雷 妮 ，高 飛

（1. 華東師范大學(xué) 公共管理學(xué)院，上海 200062；2.上海市閔行區(qū)人民檢察院，上海 2011992）

風(fēng)險(xiǎn)管理程序運(yùn)用研究
——以檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的構(gòu)建為視角

雷 妮1，高 飛2

（1. 華東師范大學(xué) 公共管理學(xué)院，上海 200062；2.上海市閔行區(qū)人民檢察院，上海 2011992）

建立檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制是黨中央、高檢院對(duì)檢察工作的新要求，也是檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理、化解社會(huì)矛盾的有益嘗試，具有現(xiàn)實(shí)必要性和重大意義。從風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)的發(fā)展歷程來(lái)看，其正逐步運(yùn)用至各領(lǐng)域。檢察機(jī)關(guān)在構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制中引入風(fēng)險(xiǎn)管理理論，正是對(duì)該理論的發(fā)展運(yùn)用，同時(shí)更將為該機(jī)制的科學(xué)、合理構(gòu)建提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和制度參照。

風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制；檢察機(jī)關(guān)

檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是貫徹執(zhí)行新形勢(shì)下黨中央對(duì)政法工作新要求的一項(xiàng)重要舉措，也是深入推進(jìn)“社會(huì)矛盾化解、社會(huì)管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法”三項(xiàng)重點(diǎn)工作的必然要求。2010年2月5日，最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)社會(huì)矛盾化解、社會(huì)管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的實(shí)施意見(jiàn)》，要求把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為辦理案件的重要環(huán)節(jié)，建立健全執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制。2011年7月29日，最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的意見(jiàn)》，明確了檢察機(jī)關(guān)實(shí)行執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的目標(biāo)任務(wù)、基本原則、主要內(nèi)容、工作程序和組織保障，形成了執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的雛形，為各地檢察機(jī)關(guān)探索和建立執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制提供了政策依據(jù)和指導(dǎo)方向。

實(shí)踐中，近年來(lái)各地檢察機(jī)關(guān)，比如北京、上海、浙江、甘肅、寶雞等地，紛紛進(jìn)行了執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的探索和試點(diǎn)，取得了不少成果，形成了一些規(guī)范性文件和處理辦法，比如上海市人民檢察院于2010年10月，制訂了《涉檢信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法(試行)》，從責(zé)任、范圍、流程、效果等方面規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，在辦案各個(gè)環(huán)節(jié)建立風(fēng)險(xiǎn)“評(píng)估、預(yù)警、化解”三位一體工作機(jī)制。但是從全國(guó)范圍來(lái)看，目前還沒(méi)有形成普遍適用的成熟模式，且司法實(shí)踐著重于制度構(gòu)建，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論鮮有涉及。因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理理論的視角探索檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的科學(xué)性和有效性具有重要的研究意義。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估最初是風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)概念，后被逐漸引入經(jīng)濟(jì)、保險(xiǎn)、投資等領(lǐng)域，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論展開(kāi)深入研究是其研究發(fā)展的必然趨勢(shì)，在檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案研究領(lǐng)域引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制也正是該研究趨勢(shì)的深化?；谝陨希疚奶岢鰳?gòu)建檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制問(wèn)題研究。

一、檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的必要性和意義

（一）檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的必要性

執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制是檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案過(guò)程中，通過(guò)事先對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)隱患的預(yù)測(cè)、分析，根據(jù)事態(tài)的輕重緩急，劃分等級(jí)，提出防范、處理措施，從而達(dá)到提高辦案效率、化解社會(huì)矛盾、降低辦案風(fēng)險(xiǎn)的檢察業(yè)務(wù)管理工作制度。檢察機(jī)關(guān)作為刑事案件的國(guó)家控訴方和專門的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，在行使法定職能尤其是職務(wù)犯罪偵查、審查批捕和公訴職能時(shí)，其蘊(yùn)含的國(guó)家權(quán)力和公民權(quán)益的沖突導(dǎo)致辦案風(fēng)險(xiǎn)大大增加。另一方面，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、社會(huì)轉(zhuǎn)型、生活劇烈變化的背景下，一些未能恰當(dāng)處理的社會(huì)矛盾被放大、堆積，進(jìn)而演化為刑事案件進(jìn)入刑事訴訟領(lǐng)域，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)也急劇增加。因此，構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，以加強(qiáng)檢察人員的辦案風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)、提高辦案質(zhì)量，達(dá)到法律效果、政治效果、社會(huì)效果的統(tǒng)一，這是十分必要的。

（二）檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的重要意義

1.符合法治精神，有利于維護(hù)公平正義和當(dāng)事人權(quán)益

人民檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案中構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，首先符合了法治所包含的人權(quán)、公正、效率、有序等最核心的價(jià)值。其次，體現(xiàn)了人民在立法、監(jiān)督和重大事務(wù)的決定等方面充分地行使了自己的權(quán)力，實(shí)質(zhì)地推進(jìn)了社會(huì)主義民主憲政制度的建設(shè)[1]。因而，也強(qiáng)化了檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持以人為本、保障人權(quán)的執(zhí)法辦案理念。檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案中構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，表明檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案過(guò)程中，已不再僅是單純關(guān)注案件本身，而是以一種更為關(guān)注民生、主動(dòng)溝通、服務(wù)社會(huì)、尊重當(dāng)事人主體地位的積極態(tài)度執(zhí)法辦案。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制要求規(guī)范辦案、化解社會(huì)矛盾兩手抓，缺一不可，因而，在檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案中引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制將促使執(zhí)法辦案真正成為尊重和保障人權(quán)的過(guò)程，成為維護(hù)社會(huì)公平、正義的過(guò)程，成為化解社會(huì)矛盾、促進(jìn)和諧的過(guò)程，成為實(shí)現(xiàn)法治的過(guò)程。

2.有利于化解社會(huì)矛盾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

在我國(guó)，檢察機(jī)關(guān)不是單純的司法機(jī)關(guān)，它同時(shí)也是政法機(jī)關(guān)、社會(huì)建設(shè)的參與者和法治的保障者?；馍鐣?huì)矛盾是檢察職能的應(yīng)有之義，防控風(fēng)險(xiǎn)是化解矛盾的重要內(nèi)容。一方面，檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案時(shí)會(huì)涉及對(duì)人的人身、自由、財(cái)產(chǎn)等基本權(quán)利的限制和剝奪，容易發(fā)生公權(quán)力對(duì)私權(quán)利的侵害，引發(fā)社會(huì)矛盾，因此必須盡一切可能避免盲目性、隨意性。對(duì)執(zhí)法辦案活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其實(shí)質(zhì)是實(shí)行權(quán)力的自我約束。另一方面，在檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格依法辦案之后還有可能產(chǎn)生社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，因此，在衡量執(zhí)法辦案效果時(shí)，不僅要看案件辦理是否正確，還要看社會(huì)穩(wěn)定隱患是否排除，是否做到“案結(jié)事了，案結(jié)人和”。所以，檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案要預(yù)測(cè)、處置矛盾隱患，把社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)降到最低，就必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3.有利于提升檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法能力和公信力

執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制要求檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法辦案活動(dòng)公開(kāi)、透明，對(duì)法律文書(shū)進(jìn)行說(shuō)理，提供做出處理決定的事實(shí)和法律依據(jù)，使當(dāng)事人或者有關(guān)人員理解法律文書(shū)的內(nèi)容和依據(jù)，從而心服口服地接受處理結(jié)果。這是司法公正的基本要求，也是提高司法公信力、樹(shù)立司法權(quán)威的重要途徑。同時(shí)，執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制要求檢察人員做當(dāng)事人的說(shuō)服、勸導(dǎo)工作，這也是執(zhí)法辦案能力的重要內(nèi)容。新形勢(shì)下的執(zhí)法辦案環(huán)境更具不可預(yù)測(cè)性和多變性，檢察人員必須勇于創(chuàng)新、善于學(xué)習(xí)，建立學(xué)習(xí)型的文化。先經(jīng)由個(gè)人學(xué)習(xí)，再經(jīng)過(guò)內(nèi)部互動(dòng)整合，產(chǎn)生新知識(shí)和新認(rèn)知，以指導(dǎo)個(gè)人和群體行動(dòng)，并在進(jìn)一步反思中生成新的直覺(jué)解釋；最后組織將學(xué)習(xí)結(jié)果以制度化的形式固化為組織規(guī)則和程序[2]。執(zhí)法辦案中引入風(fēng)險(xiǎn)管理的理念正是對(duì)即有知識(shí)體系的創(chuàng)新學(xué)習(xí)和對(duì)學(xué)習(xí)型文化的實(shí)踐，有利于提升檢察人員的綜合工作能力。

4.有利于平衡防范風(fēng)險(xiǎn)和兼顧效率之間的沖突

司法工作是高度專業(yè)化的工作，必然存在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)允許合理的辦案風(fēng)險(xiǎn)存在。執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)管理需要進(jìn)行成本收益分析，用過(guò)高的成本防范過(guò)低的風(fēng)險(xiǎn)是不理性的。公正和效率都是刑事訴訟的價(jià)值目標(biāo)，片面的追求公正或者效率是非理性的。執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制就是力圖找到二者之間的平衡點(diǎn)，通過(guò)一系列的科學(xué)的制度設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理效益與效率的有機(jī)統(tǒng)一。

二、“風(fēng)險(xiǎn)”認(rèn)識(shí)的發(fā)展歷程

《牛津英語(yǔ)詞典》關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的解釋是：“災(zāi)害、危險(xiǎn)；面臨危害”，具有明顯的消極含義。英語(yǔ)中“風(fēng)險(xiǎn)”這個(gè)詞是從17世紀(jì)的法語(yǔ)和意大利語(yǔ)中派生出來(lái)的。法語(yǔ)和意大利語(yǔ)對(duì)這個(gè)詞的解釋都是“遭遇危險(xiǎn)”的意思。17世紀(jì)，英語(yǔ)將這個(gè)詞也非常明確地解釋為危害、危難、危險(xiǎn)和災(zāi)害。同時(shí)，拉丁語(yǔ)中對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”這個(gè)詞還有一種解釋，即“投機(jī)”，將風(fēng)險(xiǎn)與賭博聯(lián)系在一起。

到了19世紀(jì)，“風(fēng)險(xiǎn)”一詞被廣泛使用，即表示行動(dòng)、事件或者幾率，同時(shí)也表示預(yù)測(cè)或者預(yù)防未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。數(shù)學(xué)公式的發(fā)展與統(tǒng)計(jì)學(xué)的運(yùn)用使保險(xiǎn)業(yè)從對(duì)個(gè)人災(zāi)害的計(jì)算轉(zhuǎn)到風(fēng)險(xiǎn)可能性的計(jì)算。一般可能與極有可能的預(yù)測(cè)被聯(lián)系起來(lái)，而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算也被視為制約偶然性的途徑。難以預(yù)測(cè)的本質(zhì)可以用可能性的計(jì)算公式來(lái)推算。

到了20世紀(jì)，出現(xiàn)了幾率低、影響大的風(fēng)險(xiǎn)，為精確估計(jì)、管理并控制風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生了評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的人為方法，風(fēng)險(xiǎn)被看做客觀物質(zhì)，需要客觀的計(jì)算與測(cè)量。社會(huì)主要關(guān)注的是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的精確、客觀鑒別并作出妥善管理，糾正關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的“夸大其詞”的看法，糾正公眾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息反應(yīng)上的失誤。除了這種人為評(píng)估和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方法，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的這種認(rèn)識(shí)也體現(xiàn)了從事風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)人士的審慎的觀點(diǎn)，如果專家們提供了正確的信息，那么人們就會(huì)做出謹(jǐn)慎的、合理的選擇。風(fēng)險(xiǎn)信息一直被看做是專家們的領(lǐng)域，外行難以涉足，專家與外行的關(guān)系是說(shuō)教與被灌輸?shù)年P(guān)系。事故被看做是由人類活動(dòng)中的錯(cuò)誤造成的，人們可以從中吸取教訓(xùn)并在今后同樣的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中加以避免?！傲泔L(fēng)險(xiǎn)”的人類社會(huì)是最終目標(biāo)?！皩徤鳌钡母拍畛０殡S著事后調(diào)查及偏見(jiàn)，它們的特點(diǎn)是錯(cuò)誤責(zé)任的分擔(dān)及“以此為鑒”，關(guān)鍵的問(wèn)題是今后不會(huì)重蹈覆轍。但事實(shí)是，重蹈覆轍不可避免，“零風(fēng)險(xiǎn)”是人類的臆想，是根本不可能實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)槿祟惣炔辉敢庥酗L(fēng)險(xiǎn)而同時(shí)又是冒險(xiǎn)者，在很多行業(yè)中，冒險(xiǎn)有著豐厚的回報(bào)并為人們所頌揚(yáng)。風(fēng)險(xiǎn)是把雙刃劍，它平衡了積極的冒險(xiǎn)所獲得的利益和為此必須付出的代價(jià)。21世紀(jì)初，風(fēng)險(xiǎn)的可計(jì)算性受到了挑戰(zhàn)，風(fēng)險(xiǎn)的可計(jì)算性是建立在風(fēng)險(xiǎn)可以預(yù)測(cè)、并且可控制的基礎(chǔ)上。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，全球性風(fēng)險(xiǎn)以及這種風(fēng)險(xiǎn)幾率的不確定性、偶然認(rèn)識(shí)性及未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果、影響的不確定性成為風(fēng)險(xiǎn)的特征，我們所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常超出我們用來(lái)評(píng)估、“控制”風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)和手段，一些問(wèn)題只有在事后才能被認(rèn)知?，F(xiàn)代后期，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)從蓋然的、可計(jì)算性的人為處置物變成不確定性的東西，由于認(rèn)知上的模糊性和對(duì)眾多未知事物的屈從，人類備受困擾。由于傳統(tǒng)的認(rèn)知世界的模式遭到了挑戰(zhàn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并作出反應(yīng)本身就充滿著風(fēng)險(xiǎn)[3]。當(dāng)代社會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)隨處可見(jiàn)，如果這些風(fēng)險(xiǎn)是由組織的失誤或者人力造成，那么這類風(fēng)險(xiǎn)就可以預(yù)測(cè)并加以預(yù)防，加強(qiáng)管理和分擔(dān)責(zé)任是對(duì)當(dāng)代風(fēng)險(xiǎn)常見(jiàn)的反應(yīng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性的推算在21世紀(jì)廣泛應(yīng)用于社會(huì)和商業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域。

一般意義上，風(fēng)險(xiǎn)可以看做是實(shí)際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的偏離。風(fēng)險(xiǎn)的基本含義是未來(lái)結(jié)果的不確定性。但是，對(duì)于這一基本概念，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、保險(xiǎn)學(xué)等學(xué)科中間并沒(méi)有一個(gè)普遍適用的一致公認(rèn)的定義。盡管在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域沒(méi)有在風(fēng)險(xiǎn)的定義上達(dá)成一致，但所有的定義都有兩個(gè)共同的特點(diǎn)：不確定和損失。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序

風(fēng)險(xiǎn)管理是主體有意識(shí)地、主動(dòng)地去識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，對(duì)其性質(zhì)進(jìn)行定性的分析評(píng)估，對(duì)可能造成的潛在損失大小進(jìn)行衡量，在此基礎(chǔ)上選擇最有效的方法來(lái)處理風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)控和不斷改進(jìn)的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程[4]。

風(fēng)險(xiǎn)管理分成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)四個(gè)環(huán)節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)有關(guān)主體面臨的以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過(guò)程，主要包括了感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面的內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步和首要環(huán)節(jié)，只有在全面了解各種風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能夠預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或者發(fā)生過(guò)程中，對(duì)該事件給人們的生活的各個(gè)方面可能造成的負(fù)面影響和損失進(jìn)行量化評(píng)估的工作，目的是通過(guò)發(fā)現(xiàn)、衡量、和分析風(fēng)險(xiǎn)，提出防范措施，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響或損失的可能性程度。風(fēng)險(xiǎn)處理是指對(duì)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)衡量之后的風(fēng)險(xiǎn)采取行動(dòng)或不行動(dòng)。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)則是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的適用性及其收益性情況的分析、檢查、修正和評(píng)估[5]。風(fēng)險(xiǎn)管理在當(dāng)代社會(huì)越來(lái)越重要，檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案中更是如此。通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理體制，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)處理，采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理策略，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡[6]，保證檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的科學(xué)性。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)理論在檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制中的運(yùn)用

從宏觀層面來(lái)看，執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制屬于風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)的范圍，進(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)，亦應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的一般規(guī)律。檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制是檢察人員對(duì)執(zhí)法辦案過(guò)程中潛在的和可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、篩選，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警提醒，提出處置措施，預(yù)防和減少風(fēng)險(xiǎn)事故和由此造成的損失。

該機(jī)制分成四個(gè)環(huán)節(jié)：首先，是確定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)必須是清晰的，這對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果十分重要，避免在以后的實(shí)施過(guò)程中各實(shí)施主體之間產(chǎn)生分歧，削弱執(zhí)行的效果。對(duì)于執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制而言，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)就是提高執(zhí)法辦案人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，將化解辦案風(fēng)險(xiǎn)貫穿于執(zhí)法辦案全過(guò)程，從源頭上預(yù)防和減少涉檢風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，對(duì)有可能出現(xiàn)的涉檢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)警、提前處置。在明確了執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)之后，才有可能做到正確評(píng)估，實(shí)現(xiàn)評(píng)估效益的最大化。

其次，是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程，即明確執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、處置機(jī)制與流程的起點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)貫穿著檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的整個(gè)過(guò)程。面對(duì)形形色色、各不相同的案件及案件的當(dāng)事人，如何在看似普通的工作流程中捕捉風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，識(shí)別并確認(rèn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，是我們首先需要考慮的。只有正確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，判斷風(fēng)險(xiǎn)存在與否及危急程度，后續(xù)的工作流程才有進(jìn)一步開(kāi)展的余地。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所要解決的問(wèn)題主要有：存在哪些風(fēng)險(xiǎn)，引起風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是什么，哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)予以重視以及這些風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果及嚴(yán)重程度如何等。未來(lái)的不確定性是風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，因此，沒(méi)必要也不可能把執(zhí)法辦案工作中的任何事項(xiàng)都納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍，必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。應(yīng)當(dāng)根據(jù)司法實(shí)踐的具體情況，合理確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象及其范圍。風(fēng)險(xiǎn)因素包括當(dāng)事人的特殊身份、案件的特殊背景、執(zhí)法辦案的合法性與合理性、釋法說(shuō)理的到位率與有效性、網(wǎng)絡(luò)輿情的關(guān)注度等可能激化矛盾、引起上訪、誘發(fā)不穩(wěn)定事件的隱患和問(wèn)題，每一因素又可分解為若干子因素，稱之為風(fēng)險(xiǎn)因子。我們可以從風(fēng)險(xiǎn)因素中提煉出風(fēng)險(xiǎn)因子，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍。

再次，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量、評(píng)估的過(guò)程，即明確評(píng)估的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)一定的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，劃定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，這是檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。不同的風(fēng)險(xiǎn)因子可能引發(fā)不同的案件風(fēng)險(xiǎn)。因此，與風(fēng)險(xiǎn)一樣，風(fēng)險(xiǎn)因子也可以根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類別。從立足于檢察實(shí)踐工作的角度出發(fā)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子與檢察執(zhí)法辦案行為的相關(guān)性，將風(fēng)險(xiǎn)因子分為因案件本身而生的風(fēng)險(xiǎn)因子和因執(zhí)法辦案行為而生的風(fēng)險(xiǎn)因子，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子的數(shù)量、事態(tài)的輕重緩急、可能引發(fā)信訪風(fēng)險(xiǎn)程度等，科學(xué)的確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

第四是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理的過(guò)程，即風(fēng)險(xiǎn)處置。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警的目的和關(guān)鍵在于風(fēng)險(xiǎn)處置。風(fēng)險(xiǎn)處置是指處置主體在獲悉案件風(fēng)險(xiǎn)信息后，進(jìn)行一定的活動(dòng)，開(kāi)展一系列工作，達(dá)到化解矛盾、消除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的效果。風(fēng)險(xiǎn)處置的過(guò)程也就是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理、決策和風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)處置而言，即以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分級(jí)為基礎(chǔ)，合理選擇風(fēng)險(xiǎn)處理程序和手段，進(jìn)而制定處置方案及具體措施并加以施行，有效預(yù)防和減少執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)。執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)不僅要早發(fā)現(xiàn)，而且要早處置，才能真正體現(xiàn)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的成效和價(jià)值。

最后，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的成效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。任何一項(xiàng)制度的建設(shè)都需要在實(shí)踐中發(fā)展并經(jīng)過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)，在實(shí)踐中不斷的修正和完善。評(píng)價(jià)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制本身是否合理，也需要進(jìn)行全面、客觀的考核。比如進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的案件范圍是否恰當(dāng)，是否存在遺漏；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序是否與案件辦理程序相適應(yīng)；在實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制后，風(fēng)險(xiǎn)案件是否相應(yīng)地減少，是否會(huì)影響辦理案件的效率；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的獎(jiǎng)懲制度是否確實(shí)有效激勵(lì)了承辦人員等[5]。

[1] 殷思佳, 李鼎楚, 魏建文. 回顧“82 憲法”及其社會(huì)主義憲政思想——紀(jì)念現(xiàn)行憲法頒布30周年[J]. 中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012,(2):69-71

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On the Application of the Risk Management Procedure —— Based on the establishment of Prosecutorate Risk Assessment System

LEI Ni1, GAO Fei2

(1. School of Public Administration, East China Normal University, Shanghai 200062, China; 2. The people’s Prosecutorate of Minhang District, Shanghai 201199, China)

To establish the Prosecutorate risk assessment system are new requirements of the CPC central committee and the Supreme People’s Prosecutorate, and also a useful attempt of the prosecutorate to strengthen and innovate the public administration, and to resolve social conflicts. From the view of risk management history, people’s understanding has an evolving process, and has gradually formed a risk management theory. The general theory of risk management will provide a theoretical basis and reference to the system construction.

assessment; the system of risk management; procuratorial organization

D035.4

A

1673-9272(2013)06-0112-04

2013-09-10

雷 妮（1980-），女，湖南邵陽(yáng)人，華東師范大學(xué)公共管理學(xué)院講師，管理學(xué)博士，研究方向：人力資源管理及管理理論。

[本文編校：徐保風(fēng)]