聶士海

8月9日，中國科技城科技博覽會(huì)科技成果發(fā)布和交易專場項(xiàng)目征集啟動(dòng)會(huì)在中國技術(shù)交易所（以下簡稱“中技所”）成功舉辦。該活動(dòng)由中國科技城科技博覽會(huì)組委會(huì)（以下簡稱“科博會(huì)組委會(huì)”）主辦、中技所和北京軟件和信息服務(wù)交易所（以下簡稱軟交所）承辦。此舉標(biāo)志著軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易試點(diǎn)項(xiàng)目征集工作正式啟動(dòng)。

技術(shù)項(xiàng)目和專利信息征集

今年6月，工業(yè)和信息化部（以下簡稱“工信部”）軍民結(jié)合推進(jìn)司下發(fā)《關(guān)于征集軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易項(xiàng)目和專利信息的通知》。通知指出，為探索軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用的市場化途徑，進(jìn)一步發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)的作用，促進(jìn)優(yōu)秀軍用技術(shù)成果和國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，在前期開展座談會(huì)征求各單位意見的基礎(chǔ)上，工信部委托中技所和工信部電子科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所（以下簡稱“電子一所”），開展軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易試點(diǎn)工作，將工信部召集的軍工院校、軍工集團(tuán)的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行推廣、轉(zhuǎn)化，要求從事航天科技、電子科技、工程物理、船舶重工的七家重點(diǎn)院所組織征集相關(guān)技術(shù)項(xiàng)目和專利信息。中技所將選取部分軍民融合需求旺盛的城市召開現(xiàn)場項(xiàng)目推介會(huì)。

此次技術(shù)項(xiàng)目和專利信息的征集范圍包括：（一）納入2011和2012年《軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用推廣目錄》，具有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)等技術(shù)交易轉(zhuǎn)化意向的技術(shù)項(xiàng)目；（二）在民用領(lǐng)域具有廣闊市場前景，不存在專利權(quán)屬糾紛、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人糾紛，及被提起專利權(quán)無效請求、涉侵權(quán)糾紛等，且具有交易意愿的授權(quán)專利；（三）具有重大民用市場潛力，有開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)等市場轉(zhuǎn)化意向的其他軍用或軍民兩用技術(shù)項(xiàng)目。通知中同時(shí)要求，以上技術(shù)項(xiàng)目和專利信息均不得涉及國家秘密，能夠公開發(fā)布和宣傳。

中技所相關(guān)負(fù)責(zé)人在向本刊記者介紹此次征集項(xiàng)目的交易流程時(shí)表示，各單位提交的技術(shù)項(xiàng)目和專利將以委托的方式，由中技所依法通過市場化的方式組織公開展示和交易活動(dòng)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)、專利許可實(shí)施等協(xié)議授權(quán)的形式向民用領(lǐng)域推廣轉(zhuǎn)化。中技所將為本次試點(diǎn)活動(dòng)制作網(wǎng)絡(luò)專題欄目頁面，通過舉辦項(xiàng)目推介會(huì)、產(chǎn)業(yè)集群地區(qū)路演，對意向項(xiàng)目組織協(xié)議談判、競爭性交易及專利拍賣等方式，促進(jìn)供需對接和成果轉(zhuǎn)化。對意向合作的受讓方，安排授權(quán)范圍內(nèi)的調(diào)研和洽談；對于明確合作或交易意向的項(xiàng)目，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評估、流轉(zhuǎn)報(bào)備等手續(xù)，組織交易簽約及價(jià)款結(jié)算等。

通知中特別強(qiáng)調(diào)，要求各單位組織優(yōu)選相關(guān)技術(shù)項(xiàng)目和專利，并進(jìn)行保密審查。

軍轉(zhuǎn)民技術(shù)重點(diǎn)領(lǐng)域和熱點(diǎn)

據(jù)了解，上述通知中提到的《軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用推廣目錄》系由工信部編制發(fā)布的。為提升軍民資源共享水平，加快軍用技術(shù)成果向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化，服務(wù)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，工信部先后編制發(fā)布2009、2011和2012年《軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用推廣目錄》（以下簡稱《目錄》），切實(shí)推動(dòng)了軍民用技術(shù)交流，帶動(dòng)一批優(yōu)秀軍用技術(shù)的推廣轉(zhuǎn)化。2013年度《目錄》的編制工作現(xiàn)也已啟動(dòng)，工信部并為此專門下發(fā)了征集《目錄》技術(shù)信息的通知。

《目錄》征集工作堅(jiān)持三大原則：（一）公開原則。征集的技術(shù)應(yīng)是不涉及國家秘密或已按程序履行解密手續(xù)，可公開發(fā)布的軍用或軍民兩用技術(shù)；（二）成熟原則。征集的技術(shù)應(yīng)具有較高的成熟度，可直接或經(jīng)適應(yīng)性開發(fā)后在民用領(lǐng)域應(yīng)用；（三）實(shí)用原則。征集的技術(shù)較相關(guān)民用技術(shù)應(yīng)有一定的優(yōu)勢或特色，具有良好轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化前景。

從《目錄》征集的范圍可以看出目前軍轉(zhuǎn)民技術(shù)重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域?？紤]到發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需要及與已發(fā)布《目錄》的銜接，按照重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域和熱點(diǎn)專題2個(gè)部分征集技術(shù)信息。重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域包括電子信息、新材料、新能源、光機(jī)電一體化、節(jié)能環(huán)保5個(gè)領(lǐng)域。其中，電子信息領(lǐng)域重點(diǎn)是光電技術(shù)、大功率電子器件、衛(wèi)星通信、交通電子、信息安全等；新材料領(lǐng)域重點(diǎn)是復(fù)合材料、磁性材料、陶瓷材料、特種玻璃等；新能源領(lǐng)域重點(diǎn)是風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)能技術(shù)，能量轉(zhuǎn)換與儲(chǔ)能技術(shù)等；光機(jī)電一體化領(lǐng)域重點(diǎn)是機(jī)電基礎(chǔ)件、儀器儀表、機(jī)電一體化機(jī)械設(shè)備、監(jiān)控控制系統(tǒng)等；節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域重點(diǎn)是節(jié)電、節(jié)煤、節(jié)油技術(shù)，廢水、廢氣、粉塵處理技術(shù)，環(huán)保監(jiān)測技術(shù)等。熱點(diǎn)專題包括智能制造、生物醫(yī)藥。其中，智能制造含關(guān)鍵基礎(chǔ)共性技術(shù)、基礎(chǔ)部件、成套裝備等；生物醫(yī)藥含藥物、試劑、材料、應(yīng)用產(chǎn)品、醫(yī)療設(shè)備等。除上述內(nèi)容外，各單位也可根據(jù)自身優(yōu)勢和特色，提交具有重大民用市場潛力的技術(shù)。

軍轉(zhuǎn)民技術(shù)轉(zhuǎn)化難點(diǎn)

據(jù)了解，國防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間存在著明顯的區(qū)別，尤其體現(xiàn)在專利權(quán)方面。首先，專利保護(hù)類型不同。普通專利有發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類型，而國防專利只有發(fā)明專利一種。其次，對新穎性判斷標(biāo)準(zhǔn)不同。國防科技屬于高科技，因而對于新穎性的要求更加嚴(yán)格，要真正體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)先進(jìn)和技術(shù)安全。再次，保護(hù)方式不同。由于國防科技工業(yè)成果涉及國家安全，因此國防專利首先具有保密性，在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下同時(shí)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，要保密和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并重。可見，保密性是國防專利制度最主要的特征。

按照《國防專利條例》的規(guī)定，國防專利的受理機(jī)構(gòu)和受理?xiàng)l件與普通專利有所不同。國防專利統(tǒng)一由國防專利局受理，其主題必須是涉及國防利益或者是對國防建設(shè)有潛在作用的發(fā)明創(chuàng)造。而普通專利申請的主題一般不涉及國防利益，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理。有專家指出，這種并行的管理體系，很容易造成兩種專利在法律上的沖突。

此外，《國防專利條例》對于國防專利的專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓作了嚴(yán)格限定。規(guī)定國防專利申請權(quán)和專利權(quán)禁止向國外的單位和個(gè)人以及在國內(nèi)的外國單位和外國人轉(zhuǎn)讓，而普通專利申請權(quán)和專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓沒有相應(yīng)限制。

國防專利的特殊性決定了國防專利技術(shù)在實(shí)施轉(zhuǎn)讓與交易方面的操作難度，在民轉(zhuǎn)軍的過程中也出現(xiàn)了許多涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新矛盾和新問題。

在今年“兩會(huì)”期間，全國政協(xié)委員、中國航天科工集團(tuán)公司第三研究院院長魏毅寅研究員曾向媒體表示，經(jīng)過幾十年的發(fā)展和積淀，中國國防科研院所已積累數(shù)量龐大的科技成果和高素質(zhì)、高水平的科技人才。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，近10年來，中國國防專利申請量年均增長率達(dá)到35%，2011年的國防專利申請量甚至超過2005年之前20年的總和。大量國防優(yōu)質(zhì)成果不能有效轉(zhuǎn)化應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)，既不利國利民，也不利于國防科研院所的健康和可持續(xù)發(fā)展。國防科研院所應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，將軍用技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用，使已有的科技成果既為國防建設(shè)服務(wù)，又為經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)軍民融合發(fā)展。

魏毅寅為此提出三項(xiàng)建議：一是研究建立國防專利在民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化應(yīng)用機(jī)制、國防專利權(quán)益歸屬和利益分配機(jī)制。在確保國家安全和國防利益不受損害與影響的基礎(chǔ)上，積極促進(jìn)并引導(dǎo)國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。二是建立完善國防專利保密解密制度，對無需保密的及時(shí)解密，對解密后能夠民用的國防專利技術(shù)，積極促進(jìn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。三是借鑒美、德、日等發(fā)達(dá)國家的成熟經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)工作，研究建立對國防專利職務(wù)發(fā)明人的長效激勵(lì)機(jī)制，包括期權(quán)、技術(shù)入股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、分紅權(quán)等，以有效調(diào)動(dòng)和激發(fā)廣大國防科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情。

軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易實(shí)踐

2012年發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》表明，“十二五”時(shí)期，我國將推進(jìn)軍民融合式發(fā)展，堅(jiān)持國家主導(dǎo)、制度創(chuàng)新、市場運(yùn)作、軍民兼容原則，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)，充分依托和利用社會(huì)資源，提高國防實(shí)力和軍事能力，大力推進(jìn)軍地資源開放共享和軍民兩用技術(shù)相互轉(zhuǎn)移，逐步建立適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律、滿足打贏信息化條件下局部戰(zhàn)爭需要的中國特色軍民融合式發(fā)展體系。

總參謀部原某部部長、科技委副主任胡永豐將軍指出，目前通過軍民融合發(fā)展科技已迫在眉睫。因?yàn)檐娒袢诤习l(fā)展科技是發(fā)達(dá)國家的必由之路，也是我們的必由之路，是實(shí)現(xiàn)“中國夢”、“強(qiáng)軍夢”、“科技夢”的重要發(fā)展戰(zhàn)略。我們目前面對的國家安全形勢，既是發(fā)展軍民科技融合的大好機(jī)遇，同時(shí)又面臨十分嚴(yán)峻的形勢。軍民融合發(fā)展科技是統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的重要戰(zhàn)略，是中國經(jīng)濟(jì)升級版的重要推動(dòng)力。軍民融合既可推動(dòng)企業(yè)升級轉(zhuǎn)型，進(jìn)而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，又可使國防科技和武器裝備有大的發(fā)展。

胡永豐將軍同時(shí)強(qiáng)調(diào)，軍民融合發(fā)展科技要強(qiáng)化科技交易市場的意識(shí)，實(shí)際是要強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)的融合，因?yàn)闆]有科技交易成果轉(zhuǎn)化，形成生產(chǎn)力、戰(zhàn)斗力，一切都是空的，技術(shù)再好沒有人買也是沒有用的。科技交易市場應(yīng)該是多元的，需要?jiǎng)?chuàng)新，需要培育，必須要把金融納進(jìn)來。胡永豐將軍十分贊賞并肯定中技所和軟交所在堅(jiān)持科技、資本加服務(wù)的創(chuàng)新理念，推動(dòng)技術(shù)與資本的有效對接，服務(wù)科技成果產(chǎn)業(yè)化方面做出的重要貢獻(xiàn)。

大唐移動(dòng)副總裁榮超介紹說：“長期以來，大唐移動(dòng)一直和軍隊(duì)相關(guān)部門配合，積極地參與軟件技術(shù)、移動(dòng)通信技術(shù)以及信息安全技術(shù)的開發(fā)。移動(dòng)通信技術(shù)的開發(fā)是一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈長、技術(shù)難度大、投資大的產(chǎn)業(yè)，也給所有參與的企業(yè)帶來了非常多的困擾和難度。在未來的一段時(shí)間里，我們將會(huì)和相關(guān)單位一起力爭盡快解決技術(shù)上與產(chǎn)業(yè)實(shí)用化的難點(diǎn)?！?/p>

航天科工高新投資管理有限公司賀峰表示，中國航天科工集團(tuán)是中國國防科技的一支重要的骨干力量，是關(guān)系到國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈，具有重要戰(zhàn)略地位的國有高科技企業(yè)，而軍民融合是集團(tuán)一個(gè)首要的經(jīng)營戰(zhàn)略。

賀峰認(rèn)為，當(dāng)前軍民融合投資領(lǐng)域有四個(gè)重要的戰(zhàn)略機(jī)遇：第一，軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)的基地建設(shè)；第二，航天航空、船舶、電子信息等軍民融合產(chǎn)業(yè)；第三，軍工企業(yè)的股份制改造；第四，軍工資產(chǎn)收購兼并。

據(jù)賀峰介紹，2012年12月31日，北京市首支科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)投基金——航天科工軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)投基金正式成立。這也是中國航天科工集團(tuán)公司主導(dǎo)發(fā)起設(shè)立的、北京市科委參與發(fā)起的第一支基金。該基金是在北京市委市政府的支持下，由中國航天科工聯(lián)合北京市科委、國信證券等單位共同發(fā)起設(shè)立的有限合伙制投資基金。基金規(guī)模10億元人民幣，定位為依托于航天科工的、具有軍民融合特色的、有政府部門直接支持和社會(huì)資本參與的市場化運(yùn)作創(chuàng)業(yè)投資基金。該基金緊密圍繞國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及軍民融合、科技成果轉(zhuǎn)化的投資方向，積極開拓物聯(lián)網(wǎng)、平安城市、智能交通、智能電網(wǎng)、信息安全等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的項(xiàng)目投資，還將借助創(chuàng)業(yè)投資優(yōu)勢，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)孵化功能，積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和軍民融合，帶動(dòng)地方科技型企業(yè)快速成長，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級。

中技所總裁郭書貴認(rèn)為，軍民融合技術(shù)值得期待。在全球范圍內(nèi)而言，很多國家在軍工方面的科研投入都是占相當(dāng)大比重的，在軍工方面形成的科技成果也是非常豐厚的，尤其包括美國在內(nèi)軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)移都是非常重要的，相信在中國的軍工技術(shù)向民用轉(zhuǎn)化方面是非常值得投資人關(guān)注的。作為國務(wù)院唯一批準(zhǔn)的國家級技術(shù)交易機(jī)構(gòu)，中技所的任務(wù)就是服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。在過去的幾年中，中技所在促進(jìn)軍民融合技術(shù)交易轉(zhuǎn)化過程中也積累了一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。