張 賀

（中國(guó)中材國(guó)際工程股份有限公司，江蘇南京211100）

0 前言

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)時(shí)遭受損失時(shí)，向一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中，無(wú)論是國(guó)際通用的FIDIC條款，還是我國(guó)《建設(shè)工程施工合同》均規(guī)定索賠是雙向的，包括承包方向發(fā)包方的索賠，也包括發(fā)包方向承包方的索賠，通常稱之為反索賠。索賠的性質(zhì)屬于一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，是合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)利的體現(xiàn)。

路橋工程作為建筑工程的一種，具有施工周期長(zhǎng),范圍廣，工程受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件的影響大，施工條件復(fù)雜等特點(diǎn)，這些均增加了路橋工程施工成本的不確定性。盡快熟悉掌握索賠和處理索賠的方法與技巧 ,有助于進(jìn)行工程造價(jià)的合理控制，使原工程報(bào)價(jià)中一些不可預(yù)見(jiàn)的費(fèi)用,改為實(shí)際發(fā)生的損失支付,使工程造價(jià)更實(shí)事求是。因此，人們有必要重視和學(xué)習(xí)工程中的索賠與反索賠，以維護(hù)各單位和部門(mén)自身的合法利益。

1 承包方可以對(duì)發(fā)包方進(jìn)行的索賠

1.1 不利的自然條件與人為障礙引起的索賠

路橋工程地質(zhì)條件復(fù)雜，現(xiàn)場(chǎng)勘察及測(cè)量的準(zhǔn)確性難以保證，由此造成的地基處理費(fèi)用的增加在路橋工程施工中難以避免。一般來(lái)說(shuō)，在招標(biāo)文件中規(guī)定，業(yè)主方提供的現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)、水文情況，投標(biāo)人應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘，因此承包方應(yīng)對(duì)自己對(duì)資料的解釋負(fù)責(zé)。但如果出現(xiàn)的情況是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)到的，承包方可以提出索賠要求，如地下水、地質(zhì)斷層沉陷等。

工程中人為障礙指的是現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查無(wú)法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的地下（上）人工建筑物及其客觀存在的障礙物，如下水道、公共設(shè)施舊建筑物等，該部分造成的費(fèi)用增加可以提出索賠。一般采取工期延長(zhǎng)和成本補(bǔ)償或發(fā)出變更命令，并確定合適的費(fèi)率和價(jià)格。

1.2 工程變更引起的索賠

承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可要求重新估價(jià)，并提出延長(zhǎng)工期的要求。

1.3 工期延期的費(fèi)用索賠

根據(jù)形成原因分為承包方和非承包方原因，而且工期補(bǔ)償和費(fèi)用補(bǔ)償有時(shí)不會(huì)同時(shí)成立。下列情況承包方可提出工期索賠：合同文件錯(cuò)誤，工程師指令錯(cuò)誤，有關(guān)放線等技術(shù)資料不準(zhǔn)確，不利的自然條件，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)文物，額外的樣本與試驗(yàn)，發(fā)包方或工程師要求暫停施工，發(fā)包方未及時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)包方違約，不可抗力。以上提出的工期索賠中，凡屬純客觀原因造成的延期，且發(fā)包方無(wú)法預(yù)見(jiàn)的情況只能延長(zhǎng)工期，而不能得到費(fèi)用補(bǔ)償；凡屬發(fā)包方原因造成的拖期在工期延長(zhǎng)補(bǔ)償?shù)耐瑫r(shí)可以得到費(fèi)用補(bǔ)償。

1.4 加速施工費(fèi)用索賠

發(fā)包方原因要求承包方加快施工時(shí)，確定加速施工發(fā)生的附加費(fèi)用(加班補(bǔ)貼、施工新單價(jià)、加班天數(shù)、成本增加值)較復(fù)雜。發(fā)包方可以接受索賠，也可以采用“獎(jiǎng)金”形式解決此類問(wèn)題。

1.5 發(fā)包方不正當(dāng)?shù)亟K止工程引起索賠

承包方有權(quán)要求補(bǔ)償損失，其數(shù)額是承包方終止工程中的人、材料、機(jī)全部支出，以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)、貸款利息，保函費(fèi)用支出(減去已結(jié)算工程數(shù))、盈利損失。

1.6 物價(jià)上漲引起的索賠

應(yīng)根據(jù)不同的情況進(jìn)行區(qū)分，一般在固定單價(jià)的合同中，招標(biāo)文件會(huì)要求投標(biāo)人在報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其范圍（幅度）內(nèi)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。按照國(guó)際慣例，由市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，一般采取的方式是承包方承擔(dān)5%以內(nèi)的材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，10%以內(nèi)的施工機(jī)械使用費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。因政策變動(dòng)導(dǎo)致的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)承包方不承擔(dān)，而由承包方自身技術(shù)和管理原因造成的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由承包方全部承擔(dān)。

1.7 法律、貨幣及匯率變化引起的索賠（略）

1.8 拖延支付工程款的索賠

承包方可在提前通知發(fā)包方后暫停工作或減緩工作速度，可獲得誤期補(bǔ)償。

2 發(fā)包方可以對(duì)承包方進(jìn)行的索賠（反索賠）

（1）工期延誤索賠，由于承包方的原因,導(dǎo)致竣工日期拖后,影響到發(fā)包方的使用,發(fā)包方有權(quán)對(duì)承包方進(jìn)行索賠。該項(xiàng)索賠一般在合同文件中,以每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算,并規(guī)定有最高限額。一般應(yīng)考慮：發(fā)包方盈利損失，貸款利息增加，監(jiān)理費(fèi)用增加，租賃費(fèi)等其他費(fèi)用。

（2）質(zhì)量不滿足合同要求引起索賠，發(fā)包方有權(quán)追究責(zé)任補(bǔ)償損失。若承包方不能在規(guī)定期限內(nèi)完成缺陷修補(bǔ)工作，發(fā)包方有權(quán)雇傭他人完成，發(fā)生成本和利潤(rùn)由承包方負(fù)擔(dān)。若承包方自費(fèi)修復(fù)，發(fā)包方可索賠重新檢驗(yàn)費(fèi)。

（3）承包方不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠。

（4）對(duì)指定分包商的付款索賠，在承包方未能提供已向指定分包商付款的合理證明時(shí)，發(fā)包方可直接將承包方未付給指定分包商的所有款項(xiàng) (扣除保留金)付給分包商，并從付給承包方的款項(xiàng)中扣回。

（5）發(fā)包方合理終止合同或承包方不正當(dāng)放棄工程索賠，發(fā)包方有權(quán)從承包方收回由新承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

3 索賠中應(yīng)注意的事項(xiàng)

3.1 索賠的時(shí)效性

我國(guó)建設(shè)工程施工合同文本（GF-1999-0201）對(duì)索賠的時(shí)限作了如下規(guī)定:“索賠發(fā)生28 d內(nèi),向工程師發(fā)生索賠意向通知;發(fā)出索賠意向通知后28 d內(nèi),向工程師提出追加合同價(jià)款和/或延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料;工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后,于28 d內(nèi)給予簽復(fù),或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在28 d內(nèi)末予答復(fù)或末對(duì)承包商作進(jìn)一步要求,視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可”。由此可知，索賠事件發(fā)生后，索賠的提出和處理都應(yīng)當(dāng)是及時(shí)的，處理不及時(shí)的，對(duì)雙方都會(huì)產(chǎn)生不利影響。

3.2 關(guān)于不可抗力導(dǎo)致的索賠

不可抗力是指事先不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的如地震、洪水、颶風(fēng)、暴雨等客觀情況。不可抗力造成的損失承擔(dān)按照“各負(fù)其責(zé)，工期順延”的原則。具體如下：

（1）永久工程，包括已運(yùn)至施工場(chǎng)地的材料和工程設(shè)備的損害，以及損害造成的第三方人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失，由發(fā)包方承擔(dān)。

（2）承包方設(shè)備損壞由承包方承擔(dān)。

（3）發(fā).承包方各自承擔(dān)其人員傷亡和其他財(cái)產(chǎn)損失及相關(guān)費(fèi)用。

（4）承包方停工損失由承包方承擔(dān)，停工期間應(yīng)發(fā)包方要求照管工程和清理、修復(fù)工程的金額由發(fā)包方承擔(dān)。

（5）不能按期竣工的應(yīng)合理延長(zhǎng)工期，承包方不需支付逾期違約金。發(fā)包方要求趕工的趕工費(fèi)由發(fā)包方承擔(dān)。

（6）合同一方當(dāng)事人因不可抗力不能履行合同的應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方解除合同。合同解除后，按相關(guān)約定撤離施工場(chǎng)地。已經(jīng)訂貨的材料、設(shè)備由訂貨方負(fù)責(zé)退貨或解除訂貨合同。不能退貨或退貨費(fèi)用由發(fā)包方承擔(dān)。

3.3 有關(guān)工期及費(fèi)用的索賠

因路橋等大型工程施工往往同時(shí)分幾個(gè)標(biāo)段同時(shí)施工。如一個(gè)大橋、主橋和引橋，上部結(jié)構(gòu)和下部結(jié)構(gòu)均能分幾個(gè)承包人配合施工。其它承包人有可能未能按時(shí)按質(zhì)進(jìn)行并完成某工作，或發(fā)包方對(duì)各承包人之間協(xié)調(diào)安排不好導(dǎo)致了工期的延誤，因各承包人之間并無(wú)合同關(guān)系，承包方有權(quán)對(duì)發(fā)包方進(jìn)行工期及費(fèi)用的索賠。

3.4 刪減工作量的索賠

發(fā)包方發(fā)布刪減工作的變更指令后承包方不再實(shí)施部分工作，合同價(jià)格中包括的直接費(fèi)部分沒(méi)有受到損失，但攤銷在該部分的間接費(fèi)、利潤(rùn)和稅金則實(shí)際不能合理回收。因此承包方可以就其損失向發(fā)包方發(fā)出通知并提供具體的證明資料，雙方協(xié)商后確定一筆補(bǔ)償金額加入到合同價(jià)內(nèi)。

4 如何更好地完成索賠和反索賠工作

（1）做好工程記錄的保存和整理。在合同履行的過(guò)程中，要時(shí)刻注意有關(guān)資料的收集和整理，主要包括合同雙方往來(lái)的文件，會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)施工記錄、工程財(cái)務(wù)記錄等，以作為索賠或反索賠時(shí)有力的證據(jù)支持。

（2）收集市場(chǎng)信息，了解價(jià)格變化。包括有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策文件、物價(jià)指數(shù)、外匯兌換率行情、工資指數(shù)、會(huì)計(jì)核算資料，人材機(jī)的價(jià)格波動(dòng)等。

（3）熟悉合同和規(guī)范。要對(duì)合同有充分的了解，熟悉相關(guān)工程法律法規(guī)，才能利用相關(guān)知識(shí)論證增強(qiáng)索賠能力。

（4）善于運(yùn)用索賠技巧。如索賠時(shí)要選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，若發(fā)包方迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進(jìn)度，減少損失，這個(gè)時(shí)候提出索賠最容易解決。

（5）反索賠要做好預(yù)防。發(fā)包方應(yīng)加強(qiáng)前期準(zhǔn)備工作、加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)方案的審查，注重合同文件文字的嚴(yán)密性，可以在合同中設(shè)立合理的條款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。在工作中加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠。在工程管理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理方式逐漸與國(guó)際慣例接軌，工程索賠與反索賠已成為工程造價(jià)成本控制中一項(xiàng)極其重要的工作。通過(guò)索賠可以使企業(yè)的額外支出得到補(bǔ)償，有助于工程造價(jià)的合理確定。同時(shí)，合理有效的工程索賠要求承發(fā)包雙方具有很高的管理水平，及對(duì)合同和法律規(guī)范充分的了解，才能取得索賠成果。因此學(xué)習(xí)和運(yùn)用工程索賠，有助于我國(guó)企業(yè)工程建設(shè)管理水平的提高，對(duì)增強(qiáng)建筑施工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展,起著非常重要的作用。