劉九如

摘 要：本文針對工業(yè)和信息化部剛剛發(fā)布的《信息化與工業(yè)化深度融合專項行動計劃（2013-2018）》提出的要求，總結(jié)了過去三年開展的企業(yè)兩化融合評估研究與實踐而形成的理論與方法，闡述了評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)與管理體系的關(guān)系，并初步提出了企業(yè)兩化融合管理體系的基本框架。

工業(yè)和信息化部日前召開全行業(yè)電視電話會議，正式發(fā)布了《信息化與工業(yè)化深度融合專項行動計劃（2013-2018）》（以下簡稱《5年行動計劃》），并對未來五年如何推動專項行動計劃落實，進(jìn)行了部署，提出了具體要求。苗圩部長在發(fā)表主旨講話時明確提出：落實專項行動計劃，首先要突出推進(jìn)企業(yè)兩化融合管理體系這一重要抓手，針對大量工業(yè)企業(yè)特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)信息化水平不高、流程管理缺位等問題，借鑒ISO9000、ISO14000的做法，制定企業(yè)兩化融合管理體系，引導(dǎo)企業(yè)開展符合性認(rèn)定，提升企業(yè)信息化全面管理水平。

那么，什么是企業(yè)兩化融合管理體系？它與兩化融合評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是什么樣的關(guān)系，企業(yè)兩化融合管理體系如何構(gòu)建和實施？

一、什么是企業(yè)兩化融合管理體系

在市場競爭中不斷創(chuàng)新完善的企業(yè)管理，多年來形成了成熟的管理體系。這一體系一般包括財務(wù)管理體系、質(zhì)量管理體系（ISO9000）、環(huán)境管理體系（ISO14000）、職業(yè)健康安全管理體系（OHSAS18001）、薪酬管理體系、戰(zhàn)略管理體系、營銷管理體系、風(fēng)險管理體系、專業(yè)性的食品安全管理體系（ISO22000）等；其中質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、專業(yè)性的食品安全管理體系等比較通行，可以由第三方認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行符合性審核確認(rèn)。西方發(fā)達(dá)國家眾多咨詢機構(gòu)如麥肯錫、IDC、SAP等多年前也探索提出過類似企業(yè)信息化管理體系建設(shè)問題，但由于不同國家、不同企業(yè)信息化發(fā)展程度不同，沒有形成通行的標(biāo)準(zhǔn)體系；其實企業(yè)建立信息化管理體系，對于培育創(chuàng)新型企業(yè)具有深遠(yuǎn)意義。企業(yè)兩化融合管理體系的提出，應(yīng)該是針對中國工業(yè)化尚未完成、信息化迎頭趕上這樣的歷史際遇，為將信息化的時代特征與工業(yè)化的歷史進(jìn)程緊密結(jié)合，推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級而應(yīng)運而生的重要舉措。

《5年行動計劃》附帶的名詞解釋說明：“企業(yè)兩化融合管理體系”是一種符合性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，它借鑒質(zhì)量管理體系的構(gòu)建方法，適用于所有開展兩化融合工作的企業(yè)。企業(yè)兩化融合管理體系是規(guī)范企業(yè)系統(tǒng)推進(jìn)兩化融合的過程管理機制和方法論，是企業(yè)建立、實施和改進(jìn)兩化融合推進(jìn)管理的通用方法，有助于企業(yè)穩(wěn)定獲取預(yù)期的信息化成效，引領(lǐng)企業(yè)打造信息化環(huán)境下的競爭能力。此外，《5年行動計劃》還明確了企業(yè)兩化融合管理體系的主要內(nèi)容，包括制定“企業(yè)兩化融合管理體系”國家標(biāo)準(zhǔn)、推動建立第三方認(rèn)定服務(wù)體系、制定兩化深度融合的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。

從基本定義和主要內(nèi)容的理解，我們可以看出，企業(yè)兩化融合管理體系的構(gòu)建與企業(yè)兩化融合水平評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)；可以說，管理體系是在評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上的進(jìn)一步延伸和體系化，是在評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，可以實施第三方認(rèn)定的管理體系。

二、兩化融合評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容

兩化融合涉及理念的轉(zhuǎn)變、模式的轉(zhuǎn)型和路徑的創(chuàng)新，是一個戰(zhàn)略性、全局性、系統(tǒng)性的變革過程，兩化融合在推進(jìn)過程中必須要不斷轉(zhuǎn)變觀念，摸清發(fā)展現(xiàn)狀、找準(zhǔn)科學(xué)路徑，創(chuàng)新推進(jìn)模式。筆者從2009年開始，主持工信部企業(yè)兩化融合評估工作組，與相關(guān)研究人員一道，深入研究企業(yè)兩化融合內(nèi)涵、要素、路徑和評價方法，形成了企業(yè)兩化融合水平評估框架體系，然后聯(lián)合相關(guān)工業(yè)行業(yè)協(xié)會，對32個行業(yè)1200多家企業(yè)的兩化融合情況進(jìn)行了實際評估，并于2011年編制完成《工業(yè)企業(yè)“信息化和工業(yè)化融合”評估規(guī)范》，以工信部文件形式發(fā)布（中華人民共和國工業(yè)和信息化部公告2011年第39號）；2012年又形成《工業(yè)企業(yè)“信息化和工業(yè)化融合”評估規(guī)范國家標(biāo)準(zhǔn)》，經(jīng)由工信部上報國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會審批。

（一）規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的基本思路：

1、核心導(dǎo)向是幫助企業(yè)獲取和提升信息化環(huán)境下的可持續(xù)市場競爭能力。在廣泛吸收先進(jìn)的管理理念，重點評價信息技術(shù)對工業(yè)企業(yè)業(yè)務(wù)改進(jìn)和管理創(chuàng)新的促進(jìn)作用，通過企業(yè)兩化融合能力和水平評價，激發(fā)企業(yè)內(nèi)生需求，獲取和提升市場競爭力。

2、強調(diào)產(chǎn)品質(zhì)量，將產(chǎn)品質(zhì)量全過程穩(wěn)定和全面提升要求，貫徹和落實到兩化融合各評價要素和評價內(nèi)容中。

3、不片面追求所應(yīng)用信息技術(shù)的先進(jìn)性，而是注意技術(shù)與業(yè)務(wù)及管理的適宜性和協(xié)調(diào)發(fā)展。評估體系重在引導(dǎo)信息化環(huán)境下企業(yè)的業(yè)務(wù)變革和管理創(chuàng)新，技術(shù)應(yīng)用應(yīng)該與業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀和需求相匹配，而不是過度追求信息技術(shù)本身的先進(jìn)性。

4、遵循科學(xué)性、實效性和可操作性的原則。科學(xué)性要求評估指標(biāo)要能夠體現(xiàn)兩化融合內(nèi)涵和核心特征，反映兩化融合發(fā)展階段和持續(xù)改進(jìn)方向；評估方法要基于事實數(shù)據(jù)，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的分析價值，支持綜合評估、分析、診斷和改進(jìn)。實效性要求評估體系應(yīng)結(jié)合企業(yè)兩化融合的內(nèi)在需求，立足工業(yè)實踐和企業(yè)需求，用工業(yè)的語言，從業(yè)務(wù)和管理角度出發(fā)，評估信息化環(huán)境下企業(yè)研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造和經(jīng)營管理及各方面的綜合集成和協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的能力與水平，以及效能與效益?？刹僮餍允侵冈u估指標(biāo)要易于選取，指標(biāo)體系要易于構(gòu)建；評估指標(biāo)數(shù)據(jù)要可采集、易采集、準(zhǔn)確可控、可分析；評估方法要易于理解、便捷有效。

（二）規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的基本框架

評估規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的框架體系設(shè)計在信息技術(shù)與工業(yè)技術(shù)緊密結(jié)合環(huán)境下，突出兩化融合的關(guān)鍵作用點，并綜合考慮了對企業(yè)兩化融合發(fā)展水平現(xiàn)狀的反映以及對未來發(fā)展方向的科學(xué)引領(lǐng)。通過評估框架體系可明確兩化融合發(fā)展路徑，引導(dǎo)企業(yè)通過兩化融合實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展，獲取和提升可持續(xù)發(fā)展的競爭能力。評估框架體系如圖1所示。

圖1 評估框架體系

企業(yè)兩化融合總體評估包括水平與能力評估、效能與效益評估兩個部分。水平與能力評估包括基礎(chǔ)建設(shè)、單項應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同與創(chuàng)新等四個主要評估方面。效能與效益評估包括競爭力、經(jīng)濟和社會效益等兩個主要評估方面。

基礎(chǔ)建設(shè)旨在通過評估兩化融合基礎(chǔ)設(shè)施和條件建設(shè)情況，衡量兩化融合基本資源保障的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括與“財”相關(guān)的資金投入、與“人”相關(guān)的組織和規(guī)劃、與“物”相關(guān)的設(shè)備設(shè)施、與“信息”相關(guān)的信息資源、與“安全”相關(guān)的信息安全等。

單項應(yīng)用旨在通過評估信息技術(shù)在企業(yè)部門級單一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的應(yīng)用情況，衡量信息技術(shù)與工業(yè)技術(shù)以及企業(yè)單項業(yè)務(wù)融合的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括產(chǎn)品設(shè)計、工藝設(shè)計、生產(chǎn)管理、生產(chǎn)制造、采購管理、銷售管理、財務(wù)管理、質(zhì)量和計量、能源與環(huán)保、安全管理、項目管理、設(shè)備管理、人力資源管理、辦公管理等。

綜合集成旨在通過評估企業(yè)跨部門、跨業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)綜合和集成情況，衡量兩化融合環(huán)境下企業(yè)內(nèi)多業(yè)務(wù)綜合集成和融合的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括產(chǎn)品設(shè)計與制造集成、管理與控制集成、產(chǎn)供銷集成、財務(wù)與業(yè)務(wù)集成、決策支持等。

協(xié)同與創(chuàng)新旨在通過評估跨企業(yè)的業(yè)務(wù)協(xié)同和發(fā)展模式創(chuàng)新情況，衡量兩化融合環(huán)境下企業(yè)間業(yè)務(wù)協(xié)同、創(chuàng)新和融合的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新和綠色發(fā)展、企業(yè)集團(tuán)管控、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同等。

競爭力旨在通過評估企業(yè)綜合競爭力變化情況，衡量兩化融合直接或間接帶來的企業(yè)能力提升效果，主要評估內(nèi)容包括質(zhì)量提升與顧客滿意、業(yè)務(wù)效率、財務(wù)優(yōu)化、創(chuàng)新能力等。

經(jīng)濟和社會效益旨在通過評估企業(yè)經(jīng)濟和社會效益水平變化情況，衡量兩化融合直接或間接帶來的企業(yè)效益提升，主要評估內(nèi)容包括經(jīng)濟效益、社會效益等。

我們將企業(yè)兩化融合發(fā)展可分為四個階段：起步建設(shè)、單項覆蓋、集成提升和創(chuàng)新突破，可共同表征企業(yè)兩化融合不斷躍升的階段特征和內(nèi)涵，適用于工業(yè)領(lǐng)域各行各業(yè)。如圖2所示。

企業(yè)已經(jīng)開始建設(shè)兩化融合基礎(chǔ)設(shè)施和具備一定條件，但其單項應(yīng)用尚未開展或剛剛起步，則企業(yè)處于兩化融合的起步建設(shè)階段。企業(yè)具備了一定的兩化融合基礎(chǔ)設(shè)施和條件，單項應(yīng)用對企業(yè)業(yè)務(wù)覆蓋和滲透逐漸加強，發(fā)揮了一定作用，但其綜合集成尚未有效實現(xiàn)，則企業(yè)處于兩化融合的單項覆蓋階段。企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)水平進(jìn)一步提高，單項應(yīng)用基本成熟，綜合集成有效實現(xiàn)，但其協(xié)同與創(chuàng)新尚未有效開展，則企業(yè)處于兩化融合的集成提升階段。企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)趨于完備，單項應(yīng)用和綜合集成趨于成熟，且協(xié)同與創(chuàng)新得到有效實現(xiàn)，則企業(yè)處于兩化融合的創(chuàng)新突破階段。

企業(yè)實現(xiàn)信息化和工業(yè)化深度融合的過程，就是不斷實現(xiàn)上述階段性躍升的過程。企業(yè)通過兩化融合促進(jìn)能力增強，實現(xiàn)競爭力提升，并進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟和社會效益提高，其提升作用隨企業(yè)兩化融合發(fā)展階段躍升而躍進(jìn)。企業(yè)所處的兩化融合發(fā)展階段及其對應(yīng)評估方面的水平與能力級別，與競爭力、經(jīng)濟和社會效益水平相輔相成，可實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和螺旋式上升。

企業(yè)兩化融合總體水平等級評定需綜合水平與能力評估和效能與效益評估的結(jié)論。在總體評估體系架構(gòu)穩(wěn)定，上層指標(biāo)基本一致的情況下，各行業(yè)對總體評估指標(biāo)進(jìn)行必要的取舍、細(xì)化和調(diào)整，這樣既能夠體現(xiàn)行業(yè)特點，加強對行業(yè)企業(yè)的引導(dǎo)性，又可以增強行業(yè)之間的可比性，以及對總體情況進(jìn)行準(zhǔn)確的判斷和分析。

結(jié)合以上對行業(yè)兩化融合發(fā)展水平歷程、階段和關(guān)注視角的探討，我們還提出了兩化融合發(fā)展水平評估的總體指標(biāo)體系（如圖3），包含指標(biāo)體系一、二級指標(biāo)，各行業(yè)在總體框架和思路的指導(dǎo)下，結(jié)合行業(yè)特點和需求設(shè)計三級細(xì)分指標(biāo)。其中：

就緒度（基礎(chǔ)）就是就緒度即工業(yè)企業(yè)兩化融合基礎(chǔ)準(zhǔn)備程度，衡量企業(yè)兩化融合基礎(chǔ)設(shè)施和條件保障水平，包含上述基礎(chǔ)建設(shè)的相關(guān)要素；下設(shè)四類二級指標(biāo)。

成熟度（應(yīng)用）即信息技術(shù)在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)用的廣度和深度，通過對成熟度的評估可以了解企業(yè)在信息化環(huán)境下的業(yè)務(wù)和管理水平。成熟度本身蘊含著階段等級性，因此分解的二級指標(biāo)也能夠反映出信息技術(shù)在業(yè)務(wù)中應(yīng)用的階段層次。通過對我國工業(yè)兩化融合現(xiàn)狀調(diào)查，成熟度（應(yīng)用）下設(shè)三類二級指標(biāo)：單項應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同與創(chuàng)新。

貢獻(xiàn)度（績效）即企業(yè)在信息技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的綜合產(chǎn)出。兩化融合的最終目的是提高企業(yè)的發(fā)展?jié)摿褪袌龈偁幜?。因此，不僅要對信息化基礎(chǔ)和應(yīng)用進(jìn)行評估，還應(yīng)該對其最終產(chǎn)出進(jìn)行評估。貢獻(xiàn)度（績效）下設(shè)三個二級指標(biāo)：競爭力、經(jīng)濟效益和社會效益。

三、企業(yè)兩化融合管理體系框架思考

企業(yè)兩化融合管理體系是規(guī)范企業(yè)系統(tǒng)推進(jìn)兩化融合的過程管理機制和方法論，是企業(yè)建立、實施和改進(jìn)兩化融合工作的體系保證和方法路徑。構(gòu)建企業(yè)兩化融合管理體系，應(yīng)是在現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)兩化融合評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，明確基本導(dǎo)向和原則，確定及體系框架和主要內(nèi)容，并編制出具體的實施細(xì)則。

（一）導(dǎo)向與原則

企業(yè)兩化融合管理體系的導(dǎo)向是圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，以業(yè)務(wù)發(fā)展需求為牽引，堅持信息技術(shù)應(yīng)用的適宜性，強化企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化，加強流程信息化、規(guī)范化和優(yōu)化重組，推動管理變革與創(chuàng)新，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，以信息化環(huán)境下新型能力體系建設(shè)為主要目標(biāo)，明確融合和創(chuàng)新的方法和路徑，引導(dǎo)企業(yè)獲取和提升可持續(xù)發(fā)展的市場核心競爭力。

企業(yè)兩化融合管理體系應(yīng)堅持以下五條主要原則：

——確保企業(yè)總體戰(zhàn)略一致性和適時優(yōu)化性。通過兩化融合管理體系實施，促使企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略貫穿企業(yè)管理、產(chǎn)銷、服務(wù)的各個環(huán)節(jié)、各級員工和上下游合作伙伴等，并有效促使企業(yè)根據(jù)市場變化及時做出戰(zhàn)略調(diào)整。

——以推動企業(yè)創(chuàng)新和管理能力提升為關(guān)鍵著眼點。管理體系實施要側(cè)重推動企業(yè)提升協(xié)同創(chuàng)新能力和管理水平，促使企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。

——以推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化為基礎(chǔ)。管理體系實施要不斷提升企業(yè)的產(chǎn)品與服務(wù)，促使企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，強化增值服務(wù)。

——以流程信息化、規(guī)范化和優(yōu)化變革為重點。管理體系要注重企業(yè)流程再造，在標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的基礎(chǔ)上不斷優(yōu)化流程管理。

——全員參與，持續(xù)改進(jìn)。管理體系實施必須全員參與，在水平評估的基礎(chǔ)上，明確企業(yè)兩化融合工作方向和路徑，實現(xiàn)兩化融合工作的持續(xù)改進(jìn)。

（二）框架結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容

在企業(yè)兩化融合推進(jìn)過程中，最關(guān)鍵的視角和著力點主要包含四個方面，一是企業(yè)的管理能否與信息化同步發(fā)展、同步落實和調(diào)整創(chuàng)新，二是企業(yè)信息化和工業(yè)化相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)備設(shè)施保障能否到位，三是企業(yè)圍繞新型能力打造的一系列兩化融合項目是否能夠規(guī)劃好和實施好，四是企業(yè)能否合理評估兩化融合成效并推動實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

因此，企業(yè)兩化融合管理體系的基本框架應(yīng)該包括：管理職責(zé)，基礎(chǔ)保障、兩化融合項目實施，評估、診斷與改進(jìn)等。

1、管理職責(zé)

管理承諾：向企業(yè)員工傳達(dá)推進(jìn)兩化融合、打造新型能力的重要性；組織做好規(guī)劃策劃； 制定實施辦法； 確保各方資源保障到位等。

領(lǐng)導(dǎo)與組織設(shè)置：領(lǐng)導(dǎo)設(shè)置；領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)；全員職責(zé)；組織與管理機制的戰(zhàn)略一致性等。

管理職能執(zhí)行與考核：管理職能的執(zhí)行落實；保持內(nèi)部充分溝通；全員考核機制與辦法等。

2、基礎(chǔ)保障

資金投入：資金投入及時性和適度性要求等。

人才保障：明確人才的能力需求；明確人才選拔的要求；培訓(xùn)計劃和培養(yǎng)辦法等。

信息和工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施：基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化要求；對企業(yè)兩化融合推進(jìn)需求的滿足等。

信息資源：信息資源規(guī)劃；信息資源標(biāo)準(zhǔn)化；信息資源的采集獲取、管理、開發(fā)與優(yōu)化要求等。

信息安全：計算機和網(wǎng)絡(luò)安全；信息資源安全；設(shè)備設(shè)施和系統(tǒng)安全；安全管理的防范機制等。

3、兩化融合項目實施

兩化融合項目規(guī)劃與設(shè)計：確認(rèn)企業(yè)核心競爭力對兩化融合項目的要求；項目規(guī)劃的融合與創(chuàng)新性、適度性、實用性、可行性及主要內(nèi)容要求；裝備現(xiàn)代化、流程信息化、管理集約化和市場協(xié)同化螺旋式上升的需求；數(shù)字化設(shè)備設(shè)施、信息技術(shù)和系統(tǒng)的應(yīng)用要求等。

兩化融合項目執(zhí)行與過程管理：項目組織要求；項目執(zhí)行規(guī)范；項目過程管理要求等。

兩化融合項目驗收、運維與考核： 項目的評審及成效驗證，項目規(guī)劃的落實情況；項目運維管理要求；項目考核管理辦法等。

4、評估、診斷與改進(jìn)：

企業(yè)兩化融合評估：企業(yè)兩化融合水平及通過推進(jìn)兩化融合獲取核心競爭力的周期性評估要求；評估體系構(gòu)建與應(yīng)用要求；評估方法選擇與應(yīng)用要求等。

校驗與診斷：企業(yè)兩化融合推進(jìn)管理體系符合性的校驗與診斷要求； 企業(yè)兩化融合推進(jìn)管理體系實施與保持的有效性校驗與診斷要求； 校驗與診斷數(shù)據(jù)來源及其客觀性要求等。

持續(xù)改進(jìn)：確認(rèn)企業(yè)核心競爭力對企業(yè)兩化融合推進(jìn)管理體系的改進(jìn)需求； 企業(yè)兩化融合推進(jìn)管理體系的改進(jìn)措施等。

（三）實施推廣

企業(yè)兩化融合管理體系的實施，首先需要在《工業(yè)企業(yè)“信息化和工業(yè)化融合”評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)上，新編發(fā)布“企業(yè)兩化融合管理體系”國家標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)行業(yè)特色制定分行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；在此基礎(chǔ)上，建立第三方認(rèn)定管理組織和服務(wù)機構(gòu)，開展咨詢、認(rèn)定、培訓(xùn)等專業(yè)服務(wù)，并建立國家、行業(yè)和區(qū)域協(xié)同推廣機制，全面推動企業(yè)兩化融合管理體系在各類企業(yè)貫徹實施。

（此文借鑒了周劍博士的研究成果）