付 威

（遼寧大學(xué) 哲學(xué)與公共管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110036）

從自由主義的發(fā)展邏輯看現(xiàn)代國家的主要制度

付 威

（遼寧大學(xué) 哲學(xué)與公共管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110036）

縱觀自由主義的發(fā)展歷史，自由主義越來越凸顯它的重要地位，它的思想也在不斷地影響著西方社會的國家制度。自由和平等的概念早已成為核心的議題，現(xiàn)代國家主要制度的確立主要依據(jù)自由主義，而他們背后所支撐的理念便是平等和自由的此消彼長。正是以平等和自由的概念的此消彼長之中，以近代自由主義和現(xiàn)代自由主義為界限當(dāng)中，從自由主義的發(fā)展邏輯挖掘出現(xiàn)代國家以自由主義的制度為國家的主要制度。

現(xiàn)代國家；自由主義；制度

一、自由主義的起源

從古希臘的修昔底德開始，西方政治哲學(xué)的發(fā)展無不伴隨著自由主義思想，自由主義的起源就這樣可以追溯到古希臘時期人們對自由的萌芽意識。從起初的“政治“概念開始到城邦變成國家，其中心議題無不歸納為國家制度、國家權(quán)力、國家組織、管理活動、社會活動等等。在蘇格拉底，亞里士多德，柏拉圖等人的著作當(dāng)中都有對政治、國家、善等問題的論述，最終以道德的名義澆灌出對自由的理解與向往。在此時期，古希臘的哲學(xué)家更是以個人主義——私有財產(chǎn)觀念為核心給歐洲大陸留下了一整套完整的私法。直到中世紀(jì)的到來，出現(xiàn)了基督教的政治文化，神權(quán)政治哲學(xué)代替了道德政治哲學(xué)，由對國家、政治、善與自由的追尋變成了對神或上帝的追尋，由對重視現(xiàn)實國家的存在的道德和自由變成了對超現(xiàn)實的國家存在的道德和自由。中世紀(jì)時期自由主義的萌芽是在宗教和神的意義上來發(fā)展的。這樣，中世紀(jì)的統(tǒng)治不再受法治的統(tǒng)治而是受意志統(tǒng)治。在經(jīng)歷了中世紀(jì)時期的洗禮之后，自由主義迎來了它的發(fā)展時期。施特勞斯曾說：“一種哲學(xué)若基于信仰，也就不成其為哲學(xué)了?！盵1]自由主義的歷史淵源在古希臘、古羅馬時期和中世紀(jì)時期并不是十分清楚地關(guān)聯(lián)，現(xiàn)代社會的思想源頭，每每都要追溯到人類文明的發(fā)端。但一些學(xué)者也認(rèn)為自由主義的產(chǎn)生是在近代。早在啟蒙運動時期自由主義的思想便已形成了，自由與平等成為人們關(guān)注的焦點，而那時具有啟蒙運動思想精神的思想家們與自由主義是息息相關(guān)的。早在18世紀(jì)時“自由主義”這個詞還沒有出現(xiàn)，直到19世紀(jì)“自由主義”才被西班牙語稱作為“自由黨”而使用，之后便逐漸地出現(xiàn)在其他國家，也就是在此時自由主義也以一種意識形態(tài)的身份形成了自己的思想體系。

二、自由主義發(fā)展兩條路徑的開啟

自由主義作為一種完整的政治思想體系，它的發(fā)展經(jīng)歷了兩條思想路徑，這兩條路徑分別是以洛克和盧梭為代表來開創(chuàng)的。洛克稱其為自由主義之父，他代表了英國經(jīng)驗主義傳統(tǒng)。他批判形而上學(xué)的政治觀念，維護(hù)舊體制，注重個人權(quán)利，是一種“消極的”自由觀。他從自然狀態(tài)出發(fā)，在自然狀態(tài)當(dāng)中人人都享有平等的自然權(quán)利并且受到自然法的尊重，在自然狀態(tài)當(dāng)中人人都享有既自由又平等的權(quán)利，自由成為了人的自然本性。然而“自由主義不是無政府主義，自然狀態(tài)也不等于無政府狀態(tài)，自由主義政治哲學(xué)家們從來沒有否認(rèn)秩序?qū)ψ杂傻谋匾浴盵2]。自由是在有秩序的前提下所獲得的，它并不是放任的狀態(tài)，作為自由主義的個人都同意在政治生活中達(dá)成社會契約，社會契約成為一個國家制度形成的基礎(chǔ)，并以自然權(quán)利及其社會契約劃分了公民權(quán)利和政府權(quán)力之間的界限，不難看出個人權(quán)利又高于國家權(quán)力，因為每個人受到自然權(quán)利的保護(hù)。這種基本原則構(gòu)成了近代資產(chǎn)階級政府的制度框架，它為國家的政治制度的建設(shè)提供了重要的依據(jù)。正是由于洛克的天賦自由、自然權(quán)利的提出，使得美國的《獨立宣言》中“人人生而具有生命、自由以及追求幸福的權(quán)利”及其法國大革命所提出自由、平等、博愛的口號成為國家制度體系，及其西方主流意識形態(tài)成為基礎(chǔ)。

另一條路徑是由盧梭所代表的法國唯理主義的自由主義思想。18世紀(jì)時自由主義發(fā)展的高潮時期，盧梭膾炙人口的名言“人是生而自由的，但卻無往不在枷鎖之中”掀起了革命的熱潮。人是生而自由的似乎認(rèn)同洛克及其霍布斯的人在自然狀態(tài)中的天賦人權(quán)，但卻無往不在枷鎖之中使他遠(yuǎn)離了洛克又接近了霍布斯。他同霍布斯都主張政治權(quán)利應(yīng)該通過契約的方式賦予政體以主權(quán)。他抨擊舊體制主張激進(jìn)的革命，他更向往理想的政治體制，更是一種“積極的”自由觀，甚至認(rèn)為個人自由的權(quán)利是在社會契約之后所產(chǎn)生的。他是“要尋找出一種結(jié)合的方式使他能以全部的力量來維護(hù)的保障每個結(jié)合者的人身和財富，由于這一結(jié)合是每一個與全體相結(jié)合的個人只不過是服從自己本人，并且仍然像以往一樣自由”[3]。他反對洛克將個人的自由與政府的權(quán)力進(jìn)行劃界的行為，他認(rèn)為個人的自由和政治權(quán)利應(yīng)該是統(tǒng)一的，自由是一種道德或者自主的狀態(tài)，政治權(quán)利正是人們實現(xiàn)自由的工具而不能看成是異己的力量。人們只有服從自己所設(shè)立的法律，才能達(dá)到個人與社會、自由與法律之間的統(tǒng)一，人們才獲得了真正的自由。當(dāng)盧梭把平等引入了自由觀當(dāng)中，使得他與洛克的思想更加決裂，洛克認(rèn)為在自然狀態(tài)之中平等和自由是統(tǒng)一的，而盧梭卻認(rèn)為自由是導(dǎo)致不平等的因素。平等概念的出現(xiàn)也使自由主義內(nèi)部出現(xiàn)了自由與平等的矛盾。自由與平等之間矛盾的解決也成為自由主義理論發(fā)展的方向。

三、近代自由主義與現(xiàn)代自由主義的分界

密爾作為一個帶有功利原則的自由主義者，他不僅承接了古典自由主義又開啟了新自由主義?！八氉砸蝗藢⑿吕献杂芍髁x之間的空隙連接起來。”[4]功利主義者批判激進(jìn)自由主義的理性學(xué)說，法國大革命的實例進(jìn)一步證明激進(jìn)的理性會威脅自由本身。國家的建立也不再依據(jù)契約論，功利主義者認(rèn)為這是人們受利益的驅(qū)使。由此可見，功利主義便逐步代替了古典自由主義的主張。密爾還進(jìn)一步對邊沁的功利主義進(jìn)行了修正，他把功利主義加之利他主義的修飾，他的利他主義強(qiáng)調(diào)自我犧牲換取公眾的幸福。但他仍然堅持個人自由的觀點，政府無權(quán)干涉?zhèn)€人的自由。洛克的自由是建立在政治權(quán)利之上的，這種自由是法律范圍的政治自由。由于19世界資本主義的發(fā)展，國家采取“放任主義”，在實現(xiàn)政治自由的同時也采取了經(jīng)濟(jì)自由，但這并沒有使社會得到更大的發(fā)展反而出現(xiàn)了貧富差距。密爾便注重個人和社會的調(diào)和，個人自由變得不那么絕對，他甚至認(rèn)為國家對個人自由的有限干預(yù)變得合理。國家不再成為個人自由的障礙，個人自由與國家權(quán)力的擴(kuò)大具有積極的意義。政府權(quán)力的擴(kuò)大為個人實現(xiàn)自由創(chuàng)造了良好的條件。密爾為近代自由主義向現(xiàn)代自由主義過渡起著承前啟后的作用。

四、現(xiàn)代自由主義與自由主義兩條路徑的延續(xù)

現(xiàn)代自由主義時期是從19世紀(jì)末到當(dāng)代。無論是近代自由主義還是現(xiàn)代自由主義，它們的中心議題便是如何利用平等和自由的觀點來處理個人與政府之間的關(guān)系。近代自由主義提倡個人自由，限制政府的權(quán)利。而現(xiàn)代自由主義提倡國家干預(yù)，擴(kuò)大政府的職能，他們需要政府的保護(hù)來實現(xiàn)個人自由，因此也提倡個人自由。由于在近代自由主義當(dāng)中產(chǎn)生了兩條路徑，其根源上就帶有矛盾性，致使現(xiàn)代自由主義仍延續(xù)著自由主義的兩條路徑。

作為自由主義兩條路徑的延續(xù)，哈耶克是其中一條路徑的代表之一。哈耶克所推崇的自由主義是復(fù)歸古典的自由主義或者是經(jīng)濟(jì)自由主義。哈耶克將近代以來的自由主義劃分為英國傳統(tǒng)和法國傳統(tǒng)，他認(rèn)為自由主義應(yīng)該遵照英國的傳統(tǒng)，延續(xù)以洛克等人開啟的自由主義的路徑為代表的自由的思想。他以“自發(fā)秩序”的概念出發(fā)，他認(rèn)為以洛克為代表的英國自由主義傳統(tǒng)是在沒有外在強(qiáng)制環(huán)境下自發(fā)形成的自由，這種自生自發(fā)秩序可以保護(hù)個人自由。他贊成市場經(jīng)濟(jì)反對計劃經(jīng)濟(jì)，排斥國家干預(yù)。他認(rèn)為：“自由要求允許個人追求他自己的目標(biāo)：所謂自由的人，是一個在和平年代不再受其共同體具體的共同目標(biāo)束縛的人。這種個人決定的自由之成為可能，是因為規(guī)定了明確的個人權(quán)利，并界定了每個人能夠把自己所掌握的手段用于個人目標(biāo)的范圍?！盵5]“自由的價值主要在于他為并非出自設(shè)計的發(fā)展提供了機(jī)會，而且一個自由社會之所以能夠發(fā)揮其有助益的作用，在很大程度上也取決于自由發(fā)展起來的種種制度的存在。”[6]所以，一個國家的制度對自由的保障和自由對制度的影響是分不開的。

作為現(xiàn)代自由主義的另一位代表人物羅爾斯。我們更愿意把羅爾斯稱為新自由主義的代表，在以哈耶克為代表的復(fù)歸古典自由主義者更提倡自由的重要性，而羅爾斯認(rèn)為平等更為重要。他以正義扭轉(zhuǎn)了60年代末新自由主義的衰落。他認(rèn)為正義才是社會制度的基礎(chǔ)，“正義的重要問題是社會的基本結(jié)構(gòu)，或更確切地說，是社會主要制度分配基本權(quán)利和義務(wù)，決定由社會合作產(chǎn)生的利益之劃分方式”[7]5。這種正義的方式可以稱為是“契約正義”。在近代自由主義當(dāng)中，盧梭是自由主義另一條路徑的開啟人，他首次把平等引入了自由理論當(dāng)中。盧梭認(rèn)為不平等是由于社會制度造成的，他提倡締結(jié)社會契約來實現(xiàn)國家的制度和法律，只有這樣的自由才能得到保障，所以盧梭更為關(guān)注自由。而羅爾斯更為關(guān)注平等，他認(rèn)為隨著社會的不斷發(fā)展，人們的貧富差距的增大，使得人們在收入分配上越來越不平等，平等是羅爾斯所要解決的問題。他進(jìn)一步發(fā)展了盧梭的觀點，解決了社會制度所造成的不平等。他認(rèn)為：“正義是一個社會制度的首要價值，正像真理是思想體系的首要價值一樣?！盵7]1羅爾斯從不平等的角度出發(fā)，用正義的原則來調(diào)整社會制度，他給這種制度設(shè)定了兩個原則，即差別原則和機(jī)會平等原則，企圖將形式上的平等轉(zhuǎn)化為事實上的平等。

五、現(xiàn)代國家的主要制度——自由主義

從自由主義的發(fā)展邏輯來看，國家制度的變遷離不開自由主義的推動力量，雖然各國的自由主義發(fā)展的側(cè)重點不同，他們的主導(dǎo)思想始終離不開自由和平等兩概念。

個人主義是自由主義的精神，而在古希臘和中世紀(jì)時期人們還意識不到個人，他們注重城邦生活，但這一時期的制度也給現(xiàn)代國家?guī)砹艘恍﹩⑹?。城邦意味著全體公民，從城邦的希臘文和英文可以看出，城邦已經(jīng)帶有了國家和社會的特征，西方的搖籃古希臘的文明也正是從城邦開始，亞里士多德的政治學(xué)也正是從城邦開始的。亞里士多德曾說“人類自然是趨向于城邦生活的動物”，“人是天生的政治動物”，人只有在政治當(dāng)中才能實現(xiàn)人的本質(zhì)。人的本質(zhì)的最高為善,城邦當(dāng)中蘊含著至高無上的善。當(dāng)然，城邦當(dāng)中的公民也享有著一定的權(quán)利和義務(wù)。而在當(dāng)時雅典充分體現(xiàn)了“主權(quán)在民”的思想，他們以公制津貼和抽簽選舉的方式實現(xiàn)了民主制的精神。

在近代自由主義時期，個人主義的精神得到了極大的發(fā)揚，自啟蒙以來個人在生活當(dāng)中占據(jù)著獨特的位置，一些哲學(xué)家紛紛以不同的論證方式來達(dá)到個人自由。同時也以個人的角度來闡述國家的起源、性質(zhì)、范圍及其依據(jù)等，個人與國家的關(guān)系成為哲學(xué)家所要解決的關(guān)鍵問題，無論社會、市場還是個人都應(yīng)當(dāng)是自由的，不受國家的限制。個人自由在歷史上得到了充分的肯定，哲學(xué)家們紛紛把個人自由作為尋求國家起源的出發(fā)點，國家的政治制度及其政治的基本原則在此時也成為了自由主義完整的體系內(nèi)容，自由主義與國家制度之間密不可分。由洛克和盧梭開啟的自由主義的兩條路徑也成為日后國家制度確立自由主義制度的依據(jù)。

現(xiàn)代自由主義時期延續(xù)了洛克和盧梭開啟的兩條路徑，在此時期自由主義迎來了它的新的歷史時期，現(xiàn)代自由主義仍然重視自由，他們把追求個人自由和幸福當(dāng)成人類的首要目標(biāo)。這一時期的自由不再追求古典的自由主義所提倡的消極自由，而是更趨向于積極的自由，個人權(quán)利的至高無上性得到了充分的發(fā)揮，現(xiàn)代自由主義者堅決反對極端的個人主義行為，消極的自由更大地限制了大多數(shù)人的自由。所以，現(xiàn)代的自由主義者更堅持這一時期的自由應(yīng)重視怎樣與社會的發(fā)展和個人的自由相一致，應(yīng)將個體融入于社會當(dāng)中，個人得到的自由不影響他人和社會，并對他人和社會作出了一定的貢獻(xiàn)，這種有條件的自由成為了一種積極自由的權(quán)利。國家的平等和自由問題在哲學(xué)家那里總是交替著得到重視，這一時期的轉(zhuǎn)變由自由過渡到了對平等的重視，更強(qiáng)調(diào)政府的參與行為，反對將個人與國家隔離開來，要求政府提供更多的善來確保人們的自由。在眾多哲學(xué)家中關(guān)注自由的時候只是就自由論自由，社會的道德標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)得到足夠的重視。羅爾斯正是看到了問題的所在，以往的哲學(xué)家都在解決自由的問題，而平等在此期間卻得到了忽略，羅爾斯所解決的正義問題也就是在解決平等問題。他提出了正義的兩個原則，把福利和文化融入其中，把人與人之間的差別縮短，使每個人達(dá)到真正的自由。

現(xiàn)代國家主要制度的確立主要依據(jù)自由主義，而他們背后所支撐的理念便是平等和自由的此消彼長。從等級制到資本主義再到社會主義等形式的制度，都是自由主義內(nèi)部不同理論派別的理論成果，但自由和平等都是個人和國家所追求的最終目的。

[1]施特勞斯.政治哲學(xué)史:上卷[M].李天然,譯.石家莊：河北人民出版社，1993:334.

[2]洛克.政府論:下篇[M].葉啟芳,譯.北京：商務(wù)印書館,1964:6.

[3]盧梭.社會契約論[M].北京：商務(wù)印書館，1982:23.

[4]霍布豪斯.自由主義[M].北京：商務(wù)印書館，1996:25.

[5]哈耶克.致命的自負(fù)[M].馮克利,胡晉華,譯.北京：中國社會科學(xué)出版社,2000:69.

[6]哈耶克.自由秩序原理[M].鄧正來,譯.上海：三聯(lián)書店，1997:6.

[7]羅爾斯.正義論[M].何懷宏,譯.北京：社會科學(xué)出版社，1988:5.

B561.22

A

1674－5450（2013）02－0027－03

2012－11－12

付威（1985-），女，遼寧鐵嶺人，遼寧大學(xué)馬克思主義哲學(xué)博士研究生。

【責(zé)任編輯 趙 偉】