“中等收入陷阱”只是表象，其內(nèi)涵本質(zhì)是制度轉(zhuǎn)型困境。能否避免陷入“中等收入陷阱”，關(guān)鍵取決于制度的內(nèi)在合理調(diào)整及其供求是否處于均衡狀態(tài)，政府是否實(shí)現(xiàn)了從發(fā)展型的全能政府向公共服務(wù)型的有限政府的轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力是否實(shí)現(xiàn)了從要素驅(qū)動(dòng)向效率驅(qū)動(dòng)乃至創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)型，社會(huì)是否從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代公民社會(huì)轉(zhuǎn)型。

“中等收入陷阱”本質(zhì)是制度轉(zhuǎn)型困境

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，許多制度安排往往只是過渡性制度安排，隨著客觀環(huán)境和現(xiàn)實(shí)條件的變化，原有的一些能夠有效應(yīng)對(duì)和解決發(fā)展挑戰(zhàn)的制度安排的效率可能會(huì)出現(xiàn)衰減，甚至完全退化為無效制度安排或負(fù)效制度安排。而一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展從低收入階段到中等收入階段所遇到的挑戰(zhàn)，與從中等收入階段到高收入階段所遇到的挑戰(zhàn)是有所不同的，如果不能適時(shí)適度地進(jìn)行制度轉(zhuǎn)型，可能會(huì)使得制度供求處于一個(gè)非均衡狀態(tài)，無法有效應(yīng)對(duì)和解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中出現(xiàn)的新挑戰(zhàn)、新問題。因而，能否避免陷入“中等收入陷阱”，關(guān)鍵取決于制度的內(nèi)在合理調(diào)整及其供求是否處于均衡狀態(tài)，政府是否實(shí)現(xiàn)了從發(fā)展型的全能政府向公共服務(wù)型的有限政府的轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力是否實(shí)現(xiàn)了從要素驅(qū)動(dòng)向效率驅(qū)動(dòng)乃至創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)型，社會(huì)是否從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代公民社會(huì)轉(zhuǎn)型。“中等收入陷阱”只是表象，其內(nèi)涵本質(zhì)是制度轉(zhuǎn)型困境。

當(dāng)前中國面臨的就是這樣一種制度轉(zhuǎn)型的困境，一旦陷入這一桎梏的束縛而無法掙脫，會(huì)導(dǎo)致“政府—市場—社會(huì)”這樣一個(gè)國家公共治理三維結(jié)構(gòu)難以得到有效的耦合和整合，從而會(huì)出現(xiàn)以下一些具有普遍性的負(fù)面表現(xiàn)：

政府失效。主要是指政府缺乏對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的駕御和治理能力，不僅不能提供適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段后所必要的公共產(chǎn)品和服務(wù)以彌補(bǔ)市場失靈，反而出現(xiàn)了大量的尋租和腐敗現(xiàn)象，使得社會(huì)經(jīng)濟(jì)的公平正義受到極大減損。其中，尤其值得警惕的就是所謂“政府俘獲（State Capture）”①現(xiàn)象。究其根源，還是政府無法擺脫傳統(tǒng)體制下全能型政府和發(fā)展型政府的影子，導(dǎo)致政府角色越位、缺位、錯(cuò)位的現(xiàn)象屢見不鮮。

市場失靈。一般意義上的市場失靈是指經(jīng)濟(jì)中存在著壟斷、外部性、公共產(chǎn)品和信息不對(duì)稱等因素導(dǎo)致市場在資源配置中的低效或失效，這就需要政府的矯正。但是，政府的介入應(yīng)該是有限度的，一旦越界，同樣會(huì)導(dǎo)致資源配置的低效或無效。受傳統(tǒng)體制的影響，轉(zhuǎn)型國家的一個(gè)突出特點(diǎn)就是政府介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)太廣、太深，這種外在的高度干預(yù)使得內(nèi)生的市場規(guī)律難以很好地發(fā)揮作用。如果說一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要經(jīng)過從要素驅(qū)動(dòng)到效率驅(qū)動(dòng)再到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的三個(gè)階段，那么中國當(dāng)前依然沒有從要素驅(qū)動(dòng)階段完全轉(zhuǎn)型到效率驅(qū)動(dòng)階段，市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用還遠(yuǎn)沒有得到充分發(fā)揮，從而使得價(jià)格傳遞信息、提供激勵(lì)和決定收入分配的三大基本功能也出現(xiàn)扭曲。所以，市場化改革的紅利還有可挖掘空間。

社會(huì)失范。急劇的經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型往往也會(huì)使得一個(gè)社會(huì)的傳統(tǒng)價(jià)值觀體系面臨極大的沖擊，而如果一個(gè)具備較強(qiáng)的利益協(xié)調(diào)能力的獨(dú)立、自治公民社會(huì)又未曾建立起來，在這樣一個(gè)舊規(guī)已破、新制未立的時(shí)期，正式制度安排和非正式制度安排都處于嚴(yán)重的供求不均衡狀態(tài)，這種制度真空狀態(tài)很容易滋生各種失范乃至犯罪行為。當(dāng)前，中國社會(huì)層出不窮的“毒奶粉”、“瘦肉精”、“地溝油”、“有色饅頭”等事件所表征出來的誠信缺失、道德滑坡、人情冷漠，也已到了觸目驚心的地步，這導(dǎo)致的一個(gè)嚴(yán)重后果就是市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各類顯性和隱性交易成本都非常大，社會(huì)最基本的信任關(guān)系已經(jīng)難以構(gòu)筑。一些社會(huì)學(xué)家將這種社會(huì)狀態(tài)定義為“社會(huì)潰敗”，形容社會(huì)肌體的細(xì)胞已經(jīng)壞死，機(jī)能失效。

此外，政府失效和市場失靈相疊加也會(huì)造成其他一些不良的社會(huì)后果，比如兩極分化、機(jī)會(huì)不均、社會(huì)不公等等。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中有一個(gè)結(jié)果公正定理（outcome fairness theorem），告訴我們：只要每個(gè)人的初始稟賦的價(jià)值相等，通過競爭市場的運(yùn)作，即使個(gè)體追求自身利益，思想覺悟有限，也可以導(dǎo)致既有效率也是公平的資源配置結(jié)果②。所以，一個(gè)轉(zhuǎn)型國家要實(shí)現(xiàn)效率、公平與法治的良好均衡，需要理清和合理界定政府、市場和社會(huì)之間的治理邊界，有效回應(yīng)因政府失效、市場失靈、社會(huì)失范所提出的制度變遷需求。

擺脫轉(zhuǎn)型困境的國家公共治理模式再抉擇

黨的十八大報(bào)告將經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題歸結(jié)到“處理好政府和市場的關(guān)系”上來，并強(qiáng)調(diào)改革“必須更加尊重市場規(guī)律，更好發(fā)揮政府作用”。雅諾什·科爾奈曾指出，人類社會(huì)存在三種規(guī)制經(jīng)濟(jì)行為的基本協(xié)調(diào)機(jī)制，即作為官僚協(xié)調(diào)機(jī)制的政府，作為自利性交易關(guān)系總和的市場，以及自愿互惠的聯(lián)合性協(xié)調(diào)機(jī)制或公民社會(huì)。③所以，在改革的力量博弈中還應(yīng)加入社會(huì)的一方，需要正確處理好政府、市場和社會(huì)的關(guān)系，以此來重構(gòu)國家公共治理模式，通過政府、市場與社會(huì)三位一體的整體設(shè)計(jì)和綜合治理，以及長期積淀后所形成的文化這一更為持久的因素，來不斷推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。未來，這一結(jié)構(gòu)性的轉(zhuǎn)型還需要作出進(jìn)一步深化。

重新定位政府角色，促進(jìn)有限政府和服務(wù)政府的加快形成。在政府、市場和社會(huì)這樣一個(gè)三維框架中，政府作為一種制度安排，有極強(qiáng)的正負(fù)外部性，起著非常關(guān)鍵的作用，既可以讓市場有效，成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的動(dòng)力，也可以讓市場無效，導(dǎo)致社會(huì)矛盾重重，成為巨大的阻力。

那么，如何合理定位現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下政府的基本職能和角色，更好地發(fā)揮政府的作用呢？哈耶克認(rèn)為政府的基本職能有二：一是必須承擔(dān)實(shí)施法律和抵御外敵的職能，二是必須提供市場無法提供或無法充分提供的服務(wù)。同時(shí)，他也指出，必須將這兩方面的職能和任務(wù)明確地界分開來，“當(dāng)政府承擔(dān)服務(wù)性職能的時(shí)候，我們不能把我們在政府實(shí)施法律和抵御外敵時(shí)賦予它的權(quán)威性也同樣賦予它”。這實(shí)際上道出了政府最基本的作用就是“維護(hù)”和“服務(wù)”，即制定基本的規(guī)則和保障社會(huì)秩序的穩(wěn)定，以及供給公共產(chǎn)品和服務(wù)。這要求政府首先應(yīng)轉(zhuǎn)變自身的治理理念，向市場和社會(huì)分權(quán)，努力實(shí)現(xiàn)從發(fā)展型的全能政府向公共服務(wù)型的有限政府的根本轉(zhuǎn)變。

為了促進(jìn)政府職能的根本轉(zhuǎn)變，在考量政府及其官員績效的時(shí)候，僅僅依靠GDP指標(biāo)是非常不全面的，政績考核激勵(lì)機(jī)制要從“為增長而競爭”轉(zhuǎn)換到“為發(fā)展而競爭”，這樣社會(huì)公共服務(wù)指標(biāo)就應(yīng)該成為硬約束，以此來引導(dǎo)政府少伸“掠奪之手”，多伸“援助之手”，采用“無為之手”，讓財(cái)富更多地流向百姓，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。如果政府績效體系能夠?qū)⒌胤焦賳T的經(jīng)濟(jì)單一發(fā)展觀徹底扭轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)而更多地關(guān)注科學(xué)發(fā)展、關(guān)注人的發(fā)展本身，必定會(huì)有利于中央政策目標(biāo)的落地，形成平穩(wěn)較快的可持續(xù)發(fā)展，最終建成和諧社會(huì)。

尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，構(gòu)筑效率驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生機(jī)制。效率驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，都是市場主導(dǎo)的結(jié)果，與價(jià)值規(guī)律、供求規(guī)律、競爭規(guī)律等市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在基本規(guī)律密切相關(guān)。我國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中由于對(duì)這些規(guī)律的忽視和背離，使得契約精神、信托責(zé)任、企業(yè)家精神等市場經(jīng)濟(jì)要素也受到壓制。比如，當(dāng)前中國的要素市場、基礎(chǔ)資源市場基本上還是被國企所壟斷的，這不利于激發(fā)市場在競爭中提升效率方面的作用。政府如能有序放開對(duì)水、電、成品油等稀缺資源價(jià)格的實(shí)際控制，建立反映市場供求情況、體現(xiàn)資源稀缺程度的資源要素價(jià)格形成機(jī)制，將有利于促進(jìn)各類企業(yè)在市場競爭壓力下形成提高資源利用效率的內(nèi)在動(dòng)力。

除了效率驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)也已成為今天主要發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主驅(qū)動(dòng)，而其創(chuàng)新所依靠的不是國有部門，而是民營部門。一般來說，由于追求自身利益的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，民營經(jīng)濟(jì)是最具有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新力的。中國過去30多年的經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，本質(zhì)上也是由于備受束縛的企業(yè)家才能和企業(yè)家精神得到釋放推動(dòng)的。

發(fā)揮社會(huì)力量作用，為轉(zhuǎn)型發(fā)展深化奠定穩(wěn)固的社會(huì)基礎(chǔ)。這要求國家治理理念和治理體系的同步再調(diào)整，適應(yīng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要逐步向社會(huì)下放權(quán)力，大力培育社會(huì)自我組織、自我管理、自我服務(wù)的能力。

可以說，一個(gè)沒有良好社會(huì)自治的國家治理，難以稱得上是成熟的國家治理。面對(duì)轉(zhuǎn)型過程中日益復(fù)雜的社會(huì)矛盾和日益繁重的社會(huì)管理任務(wù)，緊靠政府的力量顯然已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，并且可能會(huì)起反效果，將矛盾焦點(diǎn)引向政府自身。國際的經(jīng)驗(yàn)表明，社會(huì)可以作為平衡和控制政府與市場之間張力的要素，社會(huì)組織在協(xié)調(diào)各方利益、共享公共資源、促進(jìn)公平正義等方面有著政府不可替代的作用，這要求政府從具體的、微觀的社會(huì)管理環(huán)節(jié)中抽身出來，將自身管不好也管不了的領(lǐng)域交給社會(huì)組織來自我管理，同時(shí)也要求政府采取一定的措施讓公眾參與社會(huì)公共政策的討論，以確保政府決策的科學(xué)、民主和公正，從而減少社會(huì)摩擦，降低發(fā)展成本。

當(dāng)然，社會(huì)力量要真正成為促進(jìn)國家發(fā)展的具有理性、建設(shè)性的內(nèi)在推動(dòng)力，還需要政府的扶持和引導(dǎo)，特別是需要對(duì)社會(huì)福利體制進(jìn)行深入的改革，為轉(zhuǎn)型深化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)筑穩(wěn)固的社會(huì)基礎(chǔ)。

【注釋】

①[美]喬爾·S·赫爾曼：“轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中對(duì)抗政府俘獲和行政腐敗的策略”，葉謙、賓建成編譯，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》，2009年第2期。

②田國強(qiáng)：“和諧社會(huì)構(gòu)建與現(xiàn)代市場體系完善”，《經(jīng)濟(jì)研究》，2007年第3期。

③[匈牙利]雅諾什·科爾奈：《社會(huì)主義體制—共產(chǎn)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，張安譯，北京：中央編譯出版社，2007年。

責(zé)編/張蕾