葉鐘靈

《中國(guó)電子報(bào)—電子信息產(chǎn)業(yè)網(wǎng)》自6月初開(kāi)始發(fā)表了《中國(guó)IC業(yè)十大“芯”結(jié)求解述評(píng)》系列文章，到7月底已連續(xù)發(fā)了7篇，羅列其題相繼為：（1）技術(shù)鴻溝溝壑難平，（2）IC扶持政策有名無(wú)實(shí)，（3）IP壁壘難以逾越，（4）龍頭企業(yè)難覓蹤影，（5）新興市場(chǎng)失之交臂，（6）產(chǎn)業(yè)生態(tài)難成氣候，（7）整機(jī)與芯片聯(lián)而不動(dòng)，預(yù)告還有《模式變革屢失良機(jī)》、《進(jìn)口替代難見(jiàn)起色》等，正如編者按指出的，組織編寫(xiě)這系列文章是為了：“中國(guó)夢(mèng)是民族的夢(mèng)，也是每個(gè)中國(guó)人的夢(mèng)?！痹谥袊?guó)IC人的心中，一直激蕩著IC產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)國(guó)夢(mèng)。暢想中國(guó)夢(mèng)，追逐產(chǎn)業(yè)理想，要有勇氣，更要有智慧，要能準(zhǔn)確把握規(guī)律，還要能嫻熟駕馭現(xiàn)實(shí)。

粗粗略讀一過(guò)，文章總結(jié)了我國(guó)IC產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步，擺出了存在的問(wèn)題，提出了相應(yīng)對(duì)策，實(shí)事求是，識(shí)見(jiàn)不凡，總歸企望好夢(mèng)成圓。筆者畢生混跡電子產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，終身期盼電子工業(yè)能在“電子化工業(yè)化兩化并舉”政策的指引下，電子工業(yè)真正成為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和第一產(chǎn)業(yè)。集成電路和平板顯示是電子工業(yè)的基礎(chǔ)，如果將平板顯示比作人的“臉面”的話，那IC則是人的“心臟”，發(fā)展至今，平板顯示業(yè)后起先熟，市場(chǎng)逐漸退燒，已屆低迷前進(jìn)，風(fēng)光難再的地步。而IC起步雖早，卻依然在開(kāi)拓前進(jìn)，IC業(yè)尚有發(fā)展空間，不可等閑視之，更加拒絕等待。首先，世界IC業(yè)規(guī)模相對(duì)較大，目前市場(chǎng)在3000億美元左右，而平板顯示市場(chǎng)約為千億美元，兩者相差3倍之多，輕重未可倒置。摩爾定律走到盡頭的呼聲不絕于耳，走到頭也是必然趨勢(shì)，早晚總要來(lái)的，但晶圓尺寸仍將增大，盡管300mm晶圓問(wèn)世已10有余年，450mm晶圓卻姍姍來(lái)遲，同時(shí)，加工工藝微細(xì)化也一直沒(méi)有停下腳步，近年將從28nm、20nm繼續(xù)邁向14nm、10nm，7nm？？何處是盡頭？ 有說(shuō)1nm的，更有說(shuō)0.1nm的，走著瞧吧！

IC的重要性猶如日月光華，伴我雄心，可說(shuō)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)成敗榮衰的定盤(pán)星和勝負(fù)手?！督鹑跁r(shí)報(bào)》近期正連載《50 Ideas》系列文章，其中7月9日有篇《微型芯片》說(shuō)：微型芯片又叫集成電路，自20世紀(jì)后半葉以來(lái)已成為科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的基石。自1958年問(wèn)世后，芯片幫助推動(dòng)了空間發(fā)射任務(wù)、企業(yè)現(xiàn)代化以及世界貿(mào)易革命。通過(guò)不斷的微型化，芯片已把昔日需占有一個(gè)很大房間的電子管大型計(jì)算機(jī)的計(jì)算能力，凝縮到一手之握的智能手機(jī)中。1971年，英特爾生產(chǎn)的第一塊微處理器集成了2250個(gè)晶體管；如今，它采用22nm工藝生產(chǎn)的芯片，在一個(gè)句號(hào)大小的面積里可容下600萬(wàn)個(gè)晶體管，42年增長(zhǎng)了近2700倍。

微型芯片為商業(yè)帶來(lái)的益處是實(shí)實(shí)在在和顯而易見(jiàn)的。它們是個(gè)人電腦、平板電腦以及智能手機(jī)的引擎，而這些設(shè)備已成為企業(yè)雇員的主要工具。它們還是服務(wù)器的核心，而服務(wù)器則支撐著互聯(lián)網(wǎng)、存儲(chǔ)著我們的數(shù)據(jù)、執(zhí)行著電子商務(wù)交易。日趨強(qiáng)大的計(jì)算能力使得企業(yè)更有可能完成各種任務(wù)，比如預(yù)測(cè)天氣模式，發(fā)現(xiàn)能源，開(kāi)發(fā)更有效的藥物、分析其銷(xiāo)售情況和顧客行為，在“大數(shù)據(jù)”中尋找線索，促進(jìn)未來(lái)的成功。在半個(gè)世紀(jì)多一點(diǎn)的時(shí)間里，微型芯片已成為商業(yè)世界的核心。

彼以今日的觀念，剖析了半個(gè)多世紀(jì)前入市的集成電路（IC），IC并未時(shí)過(guò)境遷而成明日黃花，而是與時(shí)俱進(jìn)，歷久彌新，技術(shù)迅速發(fā)展，應(yīng)用日益廣泛，重要性不斷增強(qiáng)，“成為科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的基石”，“商業(yè)世界的核心”，今日人人工作時(shí)不可或缺的工具，生活的重要助手，信息存取的淵源，明天新科技開(kāi)發(fā)的手段。它的重要性怎么強(qiáng)調(diào)也不致過(guò)分，我人豈可等閑視之？

中國(guó)IC起步不晚，美國(guó)1961年開(kāi)始生產(chǎn)，日本1966年，中國(guó)1968年，韓國(guó)1977年，我們僅比日本晚2年，比韓國(guó)還早了9年。參考有關(guān)資料進(jìn)行估計(jì)，到2011 年，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)值約540億美元，韓國(guó)430億美元，日本近400億美元，分列世界前三位，中國(guó)僅約89億美元，不顯生機(jī)，經(jīng)過(guò)40多年的發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模被拉大到5倍左右。又據(jù)2012年海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)IC進(jìn)口金額為1920.6億美元，同比增長(zhǎng)12.8%，與當(dāng)年我國(guó)原油的進(jìn)口金額（2206.7億美元）大體相當(dāng)，歸為最大進(jìn)口產(chǎn)品之列。與此同時(shí)，中國(guó)家電、手機(jī)、電腦、汽車(chē)等整機(jī)企業(yè)所需的核心芯片80%以上不得不依賴進(jìn)口。技術(shù)層面差距也很明顯，國(guó)際先進(jìn)工藝已經(jīng)達(dá)到2xnm層級(jí)，正向著1xnm演進(jìn)，而中國(guó)目前實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)的工藝技術(shù)仍是40nm，相差至少2代。綜上觀察分析，事實(shí)無(wú)情地說(shuō)明，我國(guó)IC產(chǎn)業(yè)與國(guó)際相比較是全方位地大大落后，不但沒(méi)有跟上時(shí)代闊步向前的堅(jiān)實(shí)步伐，而是在慢條斯理，不著不急地緩慢前行。

美國(guó)市調(diào)公司IC Insights 7月發(fā)表了一份250頁(yè)的報(bào)告――《Mid-Year Update to the 2013 McClean Report》，專門(mén)討論分析了中國(guó)IC的市場(chǎng)和生產(chǎn)，該報(bào)告指出，自2005年起中國(guó)已是世界最大的IC市場(chǎng)，但展望中國(guó)的IC生產(chǎn)既不能馬上跟上市場(chǎng)，且恐將永續(xù)落后。如圖1所示，2012年中國(guó)的IC生產(chǎn)計(jì)89億美元，僅占當(dāng)年市場(chǎng)810億美元的11%，預(yù)期到2017年也就略略增長(zhǎng)到14%多一點(diǎn)。

而且，中國(guó)IC的生產(chǎn)大多還掌握在外國(guó)公司之手，表1告訴我們中國(guó)10大IC生產(chǎn)公司中美國(guó)Intel和韓國(guó)Hynix分別占l、2位，合計(jì)產(chǎn)值占中國(guó)全部生產(chǎn)的53%，超過(guò)一半，預(yù)估今后幾年內(nèi)還將迅速成長(zhǎng)。特別值得一提的還有三星公司，它將總投入70億美元資金，在西安建設(shè)300mm生產(chǎn)線，采用10～19nm工藝生產(chǎn)NAND閃存，影響更為深遠(yuǎn)。而中國(guó)IC生產(chǎn)在世界IC市場(chǎng)上則很不起眼，2012年僅占3.5%，到2017年才5.6%，既便加上若干未入統(tǒng)計(jì)的代工收入，2017年至多也到不了10%，可見(jiàn)中國(guó)IC生產(chǎn)的尷尬處境，真正難以為情，情何以堪，它的生產(chǎn)規(guī)模與中國(guó)龐大的電子市場(chǎng)、IC的殷切需求極不相稱。

可以說(shuō)筆者是世界IC產(chǎn)業(yè)演繹幾十年的旁觀者，內(nèi)外參照，撫今追昔，不禁感慨系之！我國(guó)IC下手不晚，惜乎認(rèn)識(shí)有差，屢失良機(jī)，眼看著周邊日、韓、中國(guó)臺(tái)灣（地區(qū)）相繼崛起，稱雄世界，我國(guó)縱有一定進(jìn)步，然發(fā)展遲緩，導(dǎo)致IC市場(chǎng)君臨天下，而進(jìn)口雄踞首位，生產(chǎn)不敷應(yīng)用，與市場(chǎng)極不相稱。展望未來(lái)，世界電子工業(yè)、IC產(chǎn)業(yè)依然將繼續(xù)成長(zhǎng)，前景樂(lè)觀，我們真應(yīng)即時(shí)扭轉(zhuǎn)認(rèn)識(shí)，立馬奮發(fā)圖強(qiáng)，加速跟進(jìn)，跳躍發(fā)展，追夢(mèng)中國(guó)集成電路，振興中華庶可實(shí)現(xiàn)。

至于方針措施，愚以為在IC產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，關(guān)鍵是應(yīng)將“產(chǎn)學(xué)研”政策讓位于“官產(chǎn)學(xué)”，使國(guó)家政府（“官”）處于領(lǐng)導(dǎo)地位。“產(chǎn)學(xué)研”是指企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校之間的合作，通常以企業(yè)為技術(shù)需求方，與以科研院所或高等學(xué)校為技術(shù)供給方之間的合作，用以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，已定為我國(guó)常策，也有一定實(shí)效，但對(duì)IC業(yè)則不可照搬?？v觀國(guó)際IC產(chǎn)業(yè)發(fā)展之道，實(shí)際均采用“官產(chǎn)學(xué)”之策，政府主導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)合作，美、日、韓、中國(guó)臺(tái)灣概莫能外。美國(guó)雖無(wú)具體政策，但I(xiàn)C產(chǎn)品均先供軍用，保證了產(chǎn)品的應(yīng)用和資金的回報(bào)。日韓均有《電子工業(yè)振興法》，日本政府對(duì)扶助IC業(yè)的政策十分明確，為追趕美國(guó)而爭(zhēng)先開(kāi)發(fā)VLSI，由政府牽頭組織了富士通、NEC、東芝等5家大公司創(chuàng)建VLSI研究所，給予財(cái)務(wù)補(bǔ)助，同時(shí)對(duì)日本IC產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也給予撥款、貸款及各種稅收優(yōu)待，終于在1979年率先生產(chǎn)出VLSI――64K DRAM，并以此為基礎(chǔ)加速發(fā)展，到上世紀(jì)80年代，在世界IC市場(chǎng)一舉超越美國(guó)，稱霸業(yè)界。韓國(guó)是重走了日本之路，實(shí)施了我國(guó)晚清時(shí)期提出的“師夷之長(zhǎng)技以制夷”的理念，韓國(guó)依樣畫(huà)葫蘆，在政府主導(dǎo)下，朝野統(tǒng)一認(rèn)清了IC的重要性，制定計(jì)劃，大力投資，1984年直接躍入64K DRAM的生產(chǎn)，并于上世紀(jì)90年代首先開(kāi)發(fā)出16M DRAM，達(dá)到了技術(shù)領(lǐng)先，從而日益侵掠特別是日本的原有市場(chǎng)，迫使日本IC業(yè)走向了下坡路，一蹶不振，Elpida倒閉出售，其他公司被迫不斷重組，出現(xiàn)“恐韓”之癥，而韓國(guó)IC生產(chǎn)則蒸蒸日上，跨越日本，三星更已成為世界DRAM和NAND閃存的第一大生產(chǎn)公司，敢于對(duì)抗蘋(píng)果產(chǎn)品，在喬布斯西去之后，更有后來(lái)居上之勢(shì)，成為業(yè)界的明星，學(xué)習(xí)的典范。臺(tái)灣也以“政府”研究所的開(kāi)發(fā)成果，讓于公司生產(chǎn)，而以張忠謀為代表，首創(chuàng)IC代工新經(jīng)營(yíng)模式，領(lǐng)導(dǎo)世界。

我國(guó)今日更應(yīng)把IC視為“Must”產(chǎn)業(yè)，它是“工業(yè)的石油”、“農(nóng)業(yè)的米糧”，國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，以日韓為師，實(shí)現(xiàn)國(guó)家意志，施行舉國(guó)體制。事實(shí)上我國(guó)的“兩彈一星”、航天事業(yè)都是在國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)下才取得了輝煌的成果，一些國(guó)營(yíng)企業(yè)，諸如銀行以及壟斷性（“官辦”）行業(yè)如水、電等業(yè)才都發(fā)展比較順利，利潤(rùn)豐厚，IC業(yè)也必須“官辦”才得克艱除難，迅速發(fā)展，勇敢趕超，跟上時(shí)代前進(jìn)的步伐！一己之見(jiàn)，智淺才薄，是否正誤，愿聞智者批評(píng)指正也。