張莉莉，孟楓平

（安徽農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，安徽 合肥 230036）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的增強(qiáng)，國家創(chuàng)新能力的競爭已經(jīng)微觀為企業(yè)之間的創(chuàng)新競爭。作為農(nóng)業(yè)大國，目前我國國家重點(diǎn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)總數(shù)已經(jīng)達(dá)到1 253家，占全國各類龍頭企業(yè)總數(shù)的1%左右，2011年我國農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率也已達(dá)到了53．5%，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)已然成為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力和重要支撐，承擔(dān)著農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步和農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的艱巨任務(wù)。2012年國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)發(fā)展的意見》，明確表示要通過在落實(shí)自主創(chuàng)新各項(xiàng)優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上扶持打造一批自主創(chuàng)新能力強(qiáng)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化大型龍頭企業(yè)，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)開展新品種新技術(shù)新工藝研發(fā)，強(qiáng)化龍頭企業(yè)輻射帶動(dòng)能力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力。因此，研究增強(qiáng)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新能力，深入開展增強(qiáng)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究，盡快建立自主創(chuàng)新能力評價(jià)體系，是當(dāng)前刻不容緩的任務(wù)。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)是進(jìn)行企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)的基礎(chǔ)性工作，通過構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)而完善的指標(biāo)體系有利于發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)劣勢，從而全面掌握企業(yè)發(fā)展態(tài)勢。

一、自主創(chuàng)新的特點(diǎn)

農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)產(chǎn)成品的特性、生產(chǎn)特點(diǎn)，使其自主創(chuàng)新除了具有一般企業(yè)共有的特征外，還具有特殊性。陳念紅等［1］認(rèn)為，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新具有如下特點(diǎn)：①高風(fēng)險(xiǎn)性。農(nóng)業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中不僅要承擔(dān)非農(nóng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，還要承擔(dān)氣候、環(huán)境等自然因素的影響，自然和經(jīng)濟(jì)的雙重風(fēng)險(xiǎn)造成了農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他類型的企業(yè)；②周期長。農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品以生物、化學(xué)技術(shù)等高等技術(shù)為主，創(chuàng)新過程具有較長的周期性，因此要求農(nóng)業(yè)企業(yè)的管理制度和機(jī)制要適應(yīng)周期長的特點(diǎn)；③地域性。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的地域分散性使農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的推廣應(yīng)用受地域環(huán)境和農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的影響；④公共屬性。產(chǎn)成品大多為生活必需品，因而具有明顯的社會(huì)公益性，公共產(chǎn)品的特性意味著農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的社會(huì)效益要高于工商企業(yè)；⑤政府扶持。農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新需要政府的適度扶持作為其堅(jiān)強(qiáng)的后盾。張利庠［2］認(rèn)為農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新與一般企業(yè)相比具有較大的特殊性是由農(nóng)業(yè)企業(yè)本身的特殊性造成的，表現(xiàn)在：①經(jīng)營對象的鮮活性；②具有自然風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)的雙重性；③更大的溢出效應(yīng)；④更長的經(jīng)營鏈條；⑤生產(chǎn)環(huán)境復(fù)雜、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性差。

二、自主創(chuàng)新能力構(gòu)成

了解企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成有助于指導(dǎo)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建。目前學(xué)術(shù)界還無針對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成的研究，現(xiàn)有研究都是從企業(yè)角度進(jìn)行的。企業(yè)自主創(chuàng)新能力是由多種能力有機(jī)組成的，涉及到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)開發(fā)、組織管理等多個(gè)方面，體現(xiàn)在企業(yè)的各項(xiàng)創(chuàng)新工作中，因此可以從多種不同的角度來研究其構(gòu)成，勞里斯和菲舍爾［3］認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力包括學(xué)習(xí)能力、研究開發(fā)能力、資源配置能力、制造能力、市場化能力、組織能力和戰(zhàn)略規(guī)劃能力。官建成等沿襲了勞里斯和菲舍爾的觀點(diǎn)。石君康等從投入、產(chǎn)出角度研究了企業(yè)自主創(chuàng)新能力，認(rèn)為其主要由自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新運(yùn)行能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及自主創(chuàng)新環(huán)境支撐力構(gòu)成。趙彥云等在密切聯(lián)系我國實(shí)際的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新的主要階段層面將系統(tǒng)創(chuàng)新能力具體闡釋為資源能力、攻關(guān)能力、技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力、價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力、人才實(shí)現(xiàn)能力、輻射能力、持續(xù)創(chuàng)新能力和網(wǎng)絡(luò)能力等8個(gè)要素方面。

三、關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素

農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新過程，實(shí)質(zhì)是在政府推動(dòng)和市場拉動(dòng)雙重動(dòng)力作用下的技術(shù)市場化、商品化過程，也是科技鏈與產(chǎn)業(yè)鏈緊密結(jié)合的過程，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。目前我國學(xué)者認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力是企業(yè)內(nèi)部和外部兩大因素，內(nèi)部因素是影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，外部因素的影響力相對較弱。而文化因素、體制因素、市場因素、人才因素、社會(huì)因素是影響中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的5個(gè)關(guān)鍵子因素［4－5］。

經(jīng)濟(jì)利益、企業(yè)家精神、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新戰(zhàn)略以及創(chuàng)新文化是自主創(chuàng)新能力的幾個(gè)關(guān)鍵內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素。經(jīng)濟(jì)利益是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的最根本、最核心的驅(qū)動(dòng)力，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的最終目的就是使企業(yè)獲取更高的經(jīng)濟(jì)利益。企業(yè)家精神是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的最直接的驅(qū)動(dòng)力，它不僅影響著管理者的創(chuàng)新決策，同時(shí)影響著員工對創(chuàng)新的態(tài)度，在整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)中占有重要地位。創(chuàng)新資源是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要保障，主要包括科技開發(fā)人員、資金、機(jī)器設(shè)備、信息傳輸能力等。創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的指明燈，它可以明確企業(yè)未來創(chuàng)新發(fā)展的總體目標(biāo)和行動(dòng)框架，有利于優(yōu)化內(nèi)部資源配置，防止企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中的短期行為。創(chuàng)新文化是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的催化力量，它可以在協(xié)調(diào)內(nèi)外影響因素的基礎(chǔ)上，充分調(diào)動(dòng)員工的創(chuàng)新潛能，從而高效率地完成自主創(chuàng)新活動(dòng)。

市場需求的驅(qū)使、外部創(chuàng)新平臺的構(gòu)建是構(gòu)成企業(yè)自主創(chuàng)新能力的兩大外部驅(qū)動(dòng)因素，市場是自主創(chuàng)新最根本的推動(dòng)力，外部創(chuàng)新平臺的搭建是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的支撐力量，主要包括外部技術(shù)進(jìn)步、外部資金供給以及政府政策等。

四、自主創(chuàng)新能力評價(jià)的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

近年來，隨著國家、企業(yè)推進(jìn)自主創(chuàng)新進(jìn)程的加快，我國學(xué)者也開始致力于自主創(chuàng)新能力評價(jià)的指標(biāo)設(shè)計(jì)，但是多數(shù)研究還是集中在工業(yè)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等非農(nóng)企業(yè)。許多學(xué)者在對企業(yè)自主創(chuàng)新能力及其構(gòu)成進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，建立了多種評價(jià)指標(biāo)體系。

1．從技術(shù)角度設(shè)計(jì)

一般遵循投入和產(chǎn)出兩大環(huán)節(jié)。代表性的觀點(diǎn)主要有2005年國家統(tǒng)計(jì)局國家經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測中心發(fā)布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》，從技術(shù)創(chuàng)新能力角度提出了評價(jià)指標(biāo)體系，共包括4個(gè)一級指標(biāo)：潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)和創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。朱麗靜從創(chuàng)新人員投入能力、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入能力、創(chuàng)新活動(dòng)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新外部環(huán)境五方面建立了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，共包括13個(gè)具體指標(biāo)，對河北工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價(jià)。羅登躍［6］在界定自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一套評價(jià)大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，將企業(yè)自主創(chuàng)新能力也劃分為4類一級評價(jià)指標(biāo)：創(chuàng)新投入指標(biāo)、創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)、自主創(chuàng)新活動(dòng)能力指標(biāo)以及創(chuàng)新資源環(huán)境指標(biāo)。

2．從技術(shù)和非技術(shù)相結(jié)合的角度設(shè)計(jì)

將創(chuàng)新管理能力加入到“投入－ 產(chǎn)出”評價(jià)中去。鄭春東等［7］從企業(yè)的創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力6個(gè)方面提出了具有實(shí)用性和可操作性的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系。郭峰等從創(chuàng)新投入、人力資源、研發(fā)水平、創(chuàng)新管理能力及創(chuàng)新產(chǎn)出能力等5個(gè)方面構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系。馬永青等［8］從投入、產(chǎn)出、管理、擴(kuò)散能力和外部環(huán)境5個(gè)方面，針對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新的特點(diǎn)，系統(tǒng)地構(gòu)建了評價(jià)其自主創(chuàng)新能力的綜合指標(biāo)體系。另外，倪明［9］在分析了企業(yè)自主創(chuàng)新流程的基礎(chǔ)上，在投入－產(chǎn)出－績效評價(jià)基礎(chǔ)上新加入了自主創(chuàng)新方式，并下設(shè)跟隨創(chuàng)新、原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新3個(gè)二級指標(biāo)。

五、自主創(chuàng)新能力的評價(jià)方法

目前國際組織對創(chuàng)新能力評價(jià)提出了主導(dǎo)因素法、系統(tǒng)分析法和學(xué)習(xí)過程法等3種方法。其中主導(dǎo)因素法應(yīng)該從影響創(chuàng)新能力因素入手進(jìn)行評估，系統(tǒng)分析法應(yīng)從知識的流動(dòng)效率進(jìn)行評價(jià)，而學(xué)習(xí)過程法應(yīng)從社會(huì)的廣泛參與角度對創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。我國學(xué)者偏向采用規(guī)范與實(shí)證研究相結(jié)合、定性與定量研究相結(jié)合和數(shù)理與比較分析研究相結(jié)合等研究方法對自主創(chuàng)新能力進(jìn)行測評。董崗等［10］在構(gòu)建出企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，采用德爾菲法和多級模糊綜合評價(jià)法建立了評價(jià)模型，進(jìn)行了相關(guān)的研究。劉靜［11］選取了珠三角地區(qū)某都市農(nóng)業(yè)企業(yè)作為評價(jià)對象，建立模糊AHP模型，利用模糊數(shù)學(xué)方法和層次分析法從各層面對該企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評分、評價(jià)。朱曉霞、王玉英將價(jià)值管理評價(jià)指標(biāo)與自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)相結(jié)合，運(yùn)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價(jià)及實(shí)證分析。陳麗萍等［12］選取部分農(nóng)業(yè)上市公司作為決策單元，運(yùn)用DEA模型對這些公司的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的有效性進(jìn)行評價(jià)，通過對其DEA有效單元與非DEA有效單元之間的分析對比，找出導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新非DEA有效的因素以及強(qiáng)化各因素的作用，以期達(dá)到提升農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的目的。郭旅昊、陳福集應(yīng)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論中的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法和SOM自組織映射神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，建立相應(yīng)的評價(jià)模型，并應(yīng)用模型對企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。徐晟、趙惠芳［13］基于灰色理論、M指數(shù)分別對安徽省專利戰(zhàn)略績效和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行了評價(jià)和分析。

六、研究與展望

目前，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價(jià)得到了學(xué)者們的關(guān)注，雖然企業(yè)自主創(chuàng)新能力理論研究獲得了一定的成果，但是由于農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新的特殊性以及農(nóng)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)較難收集的困境導(dǎo)致了即使是在農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)迅速發(fā)展的當(dāng)下，也很少有學(xué)者關(guān)注農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)的建立以及對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價(jià)，因此今后的研究應(yīng)在以下方面加強(qiáng)。

1．驅(qū)動(dòng)因素的研究

現(xiàn)有研究主要集中于對一般企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素分析，未對農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素作針對性的研究?？傮w上概念性的敘述比較多，通過實(shí)證研究得出結(jié)論的比較少，僅有的實(shí)證研究也是在各自提出的基本模型下分析少量可以定性的影響因素，對于那些難以定性或者需要通過打分得出數(shù)據(jù)的影響因素則很少有學(xué)者進(jìn)行分析，導(dǎo)致了整個(gè)研究缺乏客觀性和系統(tǒng)性，結(jié)論也缺乏說服力。因此今后研究要著重于深入探索適合農(nóng)業(yè)企業(yè)實(shí)際情況的分析框架，找出決定農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力差異的關(guān)鍵因素。

2．能力評價(jià)指標(biāo)體系研究

農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體系仍處于空白階段，現(xiàn)有指標(biāo)體系的研究還是集中在一般企業(yè)中，對于少數(shù)針對農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)的研究還是沿襲了一般企業(yè)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，未體現(xiàn)出農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的特色。指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)明確指標(biāo)與指標(biāo)之間的邊界?，F(xiàn)有的關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)除了缺乏一整套系統(tǒng)的指標(biāo)體系外，指標(biāo)設(shè)計(jì)過程中普遍存在指標(biāo)間邊界指定不明的問題：沒有清晰區(qū)分自主創(chuàng)新能力包含的子指標(biāo)的邊界，一些指標(biāo)體系過多地納入了社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素指標(biāo)，一些指標(biāo)體系則局限在研究開發(fā)活動(dòng)上或者是將本級的子指標(biāo)堆放到其他一級指標(biāo)中去，而不同對象或不同層次的自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)具有不同的邊界。

3．能力評價(jià)方法研究

近年來學(xué)者們應(yīng)用了多種方法對企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價(jià)，而有些評價(jià)方法需要加入人為估計(jì)的權(quán)重，這就導(dǎo)致了整個(gè)評價(jià)缺少客觀性。

4．企業(yè)自主創(chuàng)新能力多視角評價(jià)研究

現(xiàn)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)研究多呈現(xiàn)無視角性，即沒有從一個(gè)特定的視角去進(jìn)行針對性的研究，以后的研究可以嘗試從多視角對企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行更深入的評價(jià)，比如可以將管理界的一些先進(jìn)管理理念融入到評價(jià)體系中去，對其進(jìn)行評價(jià)研究。

［1］ 陳念紅，曹昧．農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分析：基于虛擬組織模式的探討［J］．安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2010，38（17）：9248－9249，9277．

［2］ 張利庠．創(chuàng)新平臺：農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀及策略研究：來自中國農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“千百十”調(diào)研工程的思考［J］．中國軟科學(xué)，2007（4）：127－133．

［3］ Lawless M J，F(xiàn)isher R J．Sources of durable competitive advantage in new products［J］．Journal of Product Innovation Management，1990（7）：35－43．

［4］ 高啟杰．農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素的實(shí)證分析［J］．中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2008（7）：32－38．

［5］ 姜紹華．影響中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素與路徑選擇［J］．理論學(xué)刊，2010（5）：53－55．

［6］ 羅登躍．基于因子分析的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)研究［J］．科技管理研究，2010（8）：11－13．

［7］ 鄭春東，和金生，陳通．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)研究［J］．中國軟科學(xué)，1999（10）：108－110．

［8］ 馬永青，李祥利．農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系研究［J］．產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2008（5），5：103－104．

［9］ 倪明．企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)模型及評價(jià)方法研究［J］．科技進(jìn)步與對策，2009，26（5）：147－152．

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［11］ 劉靜．基于模糊化AHP的珠三角都市型農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的 測 評 ［J］．安 徽 農(nóng) 業(yè) 科 學(xué)，2009（32）：16050－16051，16059．

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