許曉燕　趙定濤　洪進

摘要：在探討中國綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，利用2003—2009年中國省際面板數(shù)據(jù)實證研究了中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素。研究表明，與命令—控制型規(guī)制相比，市場激勵型規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新有著更顯著的促進作用；經(jīng)濟發(fā)展水平方面，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模的擴大有助于促進綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，而工業(yè)比重表現(xiàn)出一定的負向影響。R&D;的投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新水平有著顯著的正向關(guān)系，外商直接投資的作用不明顯。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)創(chuàng)新；影響因素；專利分析；環(huán)境規(guī)制；經(jīng)濟發(fā)展水平；R&D;投入；外商直接投資

中圖分類號：F062.4 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3104（2013）02?0029?05

綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅可以實現(xiàn)傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟效益，同時在生產(chǎn)中將外部環(huán)境污染內(nèi)部化，緩解甚至消除矛盾，是解決“經(jīng)濟—環(huán)境”發(fā)展難題的有力工具。目前國內(nèi)對于綠色技術(shù)創(chuàng)新這一話題的探討并不多，現(xiàn)有的研究大都是從綠色技術(shù)創(chuàng)新的必要性進行理論闡述，落腳點主要集中在綠色技術(shù)創(chuàng)新會產(chǎn)生什么影響，而綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素研究卻很少涉及。基于此，本文對中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀進行梳理，并實證研究綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，以便為制定中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策提供依據(jù)。

一、文獻綜述

對綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究起源于上世紀(jì)五六十年代，但學(xué)術(shù)界至今還沒有形成較為統(tǒng)一的概念。如Braun & Wield將綠色技術(shù)定義為：減少環(huán)境污染，減少原材料和能源使用的技術(shù)、工藝或產(chǎn)品的總稱[1]。Kemp等人認為，綠色技術(shù)創(chuàng)新是因避免或減少環(huán)境損害而產(chǎn)生的新的或改良的工藝、技術(shù)和產(chǎn)品[2]。根據(jù)戴鴻軼等的研究結(jié)果，國外學(xué)者更傾向于使用“環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新”，而國內(nèi)的學(xué)者更常用“綠色技術(shù)創(chuàng) 新”[3]。這些概念很大程度上表達的內(nèi)涵是一致的，本文將沿用“綠色技術(shù)創(chuàng)新”這一術(shù)語。對綠色技術(shù)創(chuàng)新研究意義已經(jīng)得到學(xué)者們的普遍認可，他們認為與一般的技術(shù)創(chuàng)新相比，綠色技術(shù)創(chuàng)新既可以產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)，同時也可以將負的環(huán)境效應(yīng)內(nèi)部化。從宏觀角度看，綠色技術(shù)創(chuàng)新被視為全球綠色轉(zhuǎn)型和發(fā)展低碳經(jīng)濟的核心手段[4]；從微觀的企業(yè)角度看，綠色技術(shù)創(chuàng)新是增強企業(yè)競爭優(yōu)勢的有力途徑[5]。

大多數(shù)學(xué)者認為合理的環(huán)境規(guī)制是促進綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。經(jīng)典的波特假說表明環(huán)境的典型公共物品屬性決定了市場機制對其配置的低效率，企業(yè)不會主動進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府進行環(huán)境規(guī)制，可以使企業(yè)將外在的成本內(nèi)部化[5]。在此基礎(chǔ)上，一些學(xué)者將環(huán)境規(guī)制進行分類，探討不同的規(guī)制手段對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響程度。如Brunnermeier & Cohen把環(huán)境規(guī)制分為污染治理控制支出和政府檢查監(jiān)測活動，分別討論對于美國制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明污染治理控制支出與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的聯(lián)系很小，而政府檢查監(jiān)測活動的加強并沒有使綠色技術(shù)創(chuàng)新得到相應(yīng)的增加[6]。按照環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟主體排污行為的不同約束方式，Paul & Robert將環(huán)境規(guī)制分為命令—控制型規(guī)制和市場激勵型規(guī)制。命令—控制型環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)必須達到的環(huán)保目標(biāo)以及采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都做了嚴(yán)格的規(guī)定，手段過于剛性；而市場激勵型環(huán)境規(guī)制是政府制定相關(guān)的政策法規(guī)，鼓勵企業(yè)通過市場信號來做出行為決策，刺激企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新[7]。Kathuria的研究結(jié)果表明在轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國家，相對于傳統(tǒng)的命令控制型工具，市場激勵更能通過較低的成本實現(xiàn)較高的環(huán)境收益[8]。

盡管環(huán)境規(guī)制已經(jīng)被證明是促進綠色技術(shù)創(chuàng)新的有效手段。但也有學(xué)者提出：現(xiàn)有的工業(yè)主流技術(shù)對化石能源有高度的依賴性，同時政治、經(jīng)濟、社會與其結(jié)成一個“技術(shù)—制度綜合體”，形成了一種共生的系統(tǒng)內(nèi)在慣性，導(dǎo)致技術(shù)鎖定和路徑依賴，致使綠色技術(shù)創(chuàng)新在傳播與擴散上面臨著阻礙[9]。因此，眾多學(xué)者從創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)和演化經(jīng)濟學(xué)的角度出發(fā)，探討綠色技術(shù)創(chuàng)新的其他因素。

從現(xiàn)有的國內(nèi)外研究可以看出，國外的學(xué)者大多以環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新為研究對象，探討兩者的互動機制，鮮有考慮其他重要的因素。而國內(nèi)的研究起步相對較晚，加之綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)獲取的難度較大，大多文獻僅討論環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，并沒有細分到綠色技術(shù)。本文試圖克服以往研究的不足，基于中國綠色技術(shù)的專利數(shù)據(jù)，先對中國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的現(xiàn)狀進行統(tǒng)計分析。再利用中國省際的面板數(shù)據(jù)，實證分析了環(huán)境規(guī)制、R&D;投入、經(jīng)濟發(fā)展水平等多種因素對于綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。最后根據(jù)實證結(jié)果提出政策啟示以期為提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提供相關(guān)依據(jù)。

二、中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀

技術(shù)創(chuàng)新的衡量有多種標(biāo)準(zhǔn)，如使用專利數(shù)據(jù)[6]，或者使用R&D;的投入強度[10]，其中專利是被廣泛應(yīng)用來說明技術(shù)創(chuàng)新水平的指標(biāo)。這是因為專利申請情況通常與新技術(shù)的發(fā)展一致，并且可以用來追蹤技術(shù)轉(zhuǎn)移的狀況[11]。

基于此，本文采用有關(guān)綠色技術(shù)的專利來衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，數(shù)據(jù)來源于中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)（http：// www.cnipr.com/）。使用python軟件進行程序設(shè)計，搜集了專利檢索平臺中“綠色技術(shù)”類別下的所有專利信息，來進行實證分析。

（一）綠色技術(shù)創(chuàng)新的時間變化特征

整體上來說，2003—2009年中國的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平大致可以分成兩個階段（圖1）：第一階段為2003—2005年，綠色技術(shù)專利申請量呈現(xiàn)緩慢波動狀態(tài)；第二階段為2006—2009年，專利申請量增長趨勢十分明顯，說明環(huán)境問題已經(jīng)引起了各方的重視。從綠色技術(shù)創(chuàng)新涵蓋的范圍來看，圖2所示6類綠色技術(shù)創(chuàng)新的增長趨勢與圖1基本保持一致[12]?？傮w上來說，

2003—2005年，各類綠色技術(shù)專利的申請量的波動較小。2006年后，各類綠色技術(shù)呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長，其中增長速度最快的是能量供給線路，其次是軌道車輛和風(fēng)能。

從綠色技術(shù)專利的時間趨勢上來看，這同中國政府在環(huán)境規(guī)制方面做出的努力是密不可分的。2006年，中國政府第一次發(fā)表了《中國的環(huán)境保護（1996—2005）》白皮書，宣布將環(huán)境保護確立為一項基本國策。國家環(huán)保局開始著手整頓化工石化等高污染產(chǎn)業(yè)，對違法項目的處理從“立即叫?！鞭D(zhuǎn)變?yōu)椤跋奁谡摹保S持經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。同年，《可再生能源法》正式開始實施，能源法律法規(guī)群日趨完善。

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域分布狀況

綠色技術(shù)創(chuàng)新水平在各個省份的發(fā)展差異較為明顯，存在區(qū)域失衡的現(xiàn)象。以2009年為例，中國各地區(qū)平均綠色技術(shù)專利申請量為425項，僅有7個省份（廣東、江蘇、北京、山東、上海、浙江、遼寧）高于平均水平。其中申請量最高的省份為廣東，高達 1 846件，而最低的海南和寧夏僅為14件，詳見圖3。

中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域分布有兩大特點：一是專利申請量僅集聚在幾個經(jīng)濟較發(fā)達的省份，廣東、江蘇、北京、山東、上海和浙江六省的綠色技術(shù)專利申請量占全國的61%；二是綠色技術(shù)創(chuàng)新水平分布同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平存在較高的一致性，東部的平均申請量為958項，遠遠高于全國平均水平，東北和中部的創(chuàng)新水平較為相似，平均申請量為492項和323項，而西部與其他地區(qū)創(chuàng)新水平相差懸殊，平均申請量僅有135項。

從基本現(xiàn)狀可以看出，中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的整體發(fā)展勢頭強勁，但是在區(qū)域?qū)用嫔蠀s存在嚴(yán)重的不平衡。為了深入分析這一現(xiàn)象后面的深層次原因，我們將通過實證研究來分析中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素。

三、中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素分析

（一）指標(biāo)選取與變量說明

在分析中國綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，本文將從環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟發(fā)展水平、R&D;投入、外商直接投資這四個方面來探討綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素。由于環(huán)境污染的負外部性，現(xiàn)有國內(nèi)外文獻大多把關(guān)注點放在環(huán)境規(guī)制方面，而作為技術(shù)創(chuàng)新的一個子集，綠色技術(shù)創(chuàng)新同樣會受到R&D;投入、經(jīng)濟等因素的影響。本文收集了2003—2009年中國30個省、市、自治區(qū)（西藏數(shù)據(jù)缺乏，已剔除）的面板數(shù)據(jù)，以綠色技術(shù)創(chuàng)新水平作為因變量，進行回歸分析。

環(huán)境規(guī)制可以分為命令—控制型規(guī)制和市場激勵型規(guī)制[7]。命令—控制型規(guī)制是強制性的政策手段，是立法或行政部門根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，直接規(guī)定污染者污染排放限度和方式的規(guī)章制度，企業(yè)必須遵循，否則會受到法律或行政的處罰?！叭瑫r”是中國獨創(chuàng)的環(huán)境規(guī)制手段，它規(guī)定建設(shè)項目中防治污染的措施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用，有力的防止新污染的產(chǎn)生。市場激勵型規(guī)制是鼓勵企業(yè)通過價格、稅收等市場信號來做出行為決策，它考慮了不同企業(yè)的成本差異問題。排污收費制度是中國較早使用的市場激勵規(guī)制，也是國內(nèi)學(xué)術(shù)界普遍使用的指標(biāo)。本文選取“三同時”執(zhí)行合格率和單位GDP的排污費分別作為命令—控制型規(guī)制和市場激勵型規(guī)制的指標(biāo)。

從綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的現(xiàn)狀中可以看出，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)區(qū)域分布的不均衡性，與中國的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀相一致。地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平也是不容忽視的影響因素。經(jīng)濟發(fā)展水平可以分為經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。本文引入人均地區(qū)生產(chǎn)總值指標(biāo)來表示地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模，來分析它對綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的影響因素。工業(yè)比重較大也是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點之一，工業(yè)是污染排放量最大的行業(yè)，也是最有可能發(fā)揮綠色創(chuàng)新技術(shù)最大效用的行業(yè)，故本文采用工業(yè)比重來表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

現(xiàn)有文獻對于R&D;的投入大多從經(jīng)費和人員兩個角度進行衡量。其中R&D;人員是研發(fā)活動賴以進行的重要資源，被看作是經(jīng)濟和競爭的關(guān)鍵因素，同時從某一方面也可以反映一個國家或者地區(qū)的科技創(chuàng)新水平[13]。本文選取各地區(qū)R&D;人員數(shù)來衡量R&D;投入對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。

技術(shù)外溢效應(yīng)是外商直接投資（FDI）影響被投資國技術(shù)創(chuàng)新的重要方式[14]，同時也帶來了污染轉(zhuǎn)移。

然而隨著清潔發(fā)展機制的出現(xiàn)，F(xiàn)DI也帶來了國外先進的綠色技術(shù)。外商直接投資對于綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來的影響一直是學(xué)術(shù)界爭論的熱點。基于此，本文選取人均外商直接投資額來表征外商投資因素。

（二）模型構(gòu)建

本文構(gòu)造如下的面板數(shù)據(jù)模型來實證分析中國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的影響因素。為了消除異方差性，本文對于部分變量進行了對數(shù)化處理：

命令—控制型規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用并不明顯，而市場激勵型規(guī)制對綠色技術(shù)有著顯著的影響。從不同環(huán)境規(guī)制的特點來看，命令—控制型規(guī)制的“技術(shù)強制性”往往使得被約束者不得不使用高成本的污染控制手段以達到規(guī)定的污染控制標(biāo)準(zhǔn)。雖然這類規(guī)制手段有促進綠色技術(shù)創(chuàng)新的可能性，但是“一刀切”的排放標(biāo)準(zhǔn)對追求較低污染排放的技術(shù)創(chuàng)新刺激并不明顯。從回歸結(jié)果來看，市場激勵型規(guī)制可以有效提高企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。排污收費等政策工具考慮了企業(yè)的減排的成本，利用市場力量有效的配置排污者的減排成本。從企業(yè)自身利益最大化的角度出發(fā)，市場激勵型規(guī)制可以持續(xù)激勵企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，去進行最大限度的污染削減。這與眾多學(xué)者的研究結(jié)果是相吻合的[7?8]。

經(jīng)濟發(fā)展水平中經(jīng)濟規(guī)模對于綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高有著顯著的促進作用。地區(qū)人均GDP的回歸系數(shù)通過了顯著性檢驗，表明發(fā)達地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平明顯高于經(jīng)濟較為落后的地區(qū)。經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢明顯、資金實力雄厚、科研能力較強，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新水平也較高。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，工業(yè)比重的增加未表現(xiàn)出對綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的促進作用。“十一五”期間，盡管政府對于減排做了諸多努力，但是環(huán)境保護計劃指標(biāo)仍沒有完成。目前我國的工業(yè)生產(chǎn)對于非清潔能源如煤炭等依賴較大，綠色環(huán)保技術(shù)在推行中也困難重重，產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級需要付出巨大的成本和較長的時間，并非一蹴而就。

R&D;人員投入對綠色技術(shù)創(chuàng)新水平有著顯著的影響。從我國人力資源的分布來看，經(jīng)濟越發(fā)達的地區(qū)集聚著越多的人才，綠色技術(shù)創(chuàng)新的水平也越強，這與綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的分布特征相符合的。R&D;人員是進行技術(shù)創(chuàng)新必不可少的資源，趙黎明等學(xué)者指出科技水平落后是中國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平低于發(fā)達國家的重要因素[15]。

FDI對于中國的綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用尚不明顯。根據(jù)《中國外資統(tǒng)計》，截止2009年，F(xiàn)DI的資金中50%以上位于制造業(yè)。隨著中國經(jīng)濟實力的增強，有些學(xué)者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)外商投資會帶來“污染轉(zhuǎn)移”，導(dǎo)致中國生態(tài)環(huán)境的惡化[14]。然而隨著《京都議定書》的生效和CDM項目的推廣，豐富了FDI對于中國的環(huán)境保護的意義。截止2009年11月，中國注冊的CDM項目居世界第一，通過這些項目帶來的資金和國外先進技術(shù)將會促進中國的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提高。

四、結(jié)論及政策啟示

以上分析可見，與命令控制型環(huán)境規(guī)制相比，市場激勵型的環(huán)境規(guī)制對于綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高有更顯著的作用，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模的擴大也可以促進綠色技術(shù)創(chuàng)新，但是工業(yè)比重卻呈現(xiàn)一定負向影響，R&D;人員的投入與中國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)，F(xiàn)DI的投入對于綠色技術(shù)創(chuàng)新水平目前并沒有明顯作用。

依據(jù)上述結(jié)論，本文提出以下的政策啟示：第一，環(huán)境規(guī)制手段由命令—控制型規(guī)制為主逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌黾钚鸵?guī)制為主，綜合運用這兩類規(guī)制手段。第二，大力發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。既要重視工業(yè)發(fā)展速度同時要注重工業(yè)發(fā)展質(zhì)量，推動傳統(tǒng)工業(yè)的技術(shù)改進以及新型工業(yè)的技術(shù)推進。第三，加大對綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入。合理的研發(fā)人員投入是技術(shù)創(chuàng)新的保障。第四，合理調(diào)整外商投資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，積極推動CDM項目在中國的發(fā)展。在選擇外商投資項目時，不能以經(jīng)濟效應(yīng)為選擇的唯一標(biāo)準(zhǔn)，要有目的的選擇經(jīng)濟效益高、環(huán)境污染小的外商項目。同時采用適當(dāng)?shù)呢斦吖膭钔顿Y服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)。此外，通過財政、法律等一系列相關(guān)政策，正確引導(dǎo)和監(jiān)管CDM項目的國際合作，充分利用好CDM的機遇，促進中國綠色技術(shù)創(chuàng)新進一步發(fā)展。

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[編輯：汪曉]