蔣銘昱

【摘要】改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的法制化進(jìn)程不斷深化，1997年刑法首次以條文的形式將罪刑法定原則納入我國(guó)刑法理論體系，這是法治精神在刑法上的具體體現(xiàn)，也表明了我國(guó)刑事法治的思想精髓。因此，正確理解和掌握罪刑法定原則的內(nèi)涵和要求對(duì)刑事法律的立法活動(dòng)和司法實(shí)踐都有著重要的意義。有利于促進(jìn)刑法理論的革新，以及進(jìn)一步完善社會(huì)主義法治社會(huì)的建設(shè)。

【關(guān)鍵詞】罪刑法定原則；權(quán)利保障；權(quán)力限制

建國(guó)以后，我國(guó)并沒(méi)有在立法中真正落實(shí)罪刑法定原則，用來(lái)打擊犯罪的依據(jù)十分不明確，主要是以政策為手段來(lái)治理國(guó)家。當(dāng)時(shí)的中國(guó)呈現(xiàn)出政治社會(huì)的特征，法律虛無(wú)主義盛行。自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的法制化進(jìn)程取得長(zhǎng)足的發(fā)展，罪刑法定原則在1997年刑法中被正式確立為我國(guó)刑法的一項(xiàng)基本原則。

一、罪刑法定原則的演變史

一般認(rèn)為罪刑法定原則的早期思想基礎(chǔ)源于英國(guó)，而后17、18世紀(jì)的歐洲啟蒙思想家進(jìn)一步豐富其內(nèi)容，完善了其體系。法國(guó)大革命勝利以后，第一次將罪刑法定原則正式確立為法律，并用憲法和刑法加以確認(rèn)。罪刑法定原則理論自產(chǎn)生以來(lái)，在各種政治、經(jīng)濟(jì)以及歷史因素的影響下，從絕對(duì)罪刑法定原則轉(zhuǎn)變?yōu)橄鄬?duì)罪刑法定原則。絕對(duì)的罪刑法定原則不容變通，它要求犯罪和刑罰必須由法律明文規(guī)定且不得隨意變動(dòng)，法官?zèng)]有任何自由裁量權(quán)。禁止使用習(xí)慣法，并禁止適用類推，不允許法外刑和不定期刑的存在，并且不承認(rèn)刑法有溯及既往的能力。相對(duì)的罪刑法定原則是對(duì)絕對(duì)罪刑法定原則的修正，允許有條件地適用類推和嚴(yán)格限制的擴(kuò)大解釋；承認(rèn)習(xí)慣法是刑法的間接淵源；在刑罰的溯及力上，允許采用從舊兼從輕的原則，作為禁止刑法溯及既往的例外；并允許采用相對(duì)的不定期刑。[1]

二、罪刑法定原則是否已被“中國(guó)化”

《中華人民共和國(guó)刑法》第三條規(guī)定：“法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑?！币虼?，罪刑法定原則的基本含義是“法無(wú)明文規(guī)定不為罪、法無(wú)明文規(guī)定不處罰”。當(dāng)前對(duì)于罪刑法定原則內(nèi)容的理解，我國(guó)學(xué)界存在不同的主張，即“一點(diǎn)論”與“兩點(diǎn)論”之爭(zhēng)?！皟牲c(diǎn)論”的觀點(diǎn)以刑法第三條的具體規(guī)定作為理論依據(jù)，認(rèn)為：一是如果法律有明文規(guī)定，就按照法律規(guī)定定罪量刑；二是法律沒(méi)有明文規(guī)定，則不能定罪處罰。因此，罪刑法定原則體現(xiàn)了刑法的雙重機(jī)能，即一方面是合理運(yùn)用刑罰權(quán)，懲治犯罪，保護(hù)人權(quán)，維護(hù)社會(huì)秩序和穩(wěn)定；另一方面是約束刑罰權(quán)，防止權(quán)力濫用，保障行為人個(gè)人的基本權(quán)利。

但是筆者認(rèn)為，“兩點(diǎn)論”看似對(duì)條文有著完整而全面的分析，但實(shí)際上是對(duì)原則的本質(zhì)和立法者的原意存在曲解和誤讀。我國(guó)的罪刑法定原則實(shí)質(zhì)上與其他國(guó)家并無(wú)區(qū)別，其價(jià)值取向也是側(cè)重于人權(quán)保障。首先，“兩點(diǎn)論”的觀點(diǎn)錯(cuò)誤的混淆了刑法的社會(huì)功能和罪刑法定原則的社會(huì)功能，將刑法的社會(huì)保護(hù)機(jī)能和人權(quán)保障機(jī)能強(qiáng)加于罪刑法定原則之上。而實(shí)際上，刑罰的雙重機(jī)能要通過(guò)刑法的諸多構(gòu)成要素共同作用才能加以體現(xiàn)。各個(gè)構(gòu)成要素單獨(dú)并不能夠完整的體現(xiàn)刑法的功能和主張。其次，從罪刑法定原則派生出的子原則中，我們不難看出他所主張的“有利于被告人”的基本精神。例如，我國(guó)刑法規(guī)定刑法不能溯及既往，我們不能要求行為人預(yù)測(cè)今后法律會(huì)發(fā)生的變化，也不能用以后頒布的法律來(lái)懲處行為人以前的行為。刑事訴訟法中所提倡的“疑罪從無(wú)”、“無(wú)罪推定”等原則，也同樣體現(xiàn)了罪刑法定原則側(cè)重保護(hù)被告人這一特性。

更有甚者，以我國(guó)現(xiàn)行刑法文本對(duì)于罪刑法定原則是從正反兩個(gè)角度加以闡述為由，主張“兩點(diǎn)論”應(yīng)當(dāng)成立。筆者認(rèn)為這種說(shuō)法更是站不住腳的，因?yàn)樾谭ǖ谌龡l并非一開(kāi)始就采用了雙向表述的方式。在1995年8月8日的刑法草案中對(duì)于罪刑法定原則的表述同其他國(guó)家一樣，采用單向表述的方式。直至1996年10月10日才被雙向表述所取代，并被立法者所認(rèn)可。由此我們也可以再次得到驗(yàn)證，罪刑法定原則的本質(zhì)是側(cè)重于約束刑罰權(quán)，保護(hù)被告人基本權(quán)利。

三、罪刑法定原則對(duì)司法實(shí)踐的“助力”作用

罪刑法定原則重在保障被告人的基本權(quán)利，此外，縱觀貫徹罪刑法定原則的這近二十年，我們不難發(fā)現(xiàn)，罪刑法定原則對(duì)于嚴(yán)明司法也大有裨益。貝卡利亞曾說(shuō)過(guò)：“為了不使刑罰成為某人或某些人對(duì)其他公民施加的暴行，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，刑罰應(yīng)該是公開(kāi)的、及時(shí)的、必要的，在法定條件下盡量輕微的同犯罪相對(duì)稱的并由法律規(guī)定的?！盵2]從中我們可以了解到，“罪刑法定”對(duì)于國(guó)家和行使國(guó)家刑事司法權(quán)的法官而言，是一種行為規(guī)范，也是一種裁判規(guī)范。國(guó)家只能在法律明確規(guī)定的范圍內(nèi)懲處犯罪，從而將犯罪行為與公民的自由行為嚴(yán)格而明確的界定，這同時(shí)意味著對(duì)國(guó)家司法權(quán)的嚴(yán)格制約。另一方面，堅(jiān)持罪刑法定原則必然要求刑事執(zhí)法人員能夠熟練的操作、運(yùn)用科學(xué)而完備的刑事法律武器，公正執(zhí)法，懲治犯罪，維護(hù)社會(huì)秩序。因此，對(duì)于整體提高司法工作人員的專業(yè)素質(zhì)和工作水平有著不可輕估的推動(dòng)作用。

同時(shí)，由于罪刑法定原則要求對(duì)于定罪量刑的問(wèn)題要以法律進(jìn)行明文的規(guī)定，這就要求刑事法律規(guī)范要全面、準(zhǔn)確的反應(yīng)犯罪的相關(guān)情況以及規(guī)定防治犯罪的具體措施。因此，貫徹罪刑法定原則對(duì)于刑法條文規(guī)范的完善也有一定的益處。

總之，罪刑法定原則在全面的保護(hù)公民的合法權(quán)利不受非法的侵犯，自由不受非法剝奪的同時(shí)，也有力地推進(jìn)了我國(guó)的依法治國(guó)進(jìn)程，為時(shí)代發(fā)展所必須。

四、普天之下，豈有完璧

雖然自刑法典頒行以來(lái)，在條文內(nèi)容上不斷完善，但少數(shù)條文對(duì)罪刑法定原則的體現(xiàn)仍有不足，例如犯罪圈范圍的不適當(dāng)，罪名和刑罰的不明確，以及具體罪狀采用模糊用語(yǔ)等情況，都會(huì)導(dǎo)致司法操作的不便，影響司法審判效率。更有甚者，會(huì)濫用司法權(quán)，利用法律漏洞和模糊界限徇私舞弊，這樣的行為已經(jīng)徹底違背了身為國(guó)家執(zhí)法人員的職業(yè)操守，同時(shí)也背離了罪刑法定原則的精神。同時(shí)我們也應(yīng)當(dāng)注意到，在司法實(shí)踐中，有些法官過(guò)分依賴法定的條文，將法條作為審判的工具，成為機(jī)械的法條適用者，喪失自我判斷和思考，從而造成越來(lái)越多的“惰性法官”的出現(xiàn)。

針對(duì)這些問(wèn)題，我們應(yīng)當(dāng)從根本著手，不斷提高立法技術(shù)，完善法典條文規(guī)定，例如，盡量采用敘明罪狀，減少使用模糊用語(yǔ)，增強(qiáng)立法的明確性；明確犯罪概念，合理界定犯罪圈的范圍，明確界定違法行為和犯罪之間的界限；同時(shí)明確刑法和民法、經(jīng)濟(jì)法、行政法之間的管轄范圍；設(shè)置公正嚴(yán)明的刑罰制度。同時(shí)，在嚴(yán)格依法的基礎(chǔ)上，保留法官自由裁量的空間，引導(dǎo)法官在司法審判中根據(jù)具體的案件情況，在合理適用法律的前提下，進(jìn)行自由裁量，從而做出公正公平的審判，使老百姓的權(quán)益得到切實(shí)保障，也使得我國(guó)的法律和司法系統(tǒng)得到老百姓真心的信賴和擁護(hù)。

注釋：

[1]高銘暄.刑法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2001.

[2]貝卡利亞.論犯罪與刑罰[M].中國(guó)法制出版社，2005.