科研產(chǎn)出情況A2

科研產(chǎn)出情況A2包括科研項(xiàng)目A21、論文及專著A22、專利A23、獲獎(jiǎng)情況A24這四個(gè)三級(jí)指標(biāo)。 基本上這幾個(gè)指標(biāo)也是各類評(píng)估高?？蒲挟a(chǎn)出的指標(biāo)。 其中科研項(xiàng)目A21包括國(guó)家級(jí)項(xiàng)目A211、 省部級(jí)項(xiàng)目A212、國(guó)際合作項(xiàng)目A213、其他項(xiàng)目A214；論文及專著A22包括SCI 論文A221、EI（中文核心）論文A222、國(guó)內(nèi)一級(jí)刊物論文A223、國(guó)內(nèi)二級(jí)刊物論文A224、中央級(jí)出版社專著A225、地方級(jí)出版社專著A226；專利A23包括國(guó)際專利A231、發(fā)明專利A232、實(shí)用新型專利A233；獲獎(jiǎng)情況A24包括國(guó)家級(jí)一等獎(jiǎng)A241、國(guó)家級(jí)二等獎(jiǎng)A242、國(guó)家級(jí)三等獎(jiǎng)A243、省部級(jí)一等獎(jiǎng)A244、省部級(jí)二等獎(jiǎng)A245、省部級(jí)三等獎(jiǎng)A246、其他省級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)A(yù)247。

2.3 科研效益A3

科研效益A3包括人均論文產(chǎn)出率A31、人均經(jīng)費(fèi)A32、科研人員培養(yǎng)A33、成果轉(zhuǎn)化率A34。其中科研人員培養(yǎng)A33包括博士畢業(yè)人數(shù)A331、碩士畢業(yè)人數(shù)A332、新增博導(dǎo)人數(shù)A333、新增碩導(dǎo)人數(shù)A334；成果轉(zhuǎn)化率A34包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)費(fèi)A341、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費(fèi)A342。

特別指出的是，在以上四級(jí)指標(biāo)之后，需要根據(jù)實(shí)際情況繼續(xù)細(xì)分五級(jí)指標(biāo)，因篇幅有限，在此不再贅述。 指標(biāo)體系邏輯目錄見(jiàn)上圖。

3 高?？萍紕?chuàng)新能力的模糊綜合評(píng)價(jià)

設(shè)準(zhǔn)則層指標(biāo)集A=［A1，A2，A3］； 指標(biāo)層的指標(biāo)集A1=［A11，A12，A13］，A2=［A21，A22，A23，A24］，A3=［A31，A32，A33，A34］； 評(píng)語(yǔ)集F=［F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4，F(xiàn)5］＝（高，較高，中，低，較低）。

首先，對(duì)科研基礎(chǔ)A1的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)。選取評(píng)價(jià)小組對(duì)各項(xiàng)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)小組的人數(shù)、專業(yè)水平對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有著直接影響。 對(duì)各因素的評(píng)價(jià)結(jié)果如表1 所示：

等級(jí)因素F1F2F3F4F5 A11 f11f21f31 f12f22f32 f41f51 A12f42f52 A13f13f23f33f43f53

其中，fij（i=1，2，3；j=1，2，3）表示評(píng)價(jià)小組對(duì)Aij進(jìn)行評(píng)價(jià)，其中有fij人認(rèn)為該因素評(píng)價(jià)為Fi等級(jí)。

對(duì)上表中的每個(gè)fij都除以評(píng)價(jià)小組人數(shù)，得到模糊評(píng)價(jià)矩陣：

I1=，該矩陣中的元素aij（i=1，2，3；j=1，2，3）就是評(píng)價(jià)小組對(duì)科研基礎(chǔ)A1在第j 個(gè)因素上評(píng)價(jià)為第i 個(gè)等級(jí)的人數(shù)比例。

由于A1中的各元素相對(duì)于評(píng)價(jià)性的重要性不一樣，所以可以通過(guò)層次分析法或者隨機(jī)調(diào)查法對(duì)各因素的權(quán)重進(jìn)行確定，得到A1j（j=1，2，3）的權(quán)重為r1j（j=1，2，3），進(jìn)而得到A1的權(quán)重集R1＝［r11，r12，r13］。然后通過(guò)模糊變換，得到A1的綜合模糊評(píng)價(jià)結(jié)果：

即為通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)方法得出的高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)結(jié)果，其中的最大值就表明了該校的創(chuàng)新能力等級(jí)。

對(duì)不同的評(píng)價(jià)體系，其中的三級(jí)、四級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法重復(fù)以上過(guò)程，可得到最后的結(jié)果。