文/符棟良

【特種設(shè)備專欄】

政府與企業(yè)關(guān)于節(jié)能工作的博弈分析

文/符棟良

我國能源短缺矛盾隨經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展而日益突出，政府出臺(tái)了一系列節(jié)能措施，但政府節(jié)能監(jiān)管工作效果仍不理想。本文分析了政府與企業(yè)在節(jié)能工作中的決策方式，構(gòu)建了政府與企業(yè)的博弈模型，為形成更為合理而有效的節(jié)能監(jiān)管體制提供建議。

節(jié)能管理 博弈分析 政府 企業(yè)

在高速發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，我國不可避免地成為了能源消費(fèi)大國，進(jìn)而直接面臨能源緊張這個(gè)大問題。這也是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問題。

一、我國的節(jié)能管理現(xiàn)狀

能源供應(yīng)在我國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中已形成了瓶頸，目前，已嚴(yán)重影響了我國的可持續(xù)發(fā)展以及能源的戰(zhàn)略安全。我國龐大的能源需求規(guī)模及其快速的增長態(tài)勢，正開始越來越多地影響甚至左右世界能源價(jià)格。世界范圍內(nèi)的能源爭奪日益加劇，能源安全問題也變得突出。能源問題不僅是經(jīng)濟(jì)問題，也是政治問題，更是戰(zhàn)略問題。我國所面臨的國際能源安全形勢更加復(fù)雜、嚴(yán)峻。在能源資源戰(zhàn)略選擇上，既立足我國又放眼世界，既符合我國國情又適應(yīng)國際能源資源格局變化，是我國應(yīng)對全新能源資源環(huán)境、掌握競爭主動(dòng)權(quán)、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)現(xiàn)和平崛起的戰(zhàn)略決策。

針對日益快速增長的能源消耗壓力，國務(wù)院對能源政策進(jìn)行了修訂，強(qiáng)調(diào)“能源開發(fā)與節(jié)能并舉，把節(jié)能放在首位”，號(hào)召國民在能源消耗利用上實(shí)行“節(jié)能減排”，并制定了“節(jié)能減排”約束性指標(biāo)，推動(dòng)能源資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)。新《中華人民共和國節(jié)約能源法》的頒布使節(jié)約資源成為我國的基本國策，節(jié)能工作已成為全社會(huì)參與的國事、大事。國務(wù)院能源主管部門及有關(guān)部門、地方各級入民政府負(fù)有節(jié)能監(jiān)管的責(zé)任。

但與之相反的是，我國部分地區(qū)的企業(yè)高能耗現(xiàn)象嚴(yán)重，而且有加劇的趨勢。顯然，這種態(tài)勢與政府、企業(yè)之間的博弈不無關(guān)系。因此，研究政府與企業(yè)之間的博弈關(guān)系，找準(zhǔn)應(yīng)對措施，對于進(jìn)一步加強(qiáng)我國節(jié)能工作具有重要的戰(zhàn)略意義。

二、政府與企業(yè)的節(jié)能博弈模型

本文通過博弈論中古諾模型分析：在節(jié)能問題中，企業(yè)與政府之間的決策過程。

博弈矩陣中，收益表式方式為（企業(yè)，政府）。

設(shè)以下變量：

表1 政府監(jiān)管與企業(yè)節(jié)能博弈矩陣

一般來說，該博弈收益矩陣有以下假設(shè)。

根據(jù)博弈論相關(guān)理論可知，在這個(gè)博弈模型中不存在純策略納什均衡，但可求出混合策略納什均衡（見表2）。

表2 政府監(jiān)管與企業(yè)節(jié)能博弈的混合策略均衡

因?yàn)?，政府不可能無時(shí)無刻一直處在監(jiān)管狀態(tài)，故設(shè)政府監(jiān)管概率為y，不監(jiān)管概率為1－y。企業(yè)消極節(jié)能概率為x，積極節(jié)能概率為1－x。

企業(yè)收益EU1，政府收益EU2。由表2可得，

由以上公式可以得到以下結(jié)論：

①企業(yè)消極節(jié)能的概率與政府監(jiān)管的成本正相關(guān)。這不難理解，因?yàn)檎O(jiān)管的成本越小，對企業(yè)來說意味著監(jiān)管的威懾越大，則企業(yè)消極節(jié)能的意愿就越被打壓，即其消極節(jié)能的概率就越低。

②企業(yè)消極節(jié)能的概率與政府監(jiān)管到企業(yè)消極節(jié)能時(shí)對企業(yè)的懲罰負(fù)相關(guān)，因?yàn)閼土P力度越大，則當(dāng)企業(yè)被監(jiān)管到消極節(jié)能而所付出的代價(jià)就越大，故企業(yè)就越不愿意采取消極節(jié)能策略。

③政府監(jiān)管的概率與企業(yè)消極節(jié)能時(shí)自身的收益正相關(guān)。因?yàn)楫?dāng)企業(yè)消極節(jié)能時(shí)所可能獲得的收益越大，則其越有消極節(jié)能的沖動(dòng)和意愿，故在此情況下，政府更應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)管予以防范。

④政府監(jiān)管的概率與企業(yè)積極節(jié)能的投入正相關(guān)。因?yàn)?，?dāng)企業(yè)積極節(jié)能的花費(fèi)越大，則其越不愿意選擇積極節(jié)能策略，故政府應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)管，防止其采取消極節(jié)能策略。

⑤政府監(jiān)管的概率與企業(yè)積極節(jié)能時(shí)所獲得的政府支持獎(jiǎng)勵(lì)負(fù)相關(guān)。當(dāng)企業(yè)積極節(jié)能時(shí)其獲得政府獎(jiǎng)勵(lì)越大，則其對采取積極節(jié)能策略越有積極性和意愿。故在此類情況下，政府需要監(jiān)管的概率可以降低。

⑥政府監(jiān)管的概率與企業(yè)積極節(jié)能時(shí)企業(yè)自身所獲得的收益負(fù)相關(guān)。當(dāng)企業(yè)積極節(jié)能時(shí)自身的得益越大，則其越有動(dòng)力和傾向去選擇積極節(jié)能策略。所以，政府需要監(jiān)管的概率可以降低。

⑦政府監(jiān)管的概率與政府監(jiān)管到企業(yè)消極節(jié)能時(shí)對企業(yè)的懲罰負(fù)相關(guān)。當(dāng)企業(yè)消極節(jié)能被政府懲罰的力度越大，則企業(yè)預(yù)見其消極節(jié)能的代價(jià)就越大，故其實(shí)行消極節(jié)能的意愿就越低，此時(shí)政府需要監(jiān)管的概率也可以降低。

以上分析結(jié)論是建立在假設(shè)H0、H1和H2完全成立的條件下，而在有些情況下這3條假設(shè)可能不完全成立，詳細(xì)分析如下。

表3 政府監(jiān)管與企業(yè)節(jié)能博弈的純策略均衡（企業(yè)消極節(jié)能，政府監(jiān)管）

表4 政府監(jiān)管與企業(yè)節(jié)能博弈的純策略均衡（企業(yè)消極節(jié)能，政府不監(jiān)管）

表5 政府監(jiān)管與企業(yè)節(jié)能博弈的純策略均衡（企業(yè)積極節(jié)能，政府不監(jiān)管）

三、加強(qiáng)能源管理機(jī)制設(shè)計(jì)

根據(jù)以上分析，要加強(qiáng)我國節(jié)能工作的效果，可以從以下幾點(diǎn)做起。

進(jìn)一步完善能源法律體系，我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展應(yīng)追求高附加值的產(chǎn)出，而不僅僅是通過消耗大量資源和污染環(huán)境低附加值的模式來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

要求政府、企業(yè)將能耗信息向社會(huì)公開，做到數(shù)據(jù)公開透明，請全社會(huì)共同來監(jiān)督節(jié)能情況。同時(shí)，提高政府監(jiān)管管理與技術(shù)水平，也可以考慮引入第三方能源監(jiān)管機(jī)制，降低政府監(jiān)管的成本。明確政府的職責(zé)、強(qiáng)化政府管理的功能、規(guī)范政府的行為、制約其尋租、建立起權(quán)責(zé)一致、統(tǒng)一高效的政府管理監(jiān)督機(jī)制，把政府管理的效能發(fā)揮到極致。

對高耗能企業(yè)提高能耗成本，對企業(yè)征收階梯碳排放稅，能耗越高，所繳的稅費(fèi)就越高。對拒不整改的企業(yè)，進(jìn)一步加大處罰力度，以充分達(dá)到威懾作用。

對采取積極節(jié)能的企業(yè)，給予獎(jiǎng)勵(lì)和政策優(yōu)惠。比如，對進(jìn)行節(jié)能環(huán)保但資金缺乏的企業(yè)實(shí)行稅收延付，對從事節(jié)能環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新獲得的營業(yè)利潤實(shí)行所得稅前抵免等。鼓勵(lì)推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型，扶持采取積極節(jié)能策略的企業(yè)開發(fā)新的技術(shù)，以增加企業(yè)在積極節(jié)能后自身的盈利能力。特種設(shè)備屬于高耗能設(shè)備，特種設(shè)備節(jié)能也是國家現(xiàn)在的重點(diǎn)節(jié)能工作之一。為了達(dá)到特種設(shè)備節(jié)能的目的，而又盡可能節(jié)約相應(yīng)的政府支出，目前相關(guān)部門一直在努力完善特種設(shè)備節(jié)能體系。我們與高校合作共同研究更高效的監(jiān)管模式和方法，以此降低政府監(jiān)管的成本。同時(shí)加大對浪費(fèi)能源企業(yè)的懲罰力度，比如，對不符合能效要求的鍋爐不準(zhǔn)使用。在節(jié)能政策和技術(shù)上幫助和扶持相關(guān)特種設(shè)備使用企業(yè)，近兩年，我們已經(jīng)對上海市幾千臺(tái)高耗能的鍋爐和電梯進(jìn)行了能效測試并出具能效測試報(bào)告，對一些能效不符合要求的設(shè)備，也向使用單位提出了整改意見，來幫助他們進(jìn)行節(jié)能，以降低企業(yè)的節(jié)能成本。目前，我國對高耗能特種設(shè)備的能效標(biāo)準(zhǔn)還不是很完善，還需要我們進(jìn)一步在節(jié)能體系和技術(shù)上進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)。

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With China's sustained economic development,China's energy shortages have become an increasingly urgent issue.The government has implemented several energy conservation measures,though monitoring energy conservation by governmental agencies did not produce satisfactory results.The paper analyzed the ways of decision-making to achieve energy conservation by government and enterprises,and built an interaction game model between government and enterprises.The paper offered advice for the establishment of a more rational and more efficient energy conservation monitoring system.

Energy Conservation;Game analysis;Government;Enterprise

（作者單位：上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院）