張輝

摘要：“搭便車”是現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)探討的一個(gè)重要問題。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，“搭便車”現(xiàn)象更是普遍存在，尤其是在公共物品領(lǐng)域。本文試以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)闡述“搭便車”理論，分析其產(chǎn)生的相關(guān)因素，即產(chǎn)權(quán)、公共品和外部性等，并嘗試提出合理化的解決建議。

關(guān)鍵詞：“搭便車”；奧爾森；產(chǎn)權(quán)；公共物品

一、問題的引出

首先，我們來(lái)看一個(gè)案例：2002年12月，山東禹王集團(tuán)照例對(duì)“忘不了”3A腦營(yíng)養(yǎng)膠丸上兩個(gè)月的銷售情況進(jìn)行盤點(diǎn)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，這兩個(gè)月“忘不了”的銷售情況大好，形勢(shì)喜人。公司上下對(duì)此產(chǎn)生了疑惑，因?yàn)檫@段時(shí)間公司一沒有開展重大的促銷活動(dòng)，二沒有大規(guī)模投放廣告，為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的反常現(xiàn)象呢？原來(lái)，北京恒基偉業(yè)公司于2001年10月份推出一款用于幫助學(xué)英語(yǔ)的新產(chǎn)品——記易寶。2002年，恒基偉業(yè)對(duì)這款產(chǎn)品進(jìn)行了大力的市場(chǎng)推廣，在中央和地方媒體上投放了大量廣告，巧的是，他們打出的廣告詞居然是“精確記單詞，就是忘不了”。由于作為健腦產(chǎn)品的“忘不了”已經(jīng)在市場(chǎng)上推廣宣傳了七八年之久，受眾已經(jīng)對(duì)該品牌產(chǎn)生較深印象。所以，許多消費(fèi)者受到“記易寶”宣傳詞的提示，就去購(gòu)買“忘不了”3A腦營(yíng)養(yǎng)膠丸。沒花一分錢，沒出一份力，“忘不了”便坐收了“記易寶”廣告宣傳的利益。不知不覺間，禹王集團(tuán)搭了一趟恒基偉業(yè)的順路車。

這就是“搭便車效應(yīng)”?！按畋丬嚒边@一現(xiàn)象似乎已成為一種社會(huì)常態(tài)，不管是在我們的日常生活中，還是社會(huì)生產(chǎn)中，類似于上述案例中的“搭便車”現(xiàn)象便是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的一種，此外，還有利用馳名商標(biāo)效應(yīng)等。而在公共物品領(lǐng)域里更為普遍，例如許多輪船公司不肯興建燈塔，但他們可以獲得同樣的服務(wù)?！按畋丬嚒毙袨榫烤谷绾萎a(chǎn)生，而又能否有效規(guī)避，這便是本文需要分析探索的。

二、“搭便車”理論的產(chǎn)生

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“搭便車”是指某些人或某些經(jīng)濟(jì)組織，不付出任何代價(jià)，從他人處或社會(huì)獲得收益的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即每個(gè)人都只想其他成員去做有益于組織的努力或承擔(dān)維持組織的成本，自己卻坐享其成。

“搭便車”理論最初由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼瑟爾·奧爾森提出，見于其1965年發(fā)表的著作《集體行動(dòng)的邏輯》。理解奧爾森的“搭便車”理論一個(gè)很重要的前提便是不能有排他的共同利益存在。奧爾森認(rèn)為，集體利益是集團(tuán)的公共物品，因而具有非排他性，也就意味著任何集團(tuán)成員為集體利益作貢獻(xiàn)所獲得的收益必然由集團(tuán)中所有的成員共同且均等地分享，而無(wú)論他們是否為之付出了成本。這種非排他性就為集體成員“搭便車”提供了可能。另一個(gè)重要前提便是理性自利的經(jīng)紀(jì)人。經(jīng)濟(jì)人的理性自利本性會(huì)使任何集團(tuán)成員對(duì)參與集體行動(dòng)的成本和收益作出權(quán)衡，并傾向于只享受收益而不愿付出成本。這也是導(dǎo)致“搭便車”現(xiàn)象形成的一個(gè)因素，且易造成集體行動(dòng)的困境。

應(yīng)該說(shuō)，在所有經(jīng)濟(jì)利益主體中，“搭便車”現(xiàn)象都廣泛存在著。人有追逐自身利益的天性，當(dāng)遇有合適機(jī)會(huì)時(shí)便會(huì)不自覺地占有他人的利益?！按畋丬嚒毙袨榭梢哉f(shuō)是一種灰色行為，往往只能從道義上對(duì)“搭便車”者進(jìn)行譴責(zé)而難以從法律上對(duì)其進(jìn)行定罪。因此，“搭便車”效應(yīng)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域長(zhǎng)期探討的重要問題。

三、“搭便車”問題的根源

（一）生活中的“搭便車”現(xiàn)象

我們?cè)谏钪卸加羞^坐別人順風(fēng)車的經(jīng)歷，又或者是因鄰居放煙花而自己免費(fèi)觀賞了一次的情形，這些其實(shí)都是“搭便車”的表現(xiàn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，因人為約束和客觀約束的相對(duì)弱化，人們出于對(duì)利益最大化的動(dòng)機(jī)追求，大量“搭便車”現(xiàn)象層出不窮?，F(xiàn)代商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈促使各競(jìng)爭(zhēng)者“八仙過海各顯神通”，而“便車”的運(yùn)用更是少不了的一個(gè)環(huán)節(jié)，比如借馳名商標(biāo)的光芒來(lái)增加自己的品牌知名度，又如明星代言策略也是一個(gè)典型的運(yùn)用。另外，山寨現(xiàn)象在某種程度上也是“便車”效應(yīng)的利用，我們總能看到很多外形相似的飲料、食品，甚至在圖書市場(chǎng)也能看到許多與暢銷書籍長(zhǎng)相類似的同類書籍。

“搭便車”與“反搭便車”的斗爭(zhēng)就像一場(chǎng)貓與老鼠的戰(zhàn)爭(zhēng)，一個(gè)躲，一個(gè)追，樂此不疲。其中的樂趣就在于誰(shuí)能夠不觸犯法律界限的同時(shí)獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益。聰明的企業(yè)總是可以巧妙利用有利的外部性來(lái)坐收漁翁之利，而被“搭便車”的企業(yè)則也需要反思如何在開拓某個(gè)領(lǐng)域的同時(shí)來(lái)減少投機(jī)者的“便車”機(jī)會(huì)。“便車”有其便利性，所以競(jìng)爭(zhēng)者之間更需注意方法和手段，良性競(jìng)爭(zhēng)才是正確的。

（二）產(chǎn)生“搭便車”的因素

1.產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念之一，主要是指人們對(duì)某種資產(chǎn)所具有的選擇、處置和安排的權(quán)力。在交易費(fèi)用大于零的情況下，初始產(chǎn)權(quán)的界定關(guān)系到資源配置的效率，產(chǎn)權(quán)清晰可以減少“搭便車”行為，提高資源的配置效率；而產(chǎn)權(quán)模糊則會(huì)助長(zhǎng)“搭便車”行為，使資源的配置效率降低。如果人們對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和外延能夠從法律和經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行明確的劃分，則我們稱該項(xiàng)產(chǎn)權(quán)是界定清楚的。我國(guó)現(xiàn)階段國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定不清的情況為“搭便車”現(xiàn)象仍舊提供了便于發(fā)生的客觀條件，一旦追逐利益的天性占據(jù)上風(fēng)，便很容易發(fā)生此種現(xiàn)象。

2.公共品。公共品是指人們消費(fèi)這些物品或享受這些服務(wù)時(shí)，并不會(huì)影響和損害其他任何人對(duì)它們的消費(fèi)，公共品一般是有收費(fèi)困難和不具排它性的特征。公共品的產(chǎn)權(quán)屬于國(guó)家或集體，任何人都可以消費(fèi)，且這種消費(fèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)。因此，當(dāng)國(guó)家或集體要購(gòu)置公共物品時(shí)，人們會(huì)從低呈報(bào)來(lái)減少出資額。所以“搭便車”現(xiàn)象在公共品領(lǐng)域極易產(chǎn)生且不可避免。當(dāng)然，“搭便車”還與產(chǎn)權(quán)類型有關(guān)，私有產(chǎn)權(quán)則相對(duì)不易產(chǎn)生此種情形。

3.外部性。在產(chǎn)權(quán)制度約束不健全和交易費(fèi)用過高的情況下，不可避免地會(huì)產(chǎn)生私人凈收益率與社會(huì)凈收益率的差異。這個(gè)差異便是外部性，其又可分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性使人純獲利益而不付費(fèi)用，負(fù)外部性使人遭受損失。因此，正外部性更容易產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象，在負(fù)外部性中施加者成為“搭便車”者。

四、“搭便車”問題的解決建議

如何解除“搭便車”問題？在奧爾森看來(lái)，有兩種途徑：其一是集體成員的“不對(duì)稱”，“在存在著相當(dāng)程度的不平等的小集團(tuán)中——即在成員的‘規(guī)模不等或?qū)w物品的興趣不等的集團(tuán)中，集體物品最有可能被提供，因?yàn)槟硞€(gè)成員對(duì)集體物品的興趣越大，他能獲得的集體物品帶來(lái)的收益的份額就越大，即使他不得不承擔(dān)全部的成本，他也會(huì)提供這種集體物品”。其二是“選擇性激勵(lì)”，即對(duì)個(gè)人偏好的價(jià)值要大于個(gè)人承擔(dān)的集體物品成本的份額。奧爾森為實(shí)際解決“搭便車”問題提供了一個(gè)很好的理論前提。

然而從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，“搭便車”現(xiàn)象更應(yīng)該用制度的完善和實(shí)施來(lái)加以約束。在產(chǎn)權(quán)明晰并且這一產(chǎn)權(quán)屬于私有產(chǎn)權(quán)的情況下，正式制度的有效實(shí)施可以約束人們“搭便車”的行為，使不付費(fèi)而坐享其成的“搭便車”者的數(shù)量和行為減少到最小，而改變制度的設(shè)計(jì)只是一個(gè)必要條件。但由于制度有效性的增強(qiáng)會(huì)增加制度的運(yùn)行成本，因此完全消除“搭便車”現(xiàn)象存在非常大的困難。在集體行動(dòng)、公共物品的提供與消費(fèi)、國(guó)有企業(yè)及制度設(shè)計(jì)欠佳的企業(yè)和單位中，“搭便車”現(xiàn)象嚴(yán)重影響了個(gè)體的積極性，導(dǎo)致了社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的低效。

參考社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的現(xiàn)狀及相關(guān)學(xué)者專家的研究，我們可以嘗試進(jìn)行制度設(shè)計(jì)。例如：（1）改變公共產(chǎn)品的供給模式，增強(qiáng)區(qū)域間的互動(dòng)合作，使政府提供產(chǎn)品改變?yōu)槁?lián)合私人資本共同分擔(dān)供給。因?yàn)楦鞯胤街g存在著共同需要和共同利益，采取合作方式可以進(jìn)行成本的共同分?jǐn)?；?）整合市場(chǎng)與政府的優(yōu)勢(shì)，雙方進(jìn)行資源互補(bǔ)。市場(chǎng)雖有其追逐利益的本性，但可以讓市場(chǎng)成為政府的合作伙伴，發(fā)揮市場(chǎng)自由、靈活等特性從而增強(qiáng)公共品的市場(chǎng)行為性以及市場(chǎng)在這個(gè)領(lǐng)域的參與度，比如價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制便是增強(qiáng)公共品提供活力的好構(gòu)想；（3）增強(qiáng)公共產(chǎn)品決策的民主性，創(chuàng)新公共品購(gòu)買的制度。因?yàn)楣财返馁?gòu)買說(shuō)到底還是來(lái)自普通納稅人，即普通民眾所納稅額。所以使民眾來(lái)決定公共品的購(gòu)買才能真正發(fā)揮民眾的決定作用，達(dá)到民眾所需所用。比如公示制度、票決制度、評(píng)估制度等都是很好的運(yùn)用設(shè)想。

當(dāng)然，正如威·赫茲里特所言，偉大的思想只有付諸行動(dòng)才能成為壯舉。我們潛力研究以避免“便車”現(xiàn)象所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，從而進(jìn)行制度的創(chuàng)新設(shè)計(jì)，這一切也都需要后期真正有效的實(shí)施，如同完美的立法還需配套的執(zhí)法制度一般。制度創(chuàng)新和有效實(shí)施的結(jié)合才能真正達(dá)到減少“搭便車”現(xiàn)象的目的。

五、結(jié)論

無(wú)論是馬克思主義方法還是新古典方法，都沒有成功解決“搭便車”問題。而“任何一個(gè)成功的意識(shí)形態(tài)都必須克服‘搭便車問題，其基本目的在于促進(jìn)一些群體不再按有關(guān)成本與收益的簡(jiǎn)單的、享樂主義的和個(gè)人的計(jì)算來(lái)行事”?？梢哉f(shuō)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的迅速發(fā)展是把雙刃劍，公共物品消費(fèi)的非排他性特點(diǎn)、市場(chǎng)機(jī)制自身調(diào)制規(guī)律等因素的存在為“搭便車”的形成創(chuàng)造了一個(gè)很有利的客觀環(huán)境，提供了便利的條件。為了有效遏制“搭便車”行為，必須從制度上尋求創(chuàng)新，對(duì)人類的經(jīng)濟(jì)行為加以規(guī)范。當(dāng)然，從另一方面來(lái)說(shuō)，“搭便車”問題的存在與人類的本性緊密相連，因而要克服這個(gè)問題，即是對(duì)人類本能地追逐利益最大化動(dòng)機(jī)的一個(gè)限制。任何理論的探討和研究都是對(duì)現(xiàn)實(shí)問題有力的解決根基，“便車”現(xiàn)象的解決不是一朝一夕之簡(jiǎn)單，因?yàn)樯鐣?huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整需要一個(gè)緩慢的進(jìn)程。減少“便車”效應(yīng)需要?jiǎng)?chuàng)新，需要有效實(shí)施，需要時(shí)間的檢驗(yàn)。

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（作者單位：北京林業(yè)大學(xué)人文學(xué)院法學(xué)系）