曹俊懷

(華東師范大學(xué)教育管理學(xué)系，上海200062)

一 政府配置教育資源的理論基礎(chǔ)

米爾頓.弗里德曼(Milton.Friedman)認(rèn)為:如果一個(gè)社會大多數(shù)成員沒有一定的文化素養(yǎng)，不能接受共同的價(jià)值準(zhǔn)則如(誠信、正直的個(gè)人品格和獨(dú)立、自由的精神)，那么這個(gè)社會就喪失了存在的根基。以兒童接受教育為例，對于兒童何人家長而言，僅僅是提高了促進(jìn)自身成長的知識和技能。但是對于整個(gè)社會而言他的接受教育產(chǎn)生了有利于社會穩(wěn)定的福利。但是由于對社會和他人產(chǎn)生的福利無法內(nèi)化為自身的收益，這種現(xiàn)象被稱為“鄰里效應(yīng)”(neighbourhood effect)，這與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性理論有異曲同工之妙。尤其是義務(wù)教育從外部性理論而言，具有巨大的外溢性，原因在于義務(wù)教育著重培養(yǎng)受教育者的基本知識、技能以及意識形態(tài)和價(jià)值觀，在勞動(dòng)力市場上不能形成專用性人力資本，排他性非常弱，其外部性很難內(nèi)化，義務(wù)教育階段的人力資本收益轉(zhuǎn)化為公共利益因此私人受益小于社會收益，存在著市場失靈，需要政府進(jìn)行干預(yù)。

由于教育產(chǎn)品(服務(wù))產(chǎn)生了這種外部效應(yīng)在技術(shù)上很難將外部效應(yīng)內(nèi)部化，并且一般而言在存在外部效應(yīng)的條件下市場機(jī)制很難達(dá)到資源的有效配置［1］。這就為政府干預(yù)教育資源的配置提供了條件。就外部性理論而言，政府干預(yù)教育資源配置可以從以下方面解釋:

1.教育有利于打破階層固化，促進(jìn)代際流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)社會穩(wěn)定

1967年美國社會學(xué)家布勞和鄧肯對美國的職業(yè)結(jié)構(gòu)和職業(yè)流動(dòng)做了詳實(shí)的分析，他們認(rèn)為:個(gè)人的先賦性因素如家庭背景在決定社會成員社會地位的過程中所起到的作用會越來越小。而后致性因素如教育水平在個(gè)人社會地位實(shí)現(xiàn)的過程中作用逐步加大。另外克拉克對中國宋朝一段時(shí)期的科舉制的考察也驗(yàn)證了教育考試在推動(dòng)社會階層流動(dòng)方面的作用。他通過對宋朝1148年和1256年的考試成功者的家庭背景的研究，其中1148年無先賦性因素(如家庭背景)的人數(shù)占56.3%，1256年占57.9%。盡管科舉制存在著令人詬病的缺陷，但是至少在促進(jìn)社會流動(dòng)方面具有積極的意義［2］。對當(dāng)今的中國而言，階層固化已成為不爭的事實(shí)。通過社會階層之間的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)社會的新陳代謝來激發(fā)社會活力，除了暴力革命外的另外一個(gè)重要因素就是教育。社會弱勢群體通過使子女接受教育能夠找到一條在現(xiàn)行體制內(nèi)改變社會地位實(shí)現(xiàn)社會升遷的路徑，這遠(yuǎn)比通過暴力革命等手段更為理性一些。

因此，教育是實(shí)現(xiàn)社會流動(dòng)的助推器。對個(gè)人而言，能夠?qū)崿F(xiàn)代際流動(dòng)，打破階層固化。對于社會而言，由于社會流動(dòng)帶來了社會活力，在很大程度上消除了由于階層固化帶來的不穩(wěn)定。對于統(tǒng)治階層而言，通過教育途徑選撥社會中的精英人士，實(shí)現(xiàn)了“天下英雄盡入吾彀”的統(tǒng)治理想。

2.教育能夠有效降低社會交易成本

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森將交易成本比喻為“經(jīng)濟(jì)世界中的摩擦力”，他認(rèn)為:交易成本是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中所要付出的代價(jià)與費(fèi)用，在一定程度上阻礙了市場機(jī)制的有效運(yùn)行，降低了資源配置的效率。因此降低交易成本對于提高資源配置效率非常有必要。本文試運(yùn)用教育經(jīng)濟(jì)學(xué)中的篩選假設(shè)理論解釋教育在降低交易成本中的作用。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獲獎(jiǎng)?wù)進(jìn)ichael Spence把勞動(dòng)力市場上的勞動(dòng)者分為“低才能對應(yīng)高教育成本”群體和“高才能對應(yīng)低教育成本”群體。依據(jù)是:能力較高的人在獲得同等教育水平時(shí)所花費(fèi)的教育成本要低于能力較低者。因此在勞動(dòng)力市場上一個(gè)能力較低的勞動(dòng)者從理性角度出發(fā)必然要放棄這種獲取高教育水平的努力，因此教育投資對于一個(gè)能力較低者是無利可圖的。根據(jù)教育篩選假設(shè)理論，教育以及文憑成為反映受教育者能力高低的一種有效信號，試想若沒有這種勞動(dòng)力市場信號功能，學(xué)校也就不必為畢業(yè)生頒發(fā)文憑了。在信息不對稱和不完全條件下雇主花費(fèi)在尋找合適雇員身上的“搜索成本”就會變高，這種搜素信息的交易成本就會成為阻礙勞動(dòng)力市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)，教育資源也不會得到有效配置。所以教育的一項(xiàng)重要價(jià)值即通過對雇員能力進(jìn)行鑒定并作出篩選來降低雇主的信息搜索成本，促進(jìn)市場機(jī)制發(fā)揮作用。

二 市場機(jī)制配置教育資源的原因探析

1.彌補(bǔ)公共教育資源投入不足

在我國“窮國辦大教育”一直是制約著我國教育發(fā)展的突出瓶頸，相對于對教育資源的需求而言，教育資源的供給嚴(yán)重不足。解決供需矛盾有兩條路徑:一是抑制教育需求使其與教育供給相平衡;二是擴(kuò)大教育供給?？v觀中國教育史長久以來我們都是采取抑制策略，簡單的壓制教育需求達(dá)到供給平衡。但是不可否認(rèn)的是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和民主意識的增長，教育需求的增長是大勢所趨。不能被簡單的壓制否則一方面會加劇教育供需矛盾，另一方面還會形成“知識差距”。［3］因此應(yīng)該從供給入手，引入市場機(jī)制擴(kuò)大教育供給，以滿足日益增長的教育需求。

2.滿足教育需求多樣化

根據(jù)馬斯洛需求層次理論，人在不同時(shí)期必然會顯現(xiàn)出不同的偏好需求，教育需求也是其中之一。自改革開放以來，社會分層和利益分化不斷加劇，由于對教育偏好不同，不同的社會階層以及同一階層內(nèi)部也會對教育需求形成異質(zhì)性的差異，從民辦的“貴族學(xué)校”到社會上各種技能培訓(xùn)班，處處活躍著不同形式的教育模式以及教育內(nèi)容，人們越來越不囿于公辦學(xué)校提供的千篇一律和千人一面的教育體制，積極的尋求更加彈性和有張力的個(gè)性化教育服務(wù)。另外各種鼓勵(lì)和支持市場機(jī)制辦學(xué)的教育政策也不斷跟進(jìn)如《民辦教育促進(jìn)法》的出臺，使得市場機(jī)制在教育資源的配置中作用方興未艾。通過引入市場機(jī)制提供不同類型的異質(zhì)教育資源一方面緩解了公共教育資源投入的不足的困境，另一方面也滿足了不同階層、不同群體對教育多樣化的需求，在一定程度上為社會增加了教育機(jī)會(例如非營利性學(xué)校的舉辦)，也為教育的改革與發(fā)展提供了借鑒。

3.彌補(bǔ)政府失靈

上文中已經(jīng)論述了政府在干預(yù)教育資源配置的理論基礎(chǔ)，但不可否認(rèn)政府的干預(yù)教育資源的配置會引發(fā)一系列如效率低下，機(jī)構(gòu)臃腫，人員人浮于事等現(xiàn)象的“政府失靈’.。根據(jù)公共選擇學(xué)派的觀點(diǎn)，政府并非是一個(gè)抽象的概念或者是實(shí)體，他是由具有追求利益或者是政績沖動(dòng)的政治家或者是官員組成的機(jī)構(gòu)，因此政治家或者是官員在追求個(gè)人利益(尋租)未必會符合公共利益，從而有可能使社會的整體利益受損。公共選擇學(xué)派分析了政府失靈的變現(xiàn):決策的低效率，官僚主義盛行、政府機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張以及政府尋租。這些政府失靈的表現(xiàn)在教育領(lǐng)域中尤其是在教育資源配置中都有體現(xiàn)。諸如與對教育資源進(jìn)行分配的教育決策中，教育行政機(jī)構(gòu)的決策人員由于知識以及信息各方面的不對稱，造成決策的低效率。另外還可能受到社會各種利益集團(tuán)的游說，造成權(quán)力尋租影響社會弱勢群體的利益，教育公平受到挑戰(zhàn)。1988年《兒童＞＞民意調(diào)查顯示:因?yàn)楣W(xué)校質(zhì)量問題51%學(xué)生家長愿意講孩子送往私立學(xué)校。因此，市場機(jī)制對教育資源的配置是伴隨著對公立學(xué)校效率以及政府失靈的不斷質(zhì)疑中發(fā)展中，在一定程度上彌補(bǔ)了政府失靈的缺陷。

三 關(guān)于政府與市場在教育資源配置中的角色的幾點(diǎn)思考

市場和政府只是配置資源的兩種工具，各有優(yōu)劣，要綜合使用，不能厚此薄彼，偏執(zhí)一端?？v觀整部經(jīng)濟(jì)史，資源配置有兩種方式:政府配置和市場配置。在市場配置資源中，在看不見的手的自動(dòng)調(diào)節(jié)下會促進(jìn)整個(gè)社會資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是市場機(jī)制在資源配置中也不可避免的出現(xiàn)市場失靈:壟斷帶來的低效率，公平與效率不平衡，公共物品的缺失等。市場的失靈為政府干預(yù)資源配置提供了前提，但是政府機(jī)制和市場機(jī)制一樣作為配置資源的一種工具也有先天不足:效率低下、缺乏激勵(lì)機(jī)制、政府尋租、機(jī)構(gòu)擴(kuò)張等政府失靈現(xiàn)象。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中資源配置會陷入“一收就死，一放就亂”的境地，教育領(lǐng)域也概莫能外，也極易陷入這種歷史周期律中，具體而言就是在教育資源配置中由市場機(jī)制發(fā)揮作用就會造成教育效率提高，教育發(fā)展彈性增強(qiáng)，但是公平性無法保障。由政府配置資源在保障教育公平底線的同時(shí)又會造成教育單一、剛性化發(fā)展。因此本文認(rèn)為在資源配置中堅(jiān)持即使是市場失靈也需要市場，畢竟通過市場機(jī)制可以增加教育機(jī)會，滿足多樣化的教育需求。即使政府失靈也需要政府配置教育資源，只有通過政府的監(jiān)管調(diào)節(jié)才能彌補(bǔ)市場機(jī)制的不足。

不管是政府機(jī)制還是市場機(jī)制配置資源其目的在于:充足、公平、效率、平等。(教育資源動(dòng)員與教育資源配置相關(guān)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，是評價(jià)教育資源配置能力的四個(gè)通用標(biāo)準(zhǔn))［4］。但是在我國由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，我國教育資源的配置仍然有許多矛盾未解決，如城鄉(xiāng)差距矛盾，區(qū)域間資源配置矛盾。這就客觀上要求我們在教育資源的配置上做一下思考:一是政府在進(jìn)行教育體制改革時(shí)，雖然可以通過市場機(jī)制尋求教育資源投入多元化，但是政府也不能把所有的責(zé)任都轉(zhuǎn)嫁給市場，政府應(yīng)更加關(guān)注社會弱勢群體和被市場機(jī)制邊緣化的群體，從底線上保障他們的教育權(quán)利。二是政府應(yīng)該理順自己作為舉辦者與辦學(xué)者之間的關(guān)系，轉(zhuǎn)變政府職能。政府與學(xué)校之間的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種委托代理關(guān)系，作為舉辦教育的政府的責(zé)任是保障教育活動(dòng)正常開展所需要的教育經(jīng)費(fèi)，保障黨的教育路線和方針的貫徹，做到不越位、不缺位，盡量減少對微觀教育領(lǐng)域的干預(yù)。

［1］(美)斯蒂格利茨.經(jīng)濟(jì)學(xué)(上)［M］.北京:中國人民大學(xué)出版社，1997.

［2］曠 乾.教育資源配置中的政府與市場—基于中國現(xiàn)狀的分析［M］.南寧:廣西教育出版社，2007.

［3］范先佐.籌資興教—教育投資體制改革的理論與實(shí)踐問題研究［M］.武漢:華中師范大學(xué)出版社，1999.

［4］閻鳳橋.效率、公平與充足—中國義務(wù)教育財(cái)政改革［M］.北京:北京大學(xué)出版社，2010.