● 山西省標(biāo)準(zhǔn)化研究院 宋棟國

技術(shù)貿(mào)易壁壘(TBT)的兩面性

技術(shù)貿(mào)易壁壘是當(dāng)代國際貿(mào)易理論與政策研究的前沿課題，“技術(shù)貿(mào)易壁壘”(Technical Barriers To Trade）簡稱TBT，是貿(mào)易壁壘中非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的一種，主要是指貨物進(jìn)出口所制定的那些強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及檢驗(yàn)商品的合格評定程序所形成的貿(mào)易障礙?！癟BT”一詞正式出現(xiàn)于WTO （技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定中）、國際貿(mào)易中、技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的出發(fā)點(diǎn)是保證國際交易中貨物的質(zhì)量，減少由進(jìn)出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭端，保護(hù)消費(fèi)安全，維護(hù)各國消費(fèi)者的權(quán)益，從而促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)學(xué)界對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念界定并不統(tǒng)一，有學(xué)者從政策工具屬性界定或形式歸類的方式來定義技術(shù)性貿(mào)易壁壘。也有學(xué)者從政策執(zhí)行的意圖與目的角度來定義技術(shù)性貿(mào)易壁壘，還有學(xué)者則從性質(zhì)界定角度來定義TBT。上述概念界定方式都強(qiáng)調(diào)了TBT 是非關(guān)稅壁壘的一種表現(xiàn)，為貿(mào)易限制法規(guī)，但并未對其貿(mào)易限制作用的合理性進(jìn)行區(qū)分。Thornsbury 在1998年率先對這種貿(mào)易限制作用分為基于市場的國家安全，人類和動植物安全及健康3 個方面，對“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”的兩面性進(jìn)行了闡述。

1.TBT創(chuàng)造貿(mào)易、糾正市場失靈的特性

TBT 對生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用，能夠促進(jìn)貿(mào)易，為貿(mào)易帶來便利。也就是說，TBT 能夠有效提高公共福利的潛力，方便貿(mào)易活動。為了實(shí)現(xiàn)各種公眾福利，增加并規(guī)范貿(mào)易活動，政府一般制定了法規(guī)和政策措施，對生態(tài)環(huán)境、勞動等進(jìn)行保護(hù)，從而確保衛(wèi)生健康和產(chǎn)品質(zhì)量。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)性措施的關(guān)鍵之一。作為國際商業(yè)語言，標(biāo)準(zhǔn)體系能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)競爭力起促進(jìn)作用，進(jìn)而促進(jìn)全球自由貿(mào)易的發(fā)展。如果缺乏相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，國際貿(mào)易就會非常復(fù)雜?？梢哉f，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對于國民經(jīng)濟(jì)和全球貿(mào)易具有重要意義。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠有效幫助消費(fèi)者選購產(chǎn)品，從而保證產(chǎn)品的質(zhì)量和安全，保障消費(fèi)者購物的安全，增加產(chǎn)品貿(mào)易往來。因此，標(biāo)準(zhǔn)是保障公正自由貿(mào)易成功的關(guān)鍵，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的基礎(chǔ)。

2.TBT具有限制和扭曲貿(mào)易的特點(diǎn)

TBT 具有阻礙其他國家商品自由進(jìn)入本國市場的特點(diǎn)。WTO 統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，從1995年～2007年12年間，WTO 各成員通報影響貿(mào)易的新規(guī)則總量達(dá)到23 897 件，其中TBT 措施為16 974 件，占71%。估算數(shù)據(jù)顯示，2006年技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對全球80%的貿(mào)易造成了影響，對全球貿(mào)易額造成的影響高達(dá)8 萬億美元。

和配額、自愿出扣限制等非關(guān)稅措施不同，TBT 對貿(mào)易的障礙較為隱蔽。比如說，一些技術(shù)性措施自稱是為了增進(jìn)福利，但實(shí)際卻是為了達(dá)到一些特殊目的的政策工具。在國際認(rèn)可的合法的掩護(hù)下制定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序會在一些措施背后隱藏著戰(zhàn)略目的，比如說，通過限制國外潛在競爭，實(shí)現(xiàn)保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的；通過對外國進(jìn)入者設(shè)置障礙，排除來自國外的競爭。不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠明顯地增加進(jìn)出口成本或者阻止市場準(zhǔn)入，造成對潛在和現(xiàn)有進(jìn)出口商的額外障礙，對外國企業(yè)進(jìn)行歧視，影響或限制貿(mào)易。在出口商品進(jìn)入國際市場之前，TBT 迫使?jié)撛诔隹谏套龀龇戏ㄒ?guī)或服從檢測的產(chǎn)品或工藝改變。不管制定的技術(shù)性措施具有歧視性還是只是起增加出口商成本的效果，對潛在出口商制造額外的障礙，都可能對貿(mào)易造成影響。

技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評定程序三要素之間的區(qū)別

WTO管轄的技術(shù)性貿(mào)易措施包括技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序，這三大要素是所有經(jīng)濟(jì)體構(gòu)建其技術(shù)性貿(mào)易措施中必不可少的關(guān)鍵，三者之間互相依存，互相聯(lián)系，互相作用，是一個有機(jī)整體。在實(shí)際情況中，由于貨物貿(mào)易中對象各異，各經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平各不相同，這三大要素的作用也略有差異。

1.措施制定主體不同

技術(shù)法規(guī)制定者為立法機(jī)構(gòu)、政府部門或其授權(quán)的其他機(jī)構(gòu)。如歐盟的技術(shù)法規(guī)主要由歐盟理事會和歐盟委員會澳洲基礎(chǔ)條約授權(quán)制定。

標(biāo)準(zhǔn)的制定主體為非政府部門的標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。如歐盟的標(biāo)準(zhǔn)是由CEN 和CENELEC等歐洲標(biāo)準(zhǔn)化組織制定。合格評定程序的制定主體和技術(shù)法規(guī)的制定部門往往有相同的層次。

合格評定程序主要用來評判產(chǎn)品符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求與否，歐盟在新方法指令中，合格評定程序由歐盟理事會制定。它一方面要對產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行評定，另一方面要對技術(shù)法規(guī)的符合性進(jìn)行評定。

2.法律效力不同

技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)在法律效力上存在差異，技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制執(zhí)行的，而標(biāo)準(zhǔn)則僅需自愿遵守，這是技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)區(qū)別。

從法律效力來說，技術(shù)法規(guī)是規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的法律、法規(guī)或其他形式的文件，在其管轄范圍內(nèi)的產(chǎn)品都一定要符合技術(shù)法規(guī)的要求。如歐盟的技術(shù)法規(guī)主要以歐盟委員會和歐盟理事會頒布的指令形式存在，具有強(qiáng)制執(zhí)行效力。

標(biāo)準(zhǔn)是自愿遵守的技術(shù)文件，標(biāo)準(zhǔn)管轄范圍內(nèi)的產(chǎn)品，企業(yè)通過自愿執(zhí)行的方式?jīng)Q定是否實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)品的相關(guān)要求。歐盟指令98/34/EC 中闡述，歐洲標(biāo)準(zhǔn)是歐洲標(biāo)準(zhǔn)化組織為滿足非強(qiáng)制性重復(fù)或持續(xù)運(yùn)用目標(biāo)而使用的相關(guān)技術(shù)規(guī)范，這也表明歐洲標(biāo)準(zhǔn)具有自愿性。

合格評定則可以是強(qiáng)制性的，也可以是自愿性的，這主要由其所評定的對象及技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中對相應(yīng)對象的要求所決定。如果合格評定程序以技術(shù)法規(guī)形式出現(xiàn)，此時它就是強(qiáng)制性的，如強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證；如果合格評定程序以標(biāo)準(zhǔn)形式出現(xiàn)，那它就是自愿性的，如標(biāo)準(zhǔn)化的檢驗(yàn)測試方法。

3.表現(xiàn)形式不同

技術(shù)法規(guī)強(qiáng)制性技術(shù)文件，具有法律約束力，它具有多種表現(xiàn)形式。在歐盟的技術(shù)法規(guī)體系，技術(shù)法規(guī)既包含歐盟的法律、條例、指令、決定，也涵蓋歐盟各成員國的技術(shù)法規(guī)。

標(biāo)準(zhǔn)是非強(qiáng)制性技術(shù)文件，可供反復(fù)使用。在歐盟的技術(shù)法規(guī)體系，標(biāo)準(zhǔn)包括歐洲標(biāo)準(zhǔn)、新方法指令中的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，也涵蓋歐盟各成員國的國家標(biāo)準(zhǔn)等。

合格評定程序可概括為合格評定的8 種基本模式、8種派生模式以及相互的組合。

4.約束范圍不同

技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)相同，可以對產(chǎn)品的特性、加工過程、生產(chǎn)方法等進(jìn)行約束，也可對術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽產(chǎn)生約束作用。兩者主要的不同點(diǎn)在于，技術(shù)法規(guī)除了有上述作用外，還能夠?qū)芾硪?guī)定發(fā)生約束作用。

技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是對產(chǎn)品要求的品質(zhì)進(jìn)行約束，而合格評定程序則約束了怎樣檢驗(yàn)以確認(rèn)產(chǎn)品符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。合格評定程序主要約束范圍是檢查產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的操作方法。

5.對貿(mào)易的影響不同

三者對國際貿(mào)易的影響程度各不相同。標(biāo)準(zhǔn)和非強(qiáng)制性的合格評定程序?qū)H貿(mào)易影響較小，技術(shù)法規(guī)、強(qiáng)制性合格評定程序?qū)H貿(mào)易影響較大，這主要是其強(qiáng)制性和法律約束力所決定的，是一種重要的技術(shù)性貿(mào)易措施。如技術(shù)法規(guī)規(guī)定，未通過強(qiáng)制性合格評定的進(jìn)口產(chǎn)品不得入境；未符合技術(shù)法規(guī)要求的產(chǎn)品不得在市場上銷售等，都會對貿(mào)易產(chǎn)生巨大影響。

美國TBT體系和歐盟TBT體系的對比

1.美國TBT特點(diǎn)

美國是全球最大的貿(mào)易國家，技術(shù)性貿(mào)易措施發(fā)展成熟，是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、數(shù)量限制、政府采購限制、關(guān)稅配額、技術(shù)性貿(mào)易措施、反傾銷等）最繁多的國家。美國TBT 特點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量多。美國是公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)大國，據(jù)統(tǒng)計，美國制定的標(biāo)準(zhǔn)多達(dá)50 000 多個，包括技術(shù)法規(guī)、政府采購細(xì)則等多個方面。另據(jù)統(tǒng)計，美國由專業(yè)學(xué)會、行業(yè)協(xié)會、私營標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)等制定的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量也超過40 000 個。另外，還有一些未完全規(guī)范書面化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未在統(tǒng)計內(nèi)。實(shí)際上，美國并沒有一個公共或私營機(jī)構(gòu)主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的制定和推廣。和其他大部分國家不同，美國標(biāo)準(zhǔn)體制結(jié)構(gòu)較為分散。聯(lián)邦政府在制造業(yè)、交通、環(huán)保、食品和藥品等方面都制定了強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)，并有相當(dāng)多的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)存在，如美國私營標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)達(dá)400 多個。美國貿(mào)易的特點(diǎn)是，表面極力倡導(dǎo)全球貿(mào)易自由化，但實(shí)際上為了維護(hù)自身利益，通過標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等多種措施實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。有研究人員指出，目前美國的TBT 已經(jīng)有不少和WTO 《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》中“對國際貿(mào)易隱蔽限制”“不得作為對其他國家的歧視”等相關(guān)規(guī)定沖突。從目前來看，美國基本不采用國際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)，很多標(biāo)準(zhǔn)甚至和國際標(biāo)準(zhǔn)相沖突。如美國借助安全、衛(wèi)生檢疫等規(guī)定，嚴(yán)格檢查進(jìn)口商品，不僅要求進(jìn)口商品符合ISO9000 系列標(biāo)準(zhǔn)，還需要產(chǎn)品符合很多其他條例。如美國要求藥品符合FDA（美國食品和藥品管理局）制定的相關(guān)法規(guī)，無論是處方藥、非處方藥還是醫(yī)療器械，都在認(rèn)證包裝、標(biāo)示及檢測方法等諸多方面對進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行了嚴(yán)格限制。

法規(guī)方面，美國對進(jìn)口的商品要求也非常繁多。如和FDA 相關(guān)的法律有《公共衛(wèi)生服務(wù)法》、《食品、藥品、化妝品法》、《茶葉進(jìn)口法》、《嬰兒藥法》、《嬰兒食品法》、《公平包裝和標(biāo)簽法》等近10 種。在管理進(jìn)口食品方面，不僅要進(jìn)行市場抽樣，還要進(jìn)行口岸檢驗(yàn)，一旦發(fā)現(xiàn)不合格商品立即扣留甚至銷毀。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，每個月有越3 500 批進(jìn)口商品由于各種原因被FDA 扣留。另外，商業(yè)部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會、消費(fèi)者產(chǎn)品安全委員會、美國職業(yè)安全與健康慣例局、環(huán)境保護(hù)局、能源效力標(biāo)準(zhǔn)局等部門都有自身頒布的法規(guī)，如限制電子產(chǎn)品進(jìn)口的《控制放射性的健康與安全法》，限制植物類產(chǎn)品進(jìn)口的《聯(lián)邦植物蟲害法》、《植物檢疫法》、《動物福利法》等。另外，為了保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)加工，美國也設(shè)置了一系列法律，如為保護(hù)國內(nèi)的汽車工業(yè)而制定的《防污染法》、《空氣凈化法》中規(guī)定，進(jìn)口汽車都一定要安裝防污裝置，并在這方面制定了十分嚴(yán)格而細(xì)致的要求，從而限制了排氣量過大汽車的進(jìn)口貿(mào)易行為。

美國技術(shù)評定系統(tǒng)分散復(fù)雜。合格評定是評定一種產(chǎn)品符合特定標(biāo)準(zhǔn)與否的技術(shù)確認(rèn)過程。美國通常使用第三方評定進(jìn)行這一過程，也就是說，首先由獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室或測評機(jī)構(gòu)等對產(chǎn)品進(jìn)行測試，在此基礎(chǔ)上再提供有關(guān)產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)與否的正式評定結(jié)果。進(jìn)口商向美國市場出口產(chǎn)品時，必須向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請認(rèn)可。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，目前美國有認(rèn)證體系多達(dá)55 種，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MIL、電池兼容、FCC 等認(rèn)證體系影響力較大，較為大家熟知。雖然質(zhì)量認(rèn)證的體制自由分散，沒有統(tǒng)一的國家質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)，政府部門、地方政府機(jī)構(gòu)、民間組織都能夠開展質(zhì)量認(rèn)證過程，但是要求非常嚴(yán)格，所有美國進(jìn)口的商品，都一定要通過安全、衛(wèi)生檢疫和各種包裝、標(biāo)簽規(guī)定等多種檢查。如為了認(rèn)證商品安全性而設(shè)立了的保險商實(shí)驗(yàn)室UL，進(jìn)口商品首先要通過UL 認(rèn)證，才能順利地進(jìn)入美國市場自由銷售。ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)在美國也得到認(rèn)可。美國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（ANSI）也開展對第三方認(rèn)證體系的認(rèn)可、質(zhì)量注冊機(jī)構(gòu)的認(rèn)可、實(shí)驗(yàn)室計劃的認(rèn)可。

另外，美國海關(guān)查驗(yàn)中要求也較多。對查驗(yàn)貨物的要求主要包括如下幾個方面：第一，是否表明原產(chǎn)地；第二，是否貼上所要求的標(biāo)簽；第三，貼標(biāo)簽的方法是否符合海關(guān)要求；第四，貨物是否符合政府和其他有關(guān)部門法律條例規(guī)定的要求。

2.歐盟的TBT特點(diǎn)

一是利用歐盟指令形成技術(shù)壁壘。1985年5月7日，歐盟理事會批準(zhǔn)并發(fā)布了《關(guān)于技術(shù)協(xié)調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)化的新方法》。這一規(guī)定中要求，歐盟發(fā)布的指令對成員國具有約束力，具有和法律同等的效力，歐盟各成員國應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的規(guī)定，進(jìn)行有效落實(shí)。目前，歐盟已發(fā)布了300多個這類指令，從而有效消除了歐盟內(nèi)部的貿(mào)易壁壘，并形成對歐盟以外的商品進(jìn)入的阻礙。

第二，除了制定相關(guān)法律法規(guī)，歐盟采用了各種嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，目前歐盟有10 萬多個詳細(xì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在各種產(chǎn)品進(jìn)口方面都有規(guī)定，全方位地對進(jìn)口商品進(jìn)行限制。從目前來看，歐盟各國除了執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的標(biāo)準(zhǔn)外，同時也遵守歐盟標(biāo)準(zhǔn)組織和各成員國制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

第三，環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)（綠色標(biāo)準(zhǔn)）的推廣。環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為歐盟限制發(fā)展中國家產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場的主要方式。20 世紀(jì)末開始，歐盟年啟動了ISO1400 環(huán)境管理系統(tǒng)，該標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)入歐盟市場的一切產(chǎn)品在設(shè)計、制造、使用、處理過程中，都要嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。這一標(biāo)準(zhǔn)形成的綠色貿(mào)易壁壘，對國外產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場造成了巨大的障礙。

第四，歐盟及其成員國通過強(qiáng)制推行標(biāo)志造成壁壘。如歐盟推行的CE 標(biāo)志，該方法是強(qiáng)制認(rèn)證標(biāo)志，無論是歐盟企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，還是其他國家的進(jìn)口產(chǎn)品，只要想在歐盟市場上進(jìn)行銷售，就必須加貼這一標(biāo)志，證明這一產(chǎn)品符合歐盟《技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)化新方法》法規(guī)的相關(guān)要求，這對國外產(chǎn)品形成了貿(mào)易壁壘。除了CE 標(biāo)志外，歐盟一些成員國也會在某一時期對某國的特色商品要求特定的標(biāo)志，從而限制該商品進(jìn)口。