鄒淑環(huán)

(天津商業(yè)大學(xué)法學(xué)院，天津300134)

最密切聯(lián)系原則是目前國(guó)際私法領(lǐng)域最具國(guó)際性影響的一個(gè)法律適用原則，它要求法院在審理某一涉外民商事案件時(shí)，權(quán)衡各種與系爭(zhēng)涉外民事關(guān)系具有聯(lián)系的因素，從中找出與該案具有最密切聯(lián)系的因素，根據(jù)該因素的指引，適用與該案件有最密切聯(lián)系國(guó)家(或地區(qū))的法律。我們不僅可以在以往的我國(guó)立法中找到它的影子，而且在我國(guó)法院和仲裁機(jī)構(gòu)的實(shí)踐中，最密切聯(lián)系原則也常被用來(lái)尋找涉外民商事案件的準(zhǔn)據(jù)法。隨著《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》的實(shí)施，我們應(yīng)以新的視野重新審視這一原則。

1 最密切聯(lián)系原則在《涉外民事關(guān)系法律適用法》中的地位

最密切聯(lián)系原則在我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》中應(yīng)具有什么樣的地位和作用問(wèn)題，學(xué)者們?cè)岢鲞^(guò)四種觀點(diǎn):一是認(rèn)為最密切聯(lián)系原則是沖突法的一項(xiàng)基本原則，可以適用于所有領(lǐng)域;二是認(rèn)為最密切聯(lián)系原則只是準(zhǔn)據(jù)法的確定方法，而不是一項(xiàng)“原則”;三是認(rèn)為最密切聯(lián)系原則是合同領(lǐng)域中的一項(xiàng)補(bǔ)充原則，適用于當(dāng)事人沒(méi)有選擇法律的情形;四是認(rèn)為最密切聯(lián)系原則是確定準(zhǔn)據(jù)法的指導(dǎo)原則。［1］448在學(xué)者們多個(gè)建議稿基礎(chǔ)上形成的《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》中，最密切聯(lián)系原則以多面孔的形式出現(xiàn)。

1.1 一般規(guī)定:最密切聯(lián)系原則是具有補(bǔ)缺功能的法律選擇原則

《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》第2條規(guī)定:“涉外民事關(guān)系適用的法律，依照本法確定。其他法律對(duì)涉外民事關(guān)系法律適用另有特別規(guī)定的，依照其規(guī)定(第一款)。本法和其他法律對(duì)涉外民事關(guān)系法律適用沒(méi)有規(guī)定的，適用與該涉外民事關(guān)系有最密切聯(lián)系的法律(第二款)?！睆脑摲ㄒ?guī)定清晰可見(jiàn)，我國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用的順序?yàn)?其他法律中特別規(guī)定的沖突規(guī)則——《涉外民事關(guān)系法律適用法》——最密切聯(lián)系原則。這表明最密切聯(lián)系原則在該法中是一項(xiàng)法律選擇的指導(dǎo)原則，即確定準(zhǔn)據(jù)法的指導(dǎo)原則，這一原則作為兜底條款，具有補(bǔ)缺的功能。

最密切聯(lián)系原則具有國(guó)際私法立法補(bǔ)缺功能的典型代表是1979年奧地利《聯(lián)邦國(guó)際私法法規(guī)》，該法第一條定義為“最強(qiáng)聯(lián)系的原則”，規(guī)定:“(1)與外國(guó)有聯(lián)結(jié)的事實(shí)，在私法上，應(yīng)以與該事實(shí)有最強(qiáng)聯(lián)系的法律裁判。(2)本聯(lián)邦法規(guī)(沖突法)所包括的適用法律的具體規(guī)則，應(yīng)認(rèn)為體現(xiàn)了這一原則?！边@項(xiàng)規(guī)定表明最密切聯(lián)系原則是奧地利國(guó)際私法的首要立法原則，所有該法中規(guī)定的沖突規(guī)則均是該原則的具體體現(xiàn);而且對(duì)于某些案件在法律中找不到相應(yīng)的具體沖突規(guī)則可以援引，該原則就轉(zhuǎn)化成一個(gè)法律選擇方法直接決定其法律適用。相比之下，我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》第2條第二款中的最密切聯(lián)系原則的地位不及其在奧地利國(guó)際私法中的地位:一方面，雖然我國(guó)也認(rèn)可最密切聯(lián)系原則具有補(bǔ)缺功能，但是這一作用的發(fā)揮受到兩方面的限制:一是我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》沒(méi)有規(guī)定;二是我國(guó)其他法律對(duì)某一個(gè)涉外民事關(guān)系法律適用也沒(méi)有特別規(guī)定。只有滿足這兩個(gè)限制條件時(shí)，最密切聯(lián)系原則才能浮出水面，由備用轉(zhuǎn)化成實(shí)用。這就注定了最密切聯(lián)系原則的這一功能發(fā)揮作用的空間較小，而且隨著我國(guó)民商事單行法規(guī)的頒布逐漸增多，特殊民商事關(guān)系法律適用規(guī)則不斷健全，其作用領(lǐng)地越來(lái)越小;另一方面，最密切聯(lián)系原則在我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》中不是具有統(tǒng)帥地位的基本原則。因?yàn)樵摲ú](méi)有像奧地利《聯(lián)邦國(guó)際私法法規(guī)》那樣宣稱自己規(guī)定的沖突規(guī)則是最密切聯(lián)系原則的具體體現(xiàn)，最密切聯(lián)系原則是我國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用中具有補(bǔ)缺功能的法律選擇原則。

1.2 涉外合同領(lǐng)域:最密切聯(lián)系地法是系屬公式

我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》第41條規(guī)定:“當(dāng)事人可以協(xié)議選擇合同適用的法律。當(dāng)事人沒(méi)有選擇的，適用履行義務(wù)最能體現(xiàn)該合同特征的一方當(dāng)事人經(jīng)常居所地法律或者其他與該合同有最密切聯(lián)系的法律?！边@一規(guī)定從立法技術(shù)上講是將最密切聯(lián)系地法當(dāng)作系屬公式加以適用的。在國(guó)際私法中，所謂系屬公式是把一些解決法律沖突的規(guī)則固定化，使它成為國(guó)際上公認(rèn)的或?yàn)榇蠖鄶?shù)國(guó)家所采用的處理原則，以便解決同類性質(zhì)的法律關(guān)系的法律適用問(wèn)題。最密切聯(lián)系地法就是一個(gè)常見(jiàn)的系屬公式而被適用于合同、侵權(quán)等領(lǐng)域。我國(guó)這一規(guī)定體現(xiàn)了國(guó)際上的一般做法。

從內(nèi)容看，《涉外民事關(guān)系法律適用法》中涉外合同法律適用規(guī)則與我國(guó)在《民法通則》第145條、《合同法》第126條、《海商法》第269條的規(guī)定基本精神一致。這幾部法律均規(guī)定，涉外合同的當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律，法律另有規(guī)定的除外。涉外合同的當(dāng)事人沒(méi)有選擇的，適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律，即意思自治原則為主，最密切聯(lián)系原則為輔。不同的是:從表面上看，最密切聯(lián)系作為輔助原則的地位受到了“排擠”，即法律適用的順序由原來(lái)的“當(dāng)事人選擇的法律——最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律”，變成了“當(dāng)事人選擇的法律——履行義務(wù)最能體現(xiàn)該合同特征的一方當(dāng)事人經(jīng)常居所地法律或者最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律”。但沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，而是承襲了我國(guó)的一貫做法。因?yàn)槲覈?guó)曾在2007年《最高人民法院關(guān)于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若干問(wèn)題的規(guī)定》中就是按照特征性履行理論規(guī)定:“人民法院根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定合同爭(zhēng)議應(yīng)適用的法律時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同的特殊性質(zhì)，以及某一方當(dāng)事人履行的義務(wù)最能體現(xiàn)合同的本質(zhì)特性等因素，確定與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家或者地區(qū)的法律作為合同的準(zhǔn)據(jù)法?！倍渡嫱饷袷玛P(guān)系法律適用法》只是對(duì)原有規(guī)定進(jìn)行了整合，直接要求法院在當(dāng)事人沒(méi)有選擇法律時(shí)，適用履行義務(wù)最能體現(xiàn)該合同特征的一方當(dāng)事人經(jīng)常居所地法律或者其他與該合同有最密切聯(lián)系的法律。

1.3 某些特殊領(lǐng)域:最密切聯(lián)系地法是一個(gè)普通的系屬

從法規(guī)條文的表述上看，“最密切聯(lián)系地法”作為系屬還是作為系屬公式很難判斷出來(lái)，但是學(xué)理上二者是有區(qū)別的。前者和“物之所在地法、國(guó)籍法”等一樣，作為系屬指令法院在處理某一具體涉外民商事法律問(wèn)題時(shí)應(yīng)如何適用法律，其應(yīng)用領(lǐng)域可以是隨意的;而后者和前者在指令法院處理某一具體涉外民商事法律問(wèn)題時(shí)應(yīng)如何適用法律這一點(diǎn)上是一致的，但是被用于國(guó)際上公認(rèn)的或?yàn)榇蠖鄶?shù)國(guó)家所采用的領(lǐng)域，反映了國(guó)際上對(duì)某類民商事關(guān)系法律適用公認(rèn)的做法，這也反映了特定民商事關(guān)系法律適用的發(fā)展趨勢(shì)。

最密切聯(lián)系地法作為一個(gè)普通的系屬，在我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》中被應(yīng)用于多法域國(guó)家準(zhǔn)據(jù)法的確定和當(dāng)事人國(guó)籍的確定，這些規(guī)定體現(xiàn)了我國(guó)一貫做法。有所改變的是該系屬不再繼續(xù)適用于扶養(yǎng)、當(dāng)事人住所和營(yíng)業(yè)地的確定。

2 最密切聯(lián)系地的確定

根據(jù)《涉外民事關(guān)系法律適用法》，最密切聯(lián)系原則被用于涉外合同、多法域國(guó)家準(zhǔn)據(jù)法的確定、當(dāng)事人國(guó)籍的確定和該法及其他特別法規(guī)未涉及到的民商事關(guān)系的法律適用。無(wú)論它在哪個(gè)領(lǐng)域里適用，法官都無(wú)法回避的問(wèn)題是最密切聯(lián)系地如何考量，即在一個(gè)具體案件中，法官要判斷何地是與案件有最密切聯(lián)系地，而這偏偏又是我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》的空白。

雖然希臘在1946年《希臘民法典》中就吸收最密切聯(lián)系理論，但是美國(guó)《第二次沖突法重述》對(duì)最密切聯(lián)系原則的規(guī)定往往被認(rèn)為具有劃時(shí)代意義，該重述以最密切聯(lián)系原則為核心。關(guān)于最密切聯(lián)系地的確定，美國(guó)《第二次沖突法重述》規(guī)定要考慮以下因素:

2.1 事實(shí)性連結(jié)因素的計(jì)算

美國(guó)《第二次沖突法重述》第145條第2款關(guān)于在侵權(quán)領(lǐng)域判斷最密切聯(lián)系地時(shí)，規(guī)定應(yīng)考慮的聯(lián)系包括:(1)損害發(fā)生地;(2)加害行為發(fā)生地;(3)當(dāng)事人的住所、居所、國(guó)籍、公司成立地和營(yíng)業(yè)地;(4)當(dāng)事人之間有聯(lián)系時(shí)其聯(lián)系最集中的地方。而且進(jìn)一步規(guī)定上述聯(lián)系應(yīng)按其對(duì)特定問(wèn)題的重要程度加以衡量。［2］457第188條第2款對(duì)合同領(lǐng)域適用該原則也采取了同樣的做法。［2］462

2.2 基本政策的考量

根據(jù)美國(guó)《第二次沖突法重述》第6條第2款的規(guī)定，需考慮的重要政策包括:州際和國(guó)際體制的需要;法院地的相關(guān)政策;其他利害關(guān)系州的相關(guān)政策;對(duì)正當(dāng)期待的保護(hù);特定領(lǐng)域法律所依據(jù)的政策;結(jié)果的確定性、可預(yù)知性和一致性以及將適用法律易于確定和適用。［2］444

2.3 重要利益的分析

美國(guó)《第二次沖突法重述》采用了柯里的政府利益分析理論，在判斷最密切聯(lián)系地時(shí)可采用政府利益分析方法。

美國(guó)的上述做法較為系統(tǒng)，給法官以明確的指引。我國(guó)立法的一貫做法是不規(guī)定最密切聯(lián)系原則在適用時(shí)必須考慮的相關(guān)因素，實(shí)踐之中只能由法官自由裁量。根據(jù)肖永平教授的調(diào)查，我國(guó)法院一般通過(guò)計(jì)算連結(jié)點(diǎn)的數(shù)量確定最密切聯(lián)系地。實(shí)踐中，中國(guó)法院一般只列出與中國(guó)的連結(jié)因素，看中國(guó)是否與案件有最密切聯(lián)系，鮮有人進(jìn)行利益分析和政策分析。［1］466我國(guó)雖然在2007年《最高人民法院關(guān)于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若干問(wèn)題的規(guī)定》中以特征性履行理論作為最密切聯(lián)系地的判斷標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)17種合同的最密切聯(lián)系地做出了規(guī)定，但是如上所述，《涉外民事關(guān)系法律適用法》也只是對(duì)此進(jìn)行了整合，在肯定特征性履行理論的同時(shí)又規(guī)定了最密切聯(lián)系理論，這兩種理論體現(xiàn)為并列關(guān)系，最密切聯(lián)系地的確定問(wèn)題即使在合同領(lǐng)域也是存在的。

3 完善與實(shí)施《涉外民事關(guān)系法律適用法》相關(guān)規(guī)定的三點(diǎn)建議

《涉外民事關(guān)系法律適用法》關(guān)于最密切聯(lián)系原則的規(guī)定，總結(jié)了我國(guó)以往的立法和司法實(shí)踐，一定程度上吸收了國(guó)際私法學(xué)界的研究成果。但是筆者認(rèn)為，仍然留下了缺憾，需要在以下方面進(jìn)行彌補(bǔ)。

3.1 增加例外規(guī)定:加強(qiáng)最密切聯(lián)系原則在一般規(guī)定中的地位

本文認(rèn)為應(yīng)該進(jìn)一步提升最密切聯(lián)系原則在一般規(guī)定中的地位。建議在第2條中加上一個(gè)例外條款，規(guī)定:如果案件與本法指定的法律的聯(lián)系并不密切，而與另一法律的聯(lián)系明顯地更為密切，作為例外，可以適用該具有更密切聯(lián)系的法律。

加入這一例外條款并沒(méi)有使最密切聯(lián)系原則作為補(bǔ)充原則的地位得以提升，也沒(méi)有改變?cè)摲ǖ牧⒎ㄔ瓌t，但是最密切聯(lián)系原則地位卻得到了加強(qiáng)，使其不僅僅是在某一涉外民商事關(guān)系缺乏法律適用規(guī)則時(shí)適用，而是擴(kuò)展到即使某一涉外民商事關(guān)系有法律適用規(guī)則，但作為例外情況也可能適用。如此設(shè)計(jì)的理由是:(1)雖然這部法律是剛剛頒布，但隨著時(shí)間的推移，法律本身固有的滯后性會(huì)越來(lái)越明顯，加入這樣一例外條款，立法上就有了預(yù)留余地。瑞士聯(lián)邦《國(guó)際私法》第15條就采取了這樣的做法。［2］411(2)更加體現(xiàn)了《涉外民事關(guān)系法律適用法》開(kāi)放的態(tài)度，彌補(bǔ)了硬性規(guī)則的缺陷，增加了法律選擇的靈活性，從而避免不公正結(jié)果的出現(xiàn)。(3)最密切聯(lián)系原則的地位更加明朗。實(shí)際上，《涉外民事關(guān)系法律適用法》許多其他條文中也滲透著最密切聯(lián)系原則的精神。加入例外條款使該法的立法原則更加明確，有一條主線指引法律選擇過(guò)程。(4)符合我國(guó)司法實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)狀況。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，最密切聯(lián)系原則是我國(guó)法院在涉外民商事案件審判中用得最多的法律選擇方法，有超三分之一的案件通過(guò)最密切聯(lián)系原則確定準(zhǔn)據(jù)法。［4］129加入例外條款是立法反映實(shí)踐的需求。

我國(guó)也有學(xué)者認(rèn)為，在《涉外民事關(guān)系法律適用法》一般規(guī)定中加入上述例外條款，使得法官有權(quán)對(duì)于沖突規(guī)則指引的準(zhǔn)據(jù)法都可以推翻，而找到一個(gè)所謂的更密切聯(lián)系地法律來(lái)代替，使得所有沖突規(guī)則的法律效力失去穩(wěn)定的基礎(chǔ)從而飄浮不定。這是一種消極想法，是將最密切聯(lián)系原則運(yùn)用到極端程度所產(chǎn)生的后果，而這種擔(dān)心是可以避免的。因?yàn)?(1)在設(shè)計(jì)這一例外條款時(shí)，我們強(qiáng)調(diào)的是案件與另一項(xiàng)法律的聯(lián)系“明顯地”更為密切，這是對(duì)聯(lián)系的“度”的要求，達(dá)不到這一要求，例外條款是不起作用的。(2)我國(guó)法制建設(shè)經(jīng)過(guò)幾十年的努力，已經(jīng)非常見(jiàn)成效，法官的素質(zhì)普遍得到了提升，嚴(yán)格執(zhí)法的理念貫徹到了辦案過(guò)程之中，法官能處理好具體的沖突規(guī)則和例外條款的關(guān)系。

3.2 限制法官自由裁量:確立最密切聯(lián)系地的判斷標(biāo)準(zhǔn)

目前按照我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》的規(guī)定，最密切聯(lián)系原則在司法實(shí)踐中的規(guī)定仍然堅(jiān)持我國(guó)的一貫做法:由法官自由裁量。法官在行使這一權(quán)利時(shí)存在的問(wèn)題是:(1)依據(jù)某一國(guó)家(地區(qū))與涉外民商事糾紛連結(jié)點(diǎn)數(shù)量的多少來(lái)判斷最密切聯(lián)系地，忽略了對(duì)連結(jié)點(diǎn)質(zhì)量的考慮，即缺乏對(duì)各種連結(jié)因素相對(duì)重要程度的分析。(2)只考慮案件中與中國(guó)的連結(jié)因素而忽視與外國(guó)的聯(lián)系。究其原因主要是因?yàn)榉杀旧韺?duì)此沒(méi)有要求、法官為了減少權(quán)衡國(guó)內(nèi)外連結(jié)因素的麻煩、回避外國(guó)法查明的繁瑣程序、刻意追求法院地法即中國(guó)法的適用等。這在一定程度上是對(duì)最密切聯(lián)系原則的一種扭曲，是自由裁量權(quán)這把雙刃劍，在增加法律選擇的靈活性以適應(yīng)復(fù)雜多變的涉外民商事關(guān)系的需要的同時(shí)，產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)。

解決上述問(wèn)題的基本思路，就是規(guī)定法官在確定最密切聯(lián)系地時(shí)應(yīng)適當(dāng)考慮的因素。包括:(1)我國(guó)基本政策。這里的政策主要是法院地的相關(guān)政策、對(duì)正當(dāng)期待的保護(hù);特定領(lǐng)域法律所依據(jù)的政策;結(jié)果的確定性、可預(yù)知性和一致性以及將適用法律易于確定和適用等。(2)連結(jié)因素的空間范圍。在已明確適用最密切聯(lián)系地法的具體民商事領(lǐng)域，限定連結(jié)因素的空間范圍。以涉外合同領(lǐng)域?yàn)槔?，可以限定的客觀因素包括合同簽訂地、合同履行地、合同標(biāo)的物所在地、當(dāng)事人住所和國(guó)籍及營(yíng)業(yè)地等。在限定范圍之內(nèi)由法官自由裁量，法官行使的是受限制的自由權(quán)。

3.3 對(duì)法官如何運(yùn)用最密切聯(lián)系原則提出明確要求

除立法上進(jìn)一步加以完善之外，在實(shí)施《涉外民事關(guān)系法律適用法》的過(guò)程中還應(yīng)該對(duì)法官如何運(yùn)用最密切聯(lián)系原則提出明確要求:(1)要求法官說(shuō)明推理過(guò)程，闡述其選擇的法律為何是與案件和當(dāng)事人有最密切聯(lián)系地法的理由，即在制作的司法裁判文書(shū)中必須有明證。(2)要求法官全面考察連結(jié)因素，從質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面綜合分析最密切聯(lián)系地?！百|(zhì)的分析”要求法官在選擇適用法律時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各種連結(jié)因素的相對(duì)重要程度，來(lái)確定在特定問(wèn)題上與案件有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律加以適用。而“量的分析”要求法官將與所涉案件有關(guān)的各種連結(jié)因素列舉出來(lái)，然后與質(zhì)的分析相互結(jié)合判斷哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)為最密切聯(lián)系地。需要強(qiáng)調(diào)的是:連結(jié)因素的收集既包括與我國(guó)的連結(jié)因素，也包括與外國(guó)的連結(jié)因素。

目前，最密切聯(lián)系原則的理論價(jià)值和實(shí)用價(jià)值已經(jīng)得到認(rèn)可，運(yùn)用最密切聯(lián)系方法進(jìn)行法律選擇已經(jīng)成為當(dāng)代國(guó)際私法發(fā)展的一大趨勢(shì)。我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》界定了最密切聯(lián)系原則的地位，明確了其適用的范圍，它將在我國(guó)涉外民商事司法實(shí)踐中起到重要的作用。

［1］肖永平.法理學(xué)視野下的沖突法［M］.北京:高等教育出版社，2008.

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［3］徐冬根.國(guó)際私法趨勢(shì)論［M］.北京:北京大學(xué)出版社，2005.

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