昝廷全
(中國傳媒大學中國系統(tǒng)經(jīng)濟學研究中心,北京 100024)
產權是制度經(jīng)濟學的核心概念之一。產權制度是一種基礎性的制度安排。市場經(jīng)濟的本質是交換,交換的前提就是產權明晰。因此,產權制度不僅影響經(jīng)濟效率,還是市場制度和許多其他制度安排的基礎。迄今為止,至少有7人因為制度經(jīng)濟學研究、特別是產權理論的研究而榮獲了諾貝爾經(jīng)濟學獎,其中的代表人物有科斯(Coase)、諾斯(North)、德姆塞茨等。
在眾多關于產權的定義中,我們認為,佩杰威齊和菲呂博頓的觀點更具有一般性和哲理韻味,也與本文的研究更為貼近。他們認為,產權不是指人與物之間的關系,而是指由物存在及關于它們使用所引起的人們之間相互認可的行為關系(斯韋托扎爾.佩杰威齊,1991)[1]。也就是說,“人與物之間的關系”是產權的表象,“由物存在及關于它們使用所引起的人們之間相互認可的行為關系”才是產權的本質。在經(jīng)濟實踐中,正是首先明確的“人與物之間的產權關系”,進而決定著“由物存在及關于它們使用所引起的人們之間相互認可的行為關系”。這里,“人們之間相互認可的行為關系”的集合決定著產權的內涵。比如說,現(xiàn)在關于產權研究已經(jīng)達成的一個共識是:產權關系是一組權利束。從更本質的意義上講,“由物存在及關于它們使用所引起的人們之間相互認可的行為關系”應該包含哪些內容完全是根據(jù)需要人為規(guī)定的,因此,無法從任何理論邏輯地推出,其應當隨著經(jīng)濟系統(tǒng)的演化而不斷升級。我們認為,由“人與物之間的關系”決定“由物存在及關于它們使用所引起的人們之間相互認可的行為關系”這種“產權架構”才是產權理論的精華。為了與本文后面將要引進的“系統(tǒng)產權框架”相區(qū)別,我們將這里的產權架構稱作“經(jīng)典產權框架”。
作了上述理論鋪墊之后,我們就可以非常方便地介紹系統(tǒng)產權的概念。系統(tǒng)產權首先從唯象層次上描述人與物之間的產權關系,至于由此引起的人們之間相互認可的行為關系的內涵稍后逐步展開。
昝廷全(2002)提出,從本質上講,所謂產權是指產權主體與廣義資源之間的一種關系,由此確定了在資源利用時所引起的人們之間相互認可的行為關系。設G為所有的產權主體所構成的集合,R表示廣義資源集合,f表示產權關系,則f可以表示為
由此不難看出,產權由資源位轉化而來,是資源位的子集。
“資源位”是系統(tǒng)經(jīng)濟學的核心概念之一,它的提出反映了系統(tǒng)時代的特征。資源位的概念與昝廷全等(1988)提出的自然資源的競分三故原理密切相關。昝廷全等把自然資源的開發(fā)利用劃分為三大范疇或三大故:資源、競分者和競分規(guī)范。這里的資源是指廣義的資源,包括自然資源、人力資源、信息資源、科技資源、時間與空間資源等。資源是相對于主體而言的,我們把廣義資源對應的主體稱為競分元。根據(jù)競分元這一定義,在不同的情況下,它可以是指參與廣義資源競爭分享或配置的個人、家庭、企業(yè)、產業(yè)、地區(qū)、國家甚至整個人類,也可以是植物群落和生態(tài)系統(tǒng)等自然界的對象。昝廷全(1991)把競爭元劃分為經(jīng)濟元、社會元和生態(tài)元。競分規(guī)范是指競分元在廣義資源配置過程中所應遵從的原則,其包括經(jīng)濟規(guī)范、社會規(guī)范和生態(tài)規(guī)范。
昝廷全(1990)首次提出“競分元資源位”的概念。由于競分元可以劃分為經(jīng)濟元、社會元和生態(tài)元,因此競分元資源位可以具體化為經(jīng)濟系統(tǒng)的資源位、社會系統(tǒng)的資源位和生態(tài)系統(tǒng)的資源位。昝廷全給出了經(jīng)濟系統(tǒng)資源位的一般性定義:在廣義資源空間中,能夠被某經(jīng)濟系統(tǒng)實際和潛在占據(jù)、利用或適應的部分、成為該經(jīng)濟系統(tǒng)的資源位。設G={gi︱i=1,2,…,m}為不同經(jīng)濟系統(tǒng)組成的集合,R=∏Ri為廣義資源空間,即由廣義資源因子所撐起的高維空間,經(jīng)濟關系f?G×R,則對經(jīng)濟系統(tǒng)gi∈G來講,fogi即為經(jīng)濟系統(tǒng)gi的資源位數(shù)學模型。
從數(shù)學形式上講,產權的數(shù)學模型與上述資源位的數(shù)學模型完全一致,只要把上述的經(jīng)濟關系f?G×R“限定”為產權關系即可。為了以后應用的方便,我們把產權的數(shù)學模型陳述如下:
定義1(系統(tǒng)產權的一般定義):設G={gi︱i=1,2,…,m}為不同產權主體(經(jīng)濟系統(tǒng))組成的集合,R=∏gi為廣義資源空間,即由廣義資源因子所撐起的高維空間,產權關系f?G×R,則對產權主體gi∈G來講,fogi即為產權主體gi的產權數(shù)學模型。
根據(jù)上面所定義的產權概念,自然蘊含了產權的層級結構,稍后我們將較為詳細地論述。這里僅僅指出,產權主體不僅可以是個人,任何層次的經(jīng)濟系統(tǒng)都可以成為產權主體。由于產權主體本身可以是一個系統(tǒng),自然可以有結構,這樣又自然誘導出產權主體的內分層問題。
定義2(產權的系統(tǒng)框架/5-欄模型):產權的系統(tǒng)框架包括產權主體、產權客體(廣義資源)、產權主體與產權客體之間的關系(主要指觀測與控制關系,簡稱觀控關系)、產權主體與產權客體之間關系的中介系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)環(huán)境參數(shù)等五大范疇,由此決定著人們之間的行為關系,簡稱為系統(tǒng)產權的5-欄模型。這里,人們之間的行為關系是產權概念的本質。
在產權系統(tǒng)架構/5-欄模型中,產權主體不僅是指個人,它可以是任何具有廣義認知能力(昝廷全,1997)的任何經(jīng)濟實體。按照組織水平的不同,典型的產權主體包括:個人、家庭、企業(yè)、產業(yè)、區(qū)域(城市)、國家、人類等。針對于這些不同的產權主體,經(jīng)濟學發(fā)展了不同的專門經(jīng)濟學分支,昝廷全(1996)在“系統(tǒng)經(jīng)濟學研究:經(jīng)濟系統(tǒng)的基本特征”一文[2]中曾經(jīng)詳細探討了經(jīng)濟系統(tǒng)的層次性及其學科對應關系。經(jīng)濟系統(tǒng)的層級結構自然蘊含了產權的層級結構。
產權系統(tǒng)架構/5-欄模型中的第二個范疇是產權客體(廣義資源)。因此,與產權主體相對應的產權客體(廣義資源)的性質和特征對于產權的安排和界定具有重要的影響。關于這一點,在以往的產權研究中,沒有得到應有的重視和對待,由此造成了產權研究的不少模糊和混亂。
在系統(tǒng)經(jīng)濟學研究中,我們提出了廣義資源的概念,并將其典型地劃分為硬資源和軟資源兩個部分,并將廣義資源視作一個廣義資源系統(tǒng),即
廣義資源系統(tǒng)=({硬資源,軟資源},{軟資源、硬資源及其之間的關系},環(huán)境參數(shù))
不論從資源自身、還是從資源的利用來講,硬資源和軟資源都有著明顯不同的特點,這種區(qū)別對于產權研究是至關重要的。特別的,資源的可分性是整個經(jīng)典產權界定和產權安排的基礎。近年來出現(xiàn)的資產證券化的本質就是為了解決資產的可分性問題。資源的使用特點,決定著產權安排的可行性(成本效益分析)。正是在資源的可分性和使用特點兩個方面,硬資源和軟資源之間存在巨大差別。
昝廷全(2005)在“資源位定律及其應用”一文[5]指出,硬資源具有兩個顯著的特點:第一,它存在的邊界是確定的,而且往往是靜態(tài)的;第二,硬資源的利用具有排他性。根據(jù)硬資源的第一個性質,不同硬資源的邊界是兩兩不相交的,即滿足所謂的可列可加性。從數(shù)學上講,滿足可列可加性是進行定量描述的基礎。這可能是傳統(tǒng)產權理論、甚至整個經(jīng)濟學研究偏愛硬資源的原因,至少是部分原因。這里,我們把系統(tǒng)產權理論之前的所有產權研究統(tǒng)稱為傳統(tǒng)產權理論或傳統(tǒng)產權研究。通過對傳統(tǒng)產權研究的簡單回顧和梳理不難發(fā)現(xiàn),傳統(tǒng)產權理論主要面對的確實是硬資源。但是,從經(jīng)濟現(xiàn)實來講,軟資源的作用越來越大,特別是在西方發(fā)達國家,軟資源對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率已達70%以上,于是,探討與軟資源相關的產權問題不僅具有重大的理論意義,更具有十分緊迫的現(xiàn)實意義。
昝廷全(2005)同時指出,和硬資源相比,軟資源也具有兩個顯著的特點:首先,軟資源的邊界往往不易確定,而且通常都是動態(tài)的;其次,軟資源的利用不具有排他性,有時甚至具有利他性,即軟資源的價值隨著使用者的增加而增加,一個代表性的例子就是網(wǎng)絡的價值與用戶的平方成正比。軟資源又可以細分為兩種類型:第一種軟資源的存在和作用必須和某一具體的或固定的硬資源相復合,這種軟資源就相當于拓撲空間中閉集的鄰域;第二種軟資源就是所謂的“系統(tǒng)資源”。
從資源整合和利用的角度來講,自然存在三種典型情況:1.硬資源和硬資源的整合需要軟資源作中介;2.硬資源和軟資源整合,包括硬資源和第一種軟資源整合以及硬資源和第二種軟資源(系統(tǒng)資源)整合兩種情況;3.軟資源和軟資源整合。
因此,在產權系統(tǒng)架構中,既要充分考慮產權主體(廣義資源)本身的特點(屬于硬資源,還是軟資源),還要充分考慮軟、硬資源利用的特性以及資源整合的不同機理。所有這些,都對產權界定和產權安排產生重要影響。產權主體(廣義資源)的可分性(可加可列性)直接影響產權的界定和定量描述;產權主體(廣義資源)的利用和整合特點直接決定著產權安排的可行性(成本效益分析)。
系統(tǒng)產權架構/5-欄模型中的第三個范疇就是產權主體與產權客體(廣義資源)之間的觀測與控制關系,簡稱觀控關系。在一般情況下,產權主體本身具有內分層和外分層結構,產權客體(廣義資源)又分為軟資源和硬資源等,因此,產權主體和產權客體之間的觀控關系往往是一個復雜的動態(tài)關系網(wǎng)絡。這就自然增加了產權界定和產權安排的復雜性和多樣性。
系統(tǒng)產權架構/5-欄模型中的第四個范疇是產權主體和產權客體之間關系的中介系統(tǒng),第五個范疇是經(jīng)濟系統(tǒng)環(huán)境參數(shù),在一定情況下,它們都對產權界定和產權安排具有重要影響。
綜上所述,在軟資源對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率越來越大的情況下,必須克服傳統(tǒng)產權理論對硬資源的偏愛,加強針對軟資源,特別是軟資源中的系統(tǒng)資源的產權理論研究。產權系統(tǒng)架構為開展這種研究提供了深入探討的平臺和基本思路。
昝廷全(2001)根據(jù)經(jīng)濟系統(tǒng)的層次性和資源位理論提出了資源位的層級結構。根據(jù)產權和資源位之間的對應關系及資源位的層級結構可以自然地誘導出產權的層級結構:個人產權、家庭產權、企業(yè)產權、區(qū)域產權、國家產權和全球產權(人類產權)等。為了簡明起見,可以將產權的層級結構表示成圖1的形式。
圖1 產權的層級結構示意圖
產權層級結構包含兩層含義:第一層含義是,產權是多層次的,在現(xiàn)實中客觀存在著不同層次的產權,典型的產權形式包括上述6種類型。菲呂博騰和配杰威齊(1991)使用了國有產權與私有產權的概念,并分別將國有產權與國有制對應,將私有產權與私有制對應,他們所使用的私有產權主要對應于產權層次結構中的個人產權和家庭產權。
我國學術界關于產權問題的討論主要集中于個人產權和國家產權,而對不同層次產權的獨立特征和產權的系統(tǒng)架構得很少,幾乎是空白。這就局限了我國產權制度的改革與完善的視野。但是,關于家庭產權的討論是個例外。在家庭產權的層次上,以農村“家庭聯(lián)產承包責任制”為主題進行了大量的研究,但并沒有從產權層級結構和系統(tǒng)產權架構/5-欄模型的高度去認識“家庭聯(lián)產承包責任制”。以產權層級結構為背景、從產權5-欄模型的高度可以展開關于“家庭聯(lián)產承包責任制”更加廣泛和深刻的討論。在企業(yè)產權的層次上,圍繞國有企業(yè)的改制進行了大量的研究,主要集中在政企分開問題上,達成了要把企業(yè)變成經(jīng)濟運行中的獨立實體和競爭主體的共識。但對不同企業(yè)的資源位和產權差異的研究沒有充分展開。近來關于人力資本和非人力資本在企業(yè)中的作用與產權安排研究正在逼近企業(yè)產權的全貌。
產權層級結構的第二層含義是,各個不同層次的產權之間存在一定的“序關系”。到目前為止,關于不同產權之間的“序關系”研究基本上處于空白。但是,我們認為,關于不同產權之間的“序關系”研究對于全面和深刻地理解產權概念具有非常重要的理論和現(xiàn)實意義。關于不同產權之間的“序關系”研究的一個初步成果就是本文第三節(jié)所要闡述的最低層次原理。
根據(jù)產權層級結構的思想,可以澄清我國學術界和理論界關于產權問題的模糊認識。魏杰(2000)認為,我國傳統(tǒng)產權制度的最主要特征是產權不清晰,結果是經(jīng)濟既喪失活力,又缺乏約束力,宏觀微觀效應都很差。實際上,在我國傳統(tǒng)的產權制度中,產權是非常清晰的,國有資產歸國家所有,這不論是在法律上,還是在經(jīng)濟運行過程中都沒有任何模糊和不清晰的地方。至于經(jīng)濟運行的效率低下和沒有活力有著多方面的原因。從產權方面來講,不是產權不清晰,而是清晰得不合理,一是產權安排的層次不合理,二是企業(yè)產權不具有完備性,這才是問題的癥結所在。具體一點來講就是,把本來應該清晰到個人的產權沒有清晰到個人,或者說,把本來不該安排給國家的產權安排給了國家,我們將其稱之為“過度國有化”。同時,還要避免在我國國有企業(yè)改制的過程中出現(xiàn)另外一種傾向,即把不該安排給個人的產權安排給個人,我們將其稱之為“過度私有化”?!斑^度私有化”和“過度國有化”對經(jīng)濟發(fā)展來講,同樣是有害的,它們之間存在一個合理的界線和標準。這個標準和原則就是下節(jié)提出的最低層次原理。如果產權安排不合理,產權越明晰越導致低效率的資源配置。正如科斯指出的,明確的財產私有權之間并不是一種無摩擦的制度安排,這種制度安排也可能導致資源配置的低效率或無效率。我們可以將科斯的這一觀點擴展為如下這樣一個命題:
命題1:資源配置效率是產權安排與產權完備性的函數(shù),其核心是產權層級結構的合理性。
我國政府實行的“減政放權”,讓企業(yè)“自主經(jīng)營、自負盈虧”等措施都是尊重企業(yè)產權,讓其逐漸滿足產權完備性的重要舉措,這是不同于產權層級結構的范疇,不能將二者混淆。否則,將會導致我國產權制度改革措施的混亂。
通過進一步的研究,我們得到如下更為一般的命題。
命題2:資源配置效率是社會選擇集和經(jīng)濟主體價值偏好的函數(shù)。
德姆塞茨(1991)所給出的北美印第安人土地財產權變遷案例,所揭示的正是隨著皮毛貿易的發(fā)生,印第安人的社會選擇集和其價值偏好發(fā)生了變化。進而從客觀上產生了改變資源配置方式和土地產權安排的內在需求,由此導致了土地私有權的建立。但是,這決不意味著“除私有產權以外的其他產權都降低了資源的使用與市場所反映的價值的一致性”(阿爾欽,1991),這顯然是不符合推理邏輯的。
明確了產權的層級結構和不同層次產權的客觀存在,自然就可以推導出國有企業(yè)改制的方向,就是使其成為適應市場經(jīng)濟要求的法人實體和獨立的產權主體。這樣一來,自然就可以明確國家和企業(yè)之間的權利和責任界線。這也是全面理解黨的十四屆三中全會確定的“產權清晰,權責明確,政企分開,管理科學”的現(xiàn)代企業(yè)制度的根本所在。這里的“產權明晰”更多的應當是指“產權合理明晰”和“產權完備”,以前的國有企業(yè)產權不是不明晰,而是明晰得不合理(層次安排不合理)和產權不完備。
在產權客體為硬資源的情況下,統(tǒng)率相同層次和不同層次產權之間關系的基本原則是所謂的歸一化條件,即:
不同的產權主體不可以同時完全擁有同一產權對象的產權;不同產權主體同時擁有同一產權對象的產權比例滿足歸一化條件,即各不同產權主體同時擁有同一產權對象的產權比例之和為1。
在產權客體為軟資源的情況下,上述歸一化條件一般不會滿足。
根據(jù)經(jīng)濟系統(tǒng)的層次性特征、產權與資源位的對應關系,我們不難得出經(jīng)濟系統(tǒng)、資源位與產權的層級結構之間的對應關系,如圖2所示。
從圖2不難看出,產權之間的關系包括相同層次產權之間的關系和不同層次產權之間的關系。
圖2 經(jīng)濟系統(tǒng)、資源位與產權的層級結構及其對應關系示意圖
不同層次產權之間的關系源自于經(jīng)濟系統(tǒng)的層次性和資源位的層級結構(昝廷全,1995)。不同層次產權之間的關系可以劃分為“序關系”和數(shù)量關系。根據(jù)資源位的構成及其相互關系,以及產權的定義,我們規(guī)定,某一層次的產權等于該層次產權主體作為一個整體直接擁有的產權,加上該產權主體所轄所有子系統(tǒng)和經(jīng)濟單元所擁有的產權之和。
設 g個人、g家庭、g企業(yè)、g區(qū)域、g國家、g全球分別表示個人產權、家庭產權、企業(yè)產權、區(qū)域產權、國家產權和全球產權,O個人、O家庭、O企業(yè)、O區(qū)域、O國家、O全球分別為產權主體作為一個整體直接擁有的產權,則有:
公式(1)-(6)表明了不同層次產權之間的數(shù)量關系,同時公式(1)也表明了不同層次產權之間的基本“序關系”。當然,不同層次產權之間的“序關系”主要是指不同層次產權安排的優(yōu)先權和邏輯順序。
在產權客體為硬資源的情況下,相同層次產權之間的關系,首先滿足產權安排的歸一化條件。對于同一產權對象來講,其分布于各種產權主體的比例總和為1;從動態(tài)來講,不論是產權稀釋還是產權收縮都應滿足歸一化條件,即
其次,從數(shù)量角度來講,同一層次不同產權之間的關系為
這里△g個人、△g家庭、△g企業(yè)、△g區(qū)域、△g國家分別表示不同個人、不同家庭、不同企業(yè)、不同區(qū)域和不同國家之間的產權差異;△O個人、△O家庭、△O企業(yè)、△O區(qū)域、△O國家分別表示由于個人、家庭、企業(yè)、區(qū)域、國家等自身因素所造成的產權差異。
把上述公式和描述資源位之間關系的公式(昝廷全,2001)相比較,不難發(fā)現(xiàn),資源位公式和產權公式是“同構”的,但就組織水平而言剛好是對偶的。這也給產權研究提供了一條新思路。
前面已經(jīng)指出,把“明晰產權”看作是我國國有企業(yè)改制的關鍵的觀點顯然是不全面的(實際上,我國的國有企業(yè)產權非常清晰),并且進一步指出了其核心問題是產權安排的層次不合適和產權不完備以及沒有充分考慮產權的5-欄因素。我國農村實行“家庭聯(lián)產承包責任制”之后,農村經(jīng)濟實現(xiàn)了一次飛躍,其實質就是因為原先的產權安排不合理,在家庭經(jīng)濟系統(tǒng)的有效需求未被滿足的情況下人為地將產權配置給了更高層次的經(jīng)濟系統(tǒng),結果導致了經(jīng)濟運行的低效率。那么,產權安排究竟有沒有一個普遍的經(jīng)濟學原則去遵守呢?回答是肯定的,它就是本節(jié)所要闡述的最低層次原理。
根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟學的研究成果(昝廷全,1995,1997)和不同層次產權之間的“序關系”,我們提出產權安排的如下基本原則:在產權客體為硬資源的條件下,由于個人是構成經(jīng)濟系統(tǒng)的最小基本單元,只有當個人的有效產權需求被滿足之后,才能考慮將產權向家庭經(jīng)濟系統(tǒng)層次安排;在家庭經(jīng)濟系統(tǒng)的產權需求被滿足之后再向高一層次的企業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)安排(在個人和家庭經(jīng)濟系統(tǒng)的產權需求合一的情況下,在個人產權需求被滿足之后可考慮直接將產權向企業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)安排);在企業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)的產權需求被滿足之后再將產權向較高層次的區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)和國家經(jīng)濟系統(tǒng)安排,其他層次的產權安排準則,依此類推。我們將這一思想整理成一個命題,稱為產權安排的最低層次原理。
命題3:(產權安排的最低層次原理):在產權客體為硬資源的條件下,產權安排應當從層次盡可能低的產權主體(經(jīng)濟系統(tǒng))開始;當較低層次經(jīng)濟系統(tǒng)的產權需求被滿足之后,再將產權安排給高一層次的經(jīng)濟系統(tǒng)。
因此,我們有產權安排的如下基本順序:
嚴格的理論分析可以證明,最低層次原理與系統(tǒng)經(jīng)濟學三大基本公理之一的世界最經(jīng)濟原理相吻合(昝廷全,1997)。這剛好證明了系統(tǒng)經(jīng)濟學的理論體系是“自洽”的,具有內在的邏輯一致性。
衡量一項產權安排,具有兩個基本的指標:一是效率,二是可行。滿足可行性要求的產權安排不一定是有效率的;反過來講,有效率的產權安排一定是可行的。稍為細心的讀者將發(fā)現(xiàn),最低層次原理暗含了這樣一個假定:存在這樣一些產權,將其安排給不同層次的經(jīng)濟系統(tǒng)(產權主體)在技術上都是可行的,但不同的產權安排一般都會導致不同的效率。我國實行的“家庭聯(lián)產承包責任制”實際上是把“集體”層次上的產權安排轉到了在較低一級的家庭層次上進行產權安排。實行“家庭聯(lián)產承包責任制”之后農村經(jīng)濟的快速增長正好反映了不同層次產權安排的效率的差異。最低層次原理成立的前提和基礎是產權的層級結構,在一定的條件下,不同層次的經(jīng)濟系統(tǒng)都可以看作是一個獨立的產權主體,即客觀上存在著不同的產權主體,這些不同的產權主體之間存在著一定的“序關系”。因此,我國國有企業(yè)改革的主要問題不是“產權不清”,而是“過度國有化”和沒有將企業(yè)看作一個獨立的產權主體。
本文在傳統(tǒng)產權研究的基礎上明確指出,產權的本質就是所謂的產權架構。分別提出了經(jīng)典產權架構和系統(tǒng)產權架構/系統(tǒng)產權的5-欄模型。特別指出,根據(jù)系統(tǒng)產權的5-欄模型,產權客體(廣義資源)的性質與使用特點對產權安排具有重要影響。但是,并沒有對產權客體為軟資源,特別是為系統(tǒng)資源的情況進行深入討論,而這方面的研究無論在理論上還是在應用上無疑具有更加重要的意義。
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