曹澤 李東

內(nèi)容摘要：新古典增長理論發(fā)現(xiàn)了技術(shù)進步的作用，找到經(jīng)濟長期增長的進路與方向。但是圉于經(jīng)典的資本邊際效率遞減理論，技術(shù)進步的作用被看作是外生的。20世紀80年代，學者們發(fā)現(xiàn)對于研究工作和人力資本的投資，具有經(jīng)濟外部性，確立了經(jīng)濟內(nèi)生增長的基礎(chǔ)。它們具有總的邊際報酬不變，甚至遞增規(guī)律，保證了經(jīng)濟的長期增長，而相當大的外部性又不致引起私人壟斷的存在。在貿(mào)易理論和分工理論之后，新增長理論成為世界經(jīng)濟和區(qū)域經(jīng)濟一體化的新動力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 古典增長理論 內(nèi)生增長理論 創(chuàng)新溢出

文獻概述

經(jīng)濟增長通常是指在一個較長的時間跨度上，一個國家人均產(chǎn)出（或人均收入）水平的持續(xù)增加，為居民提供經(jīng)濟產(chǎn)品的種類和能力的長期上升。而經(jīng)濟增長理論研究長期經(jīng)濟增長的動力機制問題（西蒙·庫茲涅茨，1982）。1776年，亞當·斯密指出，經(jīng)濟增長依賴于資本積累的增加。并提出了重要的分工理論。因循斯密的研究思想，David· Ricardo（1817）在從另一角度分析了資本積累對于經(jīng)濟增長的作用。18世紀古典經(jīng)濟學家對經(jīng)濟增長研究的深邃思想，啟發(fā)了后世的學者。

以馬克思經(jīng)濟增長理論為根據(jù)，費里德曼開始嘗試用數(shù)學模型來刻畫經(jīng)濟增長?；趧P恩斯的就業(yè)理論和弗里德曼的模型化方法，哈羅德和多馬給出關(guān)于經(jīng)濟增長理論的數(shù)學模型。以哈羅德——多馬模型的出現(xiàn)為標志，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論取得重要進展。在仔細研究哈羅德——多馬經(jīng)濟增長理論之后，美國經(jīng)濟學家Solow， R.M.（1957）指出哈羅德——多馬模型的問題在于隱含了資本與勞動不可替代的假定。以柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，假定模型中資本與勞動具有可替代性，從而創(chuàng)立了新古典經(jīng)濟增長理論。新古典增長理論價值在于發(fā)現(xiàn)了技術(shù)進步的作用，使人們跳出馬爾薩斯陷阱，找到了經(jīng)濟長期增長的進路與方向。

經(jīng)濟長期增長的外生動力

新古典經(jīng)濟增長理論以經(jīng)濟完全競爭、技術(shù)外生、資本邊際收益遞減和規(guī)模收益不變?yōu)榧僭O(shè)條件。設(shè)k表示資本與勞動的比率，y表示人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）。根據(jù)新古典增長理論，在不考慮技術(shù)進步的情況下（即令：△A/A=0），以人均國內(nèi)生產(chǎn)總值為因變量的生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：y=f（k）。這一生產(chǎn)函數(shù)可用圖1表示。顯然，隨著人均資本k的增加，人均GDP提高（資本的邊際產(chǎn)出為正），但在資本處于高水平時，產(chǎn)出提高的程度要比低水平時要少（資本的邊際產(chǎn)品遞減），產(chǎn)出曲線上凸。

當人均收入與人均資本不變時，經(jīng)濟就處于穩(wěn)定狀態(tài)。設(shè)人口增長率為p，經(jīng)濟中生產(chǎn)用存量資本的折舊率為d，則為保持生產(chǎn)中人均資本投入水平不變所需增加的資本投入是（p+d）k。當用于資本投入的儲蓄大于（p+d）k時，人均資本增加，人均收入也會上升。反之，如果儲蓄少于必須的投資，人均資本將不足以用于裝備工人，則導(dǎo)致人均產(chǎn)出或人均收入下降。假定儲蓄是收入的一個固定比例s，則人均儲蓄可以表示為sy，根據(jù)人均收入曲線y=f（k）的變化特征和儲蓄的習慣，人均儲蓄sy也可以表示為一條上凸的曲線。如圖1，當人均儲蓄sy超過維持不變?nèi)司Y本投入水平（p+d）k時，將出現(xiàn)經(jīng)濟增長，而當儲蓄sy低于必須的投資（p+d）k時，將帶來經(jīng)濟回落。這種調(diào)整過程在E點停頓下來，與之相對應(yīng)的資本和勞動的比率k以及人均國內(nèi)生產(chǎn)總值y固定不變。新古典增長理論的一個重要含義在于，有著相同的儲蓄率、人口增長率和技術(shù)條件，即有同樣生產(chǎn)函數(shù)的各國，最終將在同樣的收入水平上趨于一致。由于人均收入y固定不變，總收入GDP以相同于人口的增長率而增長。

顯然該結(jié)論與世界各國經(jīng)濟長期增長的情況不相符合，產(chǎn)生如上結(jié)論的原因在于簡化柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，令：△A/A=0造成的。這樣的簡化導(dǎo)致了人均收入趨于穩(wěn)定，總的經(jīng)濟增長與人口增長一致的結(jié)論。為了合理解釋經(jīng)濟長期增長的事實，令△A/A＞0，圖1中的生產(chǎn)方程可看作為y=Af（k）在一年中的簡短映像，如果技術(shù)改進每年為a，a=△A/A，則第二年生產(chǎn)方程的簡短映像為y=A（1+a）f（k），第三年是y=A（1+a）2f（k）等。 為了數(shù)學分析的方便，假定技術(shù)為勞動加強型，因此把柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)寫成Y=F（K，AN），具體為：Y=Kα（AN）1-α=A1-αKαN1-α。相應(yīng)地，用人均資本表示的人均產(chǎn)出y也修正為y=f（k，A），具體為：△y/y=α×△k/k+（1-α） △A/A。

如圖2所示，隨著技術(shù)的進步，人均產(chǎn)出曲線向上移動，以不變比率s表示的儲蓄曲線也向上移動，它與維持不變?nèi)司Y本投入水平的投資線（p+d）k交點不斷向右上方移動，結(jié)果是在更高的資本勞動比率與更高的人均產(chǎn)出達于一個新的高點。因此，隨著時間的推移，外生技術(shù)進步引起人均投資和人均產(chǎn)出不斷增加。當技術(shù)水平固定不變時，投資僅能補償固定資產(chǎn)折舊和裝備新工人，實現(xiàn)簡單的再生產(chǎn)，經(jīng)濟陷于停滯。顯然，驅(qū)動經(jīng)濟增長只有依靠技術(shù)水平的不斷進步。圖2還顯示，從長期來看，技術(shù)進步實際上是驅(qū)動經(jīng)濟增長的唯一的動力。新古典經(jīng)濟增長理論的另一個重要假設(shè)是各個國家得到同樣技術(shù)的機會相同，因而各國間技術(shù)水平的差異只是暫時的，最終會趨同?；诖思僭O(shè)，不同國家和地區(qū)之間傾向于使經(jīng)濟發(fā)展水平和增長率趨于一致，在要素可自由流動的情況下，這一趨勢更將增強。由此產(chǎn)生的結(jié)果是低收入國家經(jīng)濟增長要快于高收入國家。而這樣的結(jié)論無法解釋世界各國人均收入水平的差異和實際人均GDP增長率的現(xiàn)實差異。

新古典增長理論圓滿解釋了這個世界上所觀察到的許多現(xiàn)象，但其將長期增長歸因于技術(shù)進步，未能解釋決定技術(shù)進步的經(jīng)濟因素。世界各國的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)實并不支持新古典增長理論的相關(guān)結(jié)論。

經(jīng)濟長期增長的內(nèi)生機制

由圖1可以看出，只要儲蓄線高于投資需求線，人均資本就會增加，經(jīng)濟就能增長。隨著時間的推移，由于假定的資本邊際產(chǎn)品遞減，生產(chǎn)函數(shù)與對應(yīng)的儲蓄曲線逐漸變得平直，加之必須的投資線具有恒定的正斜率，必須的投資線與儲蓄線肯定會相交，內(nèi)生增值過程陷于停頓，經(jīng)濟增長只能借助于外生力量的推動。然而這樣的結(jié)論，肇始于宏觀經(jīng)濟理論對資本邊際產(chǎn)出遞減的假定。改變這一假定，認為資本邊際產(chǎn)出不變，這時，生產(chǎn)函數(shù)和相應(yīng)的儲蓄曲線就成了直線。如圖3所示，由于儲蓄曲線是平直的，儲蓄到處都大于必須的投資，儲蓄率越高，儲蓄與必須的投資之間的差距就越大，增長也就越快，此時經(jīng)濟增長的動力來自于內(nèi)生不斷擴大的投資。

可見對生產(chǎn)函數(shù)原來假定的形狀進行改變，就能解決新古典增長理論引來的問題。然而，邊際資本報酬遞減規(guī)律是微觀經(jīng)濟學的基本原理之一，否定資本報酬遞減規(guī)律不僅與經(jīng)典理論沖突，也與經(jīng)濟現(xiàn)實不符，最終還會導(dǎo)致邏輯混亂。因為倘若資本的邊際報酬不變，廠商的兩倍機器將生產(chǎn)兩倍的產(chǎn)量。但是如果兩倍機器生產(chǎn)兩倍產(chǎn)量，那么將所有生產(chǎn)要素都增加一倍，就會生產(chǎn)出兩倍以上的產(chǎn)量。因此盡管是在規(guī)模報酬不變的情況下，所有生產(chǎn)要素的結(jié)合，也將帶來規(guī)模報酬遞增的結(jié)果。這意味著廠商規(guī)模越大效率越高，由此導(dǎo)致的結(jié)果將是一家廠商壟斷整個市場。由于這種事件發(fā)生的可能性微乎其微，因此應(yīng)該對單個要素報酬不變與所有要素規(guī)模報酬遞增的情況予以排除。通過修改資本報酬率假定解決新古典理論內(nèi)生增長不可持續(xù)性問題似乎已經(jīng)到了絕境。

P.Romer（1986）創(chuàng)造性地將資本報酬分為社會報酬和私人報酬兩個部分。仍然假定個別廠商的資本投入報酬不變，但是這種不變的報酬并不能為自身全部攫取，私人報酬遞減。但是通過外部性使別的廠商生產(chǎn)率提高，產(chǎn)生了外部報酬，這樣就不會發(fā)生一家壟斷的趨勢。通過研究，羅默發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新投入具有經(jīng)濟外部性。投資不僅產(chǎn)生新機器，而且產(chǎn)生新的工作方式。盡管廠商可以攫取新機器的全部利益，但是由于方法與思想易于復(fù)制，要從新方法與新思想中攫取好處要困難得多。

同樣，盧卡斯（1988）發(fā)現(xiàn)，對人力資本的投資也會產(chǎn)生強的外部報酬。盧卡斯把資本劃分為物質(zhì)資本和人力資本兩種，區(qū)分了人力資本的兩種效應(yīng)：外在效應(yīng)和內(nèi)在效應(yīng)。前者是指人力資本對其他人勞動生產(chǎn)率的影響，后者指的是人力資本只影響本人的勞動生產(chǎn)率。盧卡斯認為，正是各國在人力資本方面的差異，導(dǎo)致了各國的國民收入和經(jīng)濟增長率方面的不同。

確立了技術(shù)創(chuàng)新投入和人力資本投入之后，便找到了經(jīng)濟內(nèi)生增長的基礎(chǔ)。它們具有總的資本投入邊際報酬不變，甚至遞增規(guī)律，保證了經(jīng)濟的長期增長。而相當大的外部性又不致引起私人壟斷的存在。因此，經(jīng)濟學家認為，一般的人力資本投資和具體的研究與開發(fā)投入是理解長期增長的關(guān)鍵（多恩布什等，2000）。

創(chuàng)新溢出的載體與世界經(jīng)濟一體化

新增長理論提出以來，實證檢驗R&D;投入、人力資本溢出效應(yīng)的研究持續(xù)不斷，成果層出不窮。其中，早期的研究主要集中于一國之內(nèi)的產(chǎn)業(yè)之間或區(qū)域之間的數(shù)據(jù)。隨著國際化的深入，后期的研究主要是國際間的比較。兩種研究的結(jié)論基本是一致的，也就是R&D;活動具有外部效應(yīng)，能夠帶來全要素生產(chǎn)率的增長。但是兩者反映技術(shù)創(chuàng)新作用的方式是不同的，前者是把從科技創(chuàng)新的投入到TFP增長，看作一個“黑箱”，并不關(guān)注從研發(fā)投入到經(jīng)濟績效產(chǎn)生的過程和途徑，而后者著重于創(chuàng)新溢出的途徑。這兩種區(qū)別主要反映在輸入變量選取的不同，前者輸入變量直接選取不同區(qū)域或不同產(chǎn)業(yè)的R&D;投入絕對額或投入強度，而后者常常選取R&D;溢出的載體對外直接投資（FDI）和國際貿(mào)易額作為代理變量，將R&D;的溢出內(nèi)含在這兩個變量之中。

顯然使用后一種方法使我們更清楚地看到R&D;投入溢出的途徑和起作用的方式，同時也正是這樣的方式使各國認識到吸收外國投資和國際貿(mào)易的重要性，促進了國際市場一體化的發(fā)展。而對于同一個國家的不同地區(qū)、不同企業(yè)來說，基于研發(fā)的內(nèi)生作用，加強了區(qū)域之間、企業(yè)之間的科技合作與交流，促進了技術(shù)交易市場的發(fā)展和壯大。

參考文獻：

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