杜曉雪，喬壽鎖，劉文仲，湯天麗，王家廉

（中國環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)水污染治理委員會(huì)，天津 300191）

我國環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機(jī)制建設(shè)—國外經(jīng)驗(yàn)借鑒

杜曉雪，喬壽鎖，劉文仲，湯天麗，王家廉

（中國環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)水污染治理委員會(huì)，天津 300191）

綜述了國外技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的基本經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)我國環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移存在的困難和問題，提出建立政府引導(dǎo)機(jī)制、健全基本保障機(jī)制、完善政策激勵(lì)機(jī)制、完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制、完善技術(shù)轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)機(jī)制和轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)考評(píng)監(jiān)督機(jī)制，以及加快構(gòu)建環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建議。

環(huán)境技術(shù);轉(zhuǎn)移;機(jī)制

引言

20世紀(jì)70年代末80年代初，以美國為代表的發(fā)達(dá)國家發(fā)現(xiàn)大量的科研成果并沒有帶來高科技工業(yè)的發(fā)展，美國的科研優(yōu)勢(shì)并沒有轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，美國工業(yè)在世界市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)愈來愈小，競(jìng)爭(zhēng)力明顯減弱。分析造成這種情況的原因，是極低的科研成果轉(zhuǎn)化率導(dǎo)致了大量的科研成果浪費(fèi)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的遲滯。有鑒于此，美國等發(fā)達(dá)國家開始重視科技成果的轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移，并通過立法等多項(xiàng)措施，加強(qiáng)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。

縱觀發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的發(fā)展歷程，歸結(jié)其主要經(jīng)驗(yàn)有五個(gè)方面：1）通過立法，健全技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移法律法規(guī)體系，完善政府管理體制，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用；2）完善社會(huì)化投入體系，實(shí)行財(cái)稅資金支持，改善融資環(huán)境；3）健全技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移利益分配機(jī)制，調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移中介方、受讓方和發(fā)明人三方利益關(guān)系，發(fā)展以產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合機(jī)制為主軸的技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移服務(wù)體系；4）引入市場(chǎng)機(jī)制，搭建技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移交易平臺(tái)，培育充滿活力的中介市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移；5）完善技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的基本保障，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的技術(shù)保障。

長期以來，科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移率極低也是我國當(dāng)今科技發(fā)展歷程中面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。近十年來，為破解這一難題，國家采取了一系列的改革措施，出臺(tái)了一些新政策，實(shí)行了一些新制度，取得了顯著的進(jìn)展。但在總體上，技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移仍然是我國科技創(chuàng)新體系中十分薄弱的環(huán)節(jié)。由于環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移有其特殊屬性，因而在發(fā)展過程中的困難和問題更具挑戰(zhàn)性。

本文旨在通過深入調(diào)查國外技術(shù)轉(zhuǎn)化法規(guī)、政策、方法及途徑等基本情況，吸取、借鑒相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，探討加快構(gòu)建環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機(jī)制進(jìn)程， 促進(jìn)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移推廣的途徑和措施，使環(huán)境科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

1 健全技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移法律法規(guī)體系，完善政府管理體制，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用

20世紀(jì)80年代，發(fā)達(dá)國家發(fā)現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移成為了制約工業(yè)技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的瓶頸，紛紛立法，通過制定法律法規(guī)、政策導(dǎo)向扶持和引導(dǎo)科技中介服務(wù)業(yè)的發(fā)展，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供全方位、多角度的法律保障，促進(jìn)技術(shù)商業(yè)化；并設(shè)立促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的專門管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的宏觀管理，為技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移建立了支持保障的體制基礎(chǔ)和運(yùn)作機(jī)制。

如，發(fā)達(dá)國家現(xiàn)已基本形成了技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律體系， 通過立法確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的地位，以法規(guī)、政策規(guī)范技術(shù)交易活動(dòng)，以法律保障技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人員的經(jīng)濟(jì)利益，以法律維護(hù)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。美、英、日、韓四國的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)見下表。

美、英、日、韓四國技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)匯總表

又如，美國商務(wù)部下設(shè)的技術(shù)政策辦公室（OTP），負(fù)責(zé)綜合性政策的提出和政府與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系。另外，美國政府還出資設(shè)立了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室，作為政府支持地方和企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的主要機(jī)構(gòu)。并規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移是聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的一項(xiàng)任務(wù)，要求建立聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移聯(lián)合體。

日本的技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移體系也是強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，在內(nèi)閣和國會(huì)下設(shè)綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議，作為宏觀政策管理的主要機(jī)構(gòu)。由文部科學(xué)省擔(dān)當(dāng)科技轉(zhuǎn)移管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的主要職能。

除了立法和建立專門的管理機(jī)構(gòu)外，發(fā)達(dá)國家還通過政府計(jì)劃、規(guī)劃這種操作形式來推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移管理的實(shí)施。如歐盟的“研究與技術(shù)開發(fā)框架計(jì)劃”（RTD Framework Pro-gramme）。該計(jì)劃重點(diǎn)支持跨國合作研究與技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。英國的聯(lián)系計(jì)劃，由政府12個(gè)部門及各研究理事會(huì)參與和支持，以聯(lián)合資助的方式重點(diǎn)支持大學(xué)、科研院所與企業(yè)在商業(yè)化方面的合作研究開發(fā)。德國聯(lián)邦政府教研部和經(jīng)濟(jì)部設(shè)立一系列研發(fā)計(jì)劃，為激勵(lì)科研單位與企業(yè)合作，加速技術(shù)轉(zhuǎn)讓，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。韓國政府于1997年制定了《科技創(chuàng)新五年（1997—2002）規(guī)劃》，目的是在政府大力支持下有效地推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移和技術(shù)商業(yè)化。

目前，我國的技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移相關(guān)法規(guī)政策體系尚處于完善之中。稅收政策、政府采購政策、金融政策等措施沒能針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)致有效的設(shè)計(jì)。因此，應(yīng)把法制建設(shè)作為加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要措施，制定具有針對(duì)性、可操作性強(qiáng)的、專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)，使現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律機(jī)制更健全，更可行，使技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的管理有法可依。

技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移在完善政府管理體制，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用上，應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為政府創(chuàng)新政策的重點(diǎn)。1）將促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移視為政府重要的公共科技職能；2）將企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)合研究開發(fā)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要組織形式，政府提出多項(xiàng)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資助計(jì)劃，提出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)資助計(jì)劃；3）將建立一批公益性技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)作為做好技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的重要保證，形成以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)、政府引導(dǎo)和資助、面向全社會(huì)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。

2 完善社會(huì)化投入體系，實(shí)行財(cái)稅資金支持，改善融資環(huán)境

推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移活動(dòng)最大的困難是資金。一是支持技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移活動(dòng)本身的資金來源不足，尤其是在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)初期；二是技術(shù)承接方融資困難，大多數(shù)中小企業(yè)在融資體系中處于弱勢(shì)地位，而且技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較大，難以取得金融機(jī)構(gòu)的貸款。這是各國制定技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移政策首先需要解決的難題。

世界發(fā)達(dá)國家通過資金投入和財(cái)稅優(yōu)惠兩個(gè)方面對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移提供財(cái)政支持。

美國政府改善技術(shù)轉(zhuǎn)移的融資體系就是一個(gè)典型的例證。其作法有：1）通過財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)貼和財(cái)政低息貸款為中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供直接的資金支持；2）以財(cái)政擔(dān)保政策為企業(yè)與商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)之間架設(shè)了良好的融資橋梁，成為推進(jìn)技術(shù)示范推廣的有力保障；3）注重風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的運(yùn)用，除了直接財(cái)政參與風(fēng)險(xiǎn)投資以外，更主要的是借助扶持和保障措施，引導(dǎo)私人投資進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)，充分動(dòng)員社會(huì)資金的力量，從而為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供良好的保障條件；4）針對(duì)中小企業(yè)信用基礎(chǔ)薄弱的特點(diǎn)，以政府出資的方式組建信用擔(dān)保或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，建立中小企業(yè)信用擔(dān)保體系。另外，對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移活動(dòng)施以稅收優(yōu)惠，也是美國政府激勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移、技術(shù)推廣的主要政策手段之一。美國稅法把各類科研機(jī)構(gòu)都定為“非贏利機(jī)構(gòu)”，免除其納稅義務(wù)。

日本產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)鞏固基金是支撐日本技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移活動(dòng)的重要資金來源。它在原有職能的基礎(chǔ)上，增加了針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的為籌措資金而發(fā)行的公司債券及借款債務(wù)進(jìn)行擔(dān)保的職能和對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移予以資助的職能。

韓國在推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)推廣的過程中，開始實(shí)行技術(shù)開發(fā)儲(chǔ)備金制度。即允許民間企業(yè)或個(gè)人將其一定的利潤作為“技術(shù)開發(fā)儲(chǔ)備金”， 這部分資金可作為必要經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算， 或被當(dāng)作虧損、在稅制上享有優(yōu)惠。技術(shù)開發(fā)儲(chǔ)備金可用于技術(shù)開發(fā)， 技術(shù)引進(jìn)、消化和改良， 技術(shù)訓(xùn)練或作為研究開發(fā)費(fèi)， 這是對(duì)企業(yè)和個(gè)人開發(fā)科學(xué)技術(shù)的一種有效的支援措施。

同時(shí)，世界主要發(fā)達(dá)國家目前都已建立了較為完善的社會(huì)化投入體系。該體系包括以下特征：1）產(chǎn)學(xué)研社會(huì)化投入機(jī)制具有有效的制度安排；2）企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研社會(huì)化投入機(jī)制中處于核心位置；3）政府在引導(dǎo)社會(huì)化投入機(jī)制形成方面發(fā)揮出了不可替代的重要作用；4）形成了科技投入社會(huì)化供給的多元化主體結(jié)構(gòu)；5）風(fēng)險(xiǎn)投資在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項(xiàng)目中的作用日益凸現(xiàn)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供了有力的資金支持。

以上這些做法在歐盟國家、韓國等工業(yè)化國家普遍采用，并且隨著技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移活動(dòng)的不斷發(fā)展，相應(yīng)的政策措施和體系也日臻完善。

借鑒美國等發(fā)達(dá)國家的做法，我們可以針對(duì)國內(nèi)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化公益性、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，采取有效措施：1）建立健全以優(yōu)惠措施為支撐的法律保障機(jī)制，刺激科技成果轉(zhuǎn)化的資金投入；2）通過制定科技貸款法對(duì)環(huán)境科技貸款的原則、利率、期限、對(duì)象和用途等做出統(tǒng)一的規(guī)定，保證科技成果轉(zhuǎn)化的資金需求；3）出臺(tái)一系列財(cái)政擔(dān)保政策和財(cái)稅優(yōu)惠激勵(lì)政策，完善有利于環(huán)境技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資的法律環(huán)境。如對(duì)新建環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼；對(duì)公益性技術(shù)轉(zhuǎn)移設(shè)專項(xiàng)基金；對(duì)應(yīng)用新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品的企業(yè)、對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作等給予稅收優(yōu)惠；對(duì)于高技術(shù)企業(yè)應(yīng)減收增值稅；對(duì)科研單位和大專院校服務(wù)于各業(yè)的環(huán)境技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)承包所取得的技術(shù)性服務(wù)收入免征所得稅；對(duì)利用廢物資源化技術(shù)，節(jié)約資源能源減少污染物排放總量的企業(yè)，減征或者免征所得稅。

3 健全技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移利益分配機(jī)制，發(fā)展以產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合機(jī)制為主軸的技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移服務(wù)體系

重視技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移體系服務(wù)能力的形成是發(fā)達(dá)國家推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的一條重要經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移和推廣不僅需要完備的法律基礎(chǔ)和充足的資金支持，更需要在信息獲取、技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移及成果實(shí)現(xiàn)等方面提供全面服務(wù)。

技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移活動(dòng)需要由多方參與共同完成，高等院校是基礎(chǔ)研究的主體，各類專業(yè)科研機(jī)構(gòu)是進(jìn)一步研發(fā)的主體，企業(yè)是科技成果商品化的主體，各類中介服務(wù)組織（技術(shù)咨詢、信息咨訊、資金融通、法律咨詢等）則是溝通研發(fā)與應(yīng)用、推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移和推廣的主體。各個(gè)主體通過法律支持的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的組織機(jī)制，使原來互不聯(lián)系的公共、私人和學(xué)術(shù)界三方面，逐步形成產(chǎn)學(xué)研資源優(yōu)化配置的科技創(chuàng)新聯(lián)盟。發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移推廣服務(wù)體系，體現(xiàn)了全社會(huì)在政府意志主導(dǎo)下，以科研體系為基礎(chǔ)，以企業(yè)為核心，建立了各個(gè)主體之間的合理分工和合作伙伴關(guān)系，促進(jìn)了知識(shí)和資源的集成、轉(zhuǎn)移及分享，從而加快了技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移整體服務(wù)能力的形成。

美國，1989年，聯(lián)邦政府成立了大學(xué)技術(shù)移轉(zhuǎn)經(jīng)理協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱AUTM）。一方面對(duì)大學(xué)技術(shù)移轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。另一方面為大學(xué)之間以及大學(xué)與企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的交流提供平臺(tái)。

英國的大學(xué)大部分建立了“科技開發(fā)應(yīng)用中心”、“聯(lián)絡(luò)辦事處”等機(jī)構(gòu)，從事技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移工作。有的大學(xué)還設(shè)立專門從事與工業(yè)企業(yè)聯(lián)系的職能機(jī)構(gòu)，并創(chuàng)辦了科技園區(qū)，促進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

德國西部的大學(xué)中，50%以上的技術(shù)學(xué)院都建立了技術(shù)轉(zhuǎn)讓處或者技術(shù)轉(zhuǎn)讓研究所。

建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合機(jī)制的同時(shí)，利益分配機(jī)制的建立顯得尤為關(guān)鍵。利益共享是維系產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)，要調(diào)動(dòng)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)投身于社會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移中的積極性，合理地維護(hù)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移利益的分配機(jī)制就顯得更為重要。

在這個(gè)方面，美國和日本做得比較成功。如美國的《拜杜法案》明確規(guī)定：允許聯(lián)邦資助各大學(xué)的研究成果與專利獨(dú)家授權(quán)或永久授權(quán)轉(zhuǎn)移給產(chǎn)業(yè)界；政府資助下產(chǎn)生的大學(xué)發(fā)明，其所有權(quán)可以歸大學(xué)所有；允許大學(xué)進(jìn)行獨(dú)占性專利許可；發(fā)明人應(yīng)分享專利許可收入；全部專利許可收入應(yīng)返還到教育和研究中。日本的《科學(xué)技術(shù)基本法》、《促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)轉(zhuǎn)移法》、《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》，規(guī)定了大學(xué)發(fā)明專利的所屬，鼓勵(lì)大學(xué)將技術(shù)成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移。并且都具體規(guī)定了轉(zhuǎn)移收益的分配比例。

我國在技術(shù)轉(zhuǎn)移利潤分配上也制定了相關(guān)的法律，各部委也出臺(tái)了一些相關(guān)的政策，但是執(zhí)行力不夠，分配權(quán)責(zé)不明，存在嚴(yán)重的非市場(chǎng)導(dǎo)向，有礙于科技成果轉(zhuǎn)化。借鑒國外經(jīng)驗(yàn)應(yīng)從兩方面著手：1）制定推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策措施，充分發(fā)揮“知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性”的作用，貫徹“誰完成歸誰享有”的原則，尊重多個(gè)完成或協(xié)作單位之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定；明確約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，主要內(nèi)容應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、收益分享和企業(yè)與企業(yè)、大學(xué)、院所的附加權(quán)利義務(wù)關(guān)系等；2）創(chuàng)建技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移利益分配機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，明確技術(shù)研發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)和技術(shù)應(yīng)用的產(chǎn)學(xué)研各方的利益分配辦法條款，提高產(chǎn)學(xué)研合作的成功率；明確產(chǎn)學(xué)研合作各方內(nèi)部的利益分配機(jī)制，如高校、院系、課題組、研究人員等之間的利益分配，保障技術(shù)的“掌握者”（研究人員）的根本利益等。

4 引入市場(chǎng)機(jī)制，搭建技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移交易平臺(tái)，培育充滿活力的中介市場(chǎng)

中介服務(wù)是科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移體系的重要一環(huán)。發(fā)達(dá)國家都十分重視科技中介市場(chǎng)的培育和發(fā)展，大力培育市場(chǎng)供給和需求的能力。一些發(fā)達(dá)國家還以強(qiáng)制性規(guī)定的方式擴(kuò)大社會(huì)對(duì)科技中介服務(wù)的需求。

美國為了適應(yīng)科技成果產(chǎn)業(yè)化和中小企業(yè)發(fā)展的需要，于20世紀(jì)80年代初創(chuàng)建了專門為中小企業(yè)提供全方位服務(wù)，隸屬于美國商務(wù)部小企業(yè)管理局的小企業(yè)發(fā)展中心、中小企業(yè)信息中心，以及多建在大學(xué)的生產(chǎn)力促進(jìn)中心等的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，均被明確為非營利性機(jī)構(gòu)，運(yùn)行經(jīng)費(fèi)來自聯(lián)邦政府、州政府和其他收入，其中不超過50%的經(jīng)費(fèi)來自聯(lián)邦政府。目前已形成龐大的全國性網(wǎng)絡(luò)，共有57個(gè)州中心和950個(gè)分中心，成為促進(jìn)美國科技成果產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要社會(huì)力量。

英國現(xiàn)已形成了多層次、全方位的科技中介服務(wù)體系，私人中介公司是以盈利為目的獨(dú)立的科技中介機(jī)構(gòu)，是英國科技中介機(jī)構(gòu)的主體。英國科技中介公司絕大多數(shù)是小型公司，大中型公司是少數(shù)。

日本，在資訊方面，通過遍及全國各地的中小企業(yè)信息中心及綜合指導(dǎo)所，向中小企業(yè)提供所需要的各種技術(shù)、管理、市場(chǎng)等信息；為幫助中小企業(yè)及時(shí)準(zhǔn)確地掌握國內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)和市場(chǎng)動(dòng)向，專門建立了一個(gè)以振興中小企業(yè)為目的，以“中小企業(yè)情報(bào)中心”為核心的龐大的中小企業(yè)情報(bào)體系，使中小企業(yè)能及時(shí)了解和掌握國內(nèi)外的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。在管理扶持方面，通過建立中小企業(yè)辦公室自動(dòng)化體系中心，幫助中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)管理現(xiàn)代化。

發(fā)達(dá)國家還十分重視科技中介服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是近年來，中介服務(wù)業(yè)出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)化和區(qū)域整合經(jīng)營的發(fā)展趨勢(shì)。在許多發(fā)達(dá)國家，政府積極推進(jìn)科技中介服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化進(jìn)程，包括城市網(wǎng)絡(luò)、區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)和國際化網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)化提高了科技中介服務(wù)的整體水平和效益。

我國應(yīng)根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作發(fā)展的實(shí)際需要，建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，逐步形成國家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心；鼓勵(lì)科研單位、大專院校、科技型企業(yè)等企事業(yè)單位設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或管理機(jī)構(gòu)，開展國家和地方環(huán)境科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作；積極發(fā)展技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，推動(dòng)取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大科技計(jì)劃項(xiàng)目成果通過技術(shù)評(píng)估和市場(chǎng)評(píng)估，在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)或技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，加快實(shí)現(xiàn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

另外，要構(gòu)建以國家科技計(jì)劃支持的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，打破原有的部門及行業(yè)的界限，對(duì)已有的技術(shù)轉(zhuǎn)移資源進(jìn)行重新整合，形成以國家層面為主導(dǎo)的環(huán)境科技創(chuàng)新研發(fā)大系統(tǒng)和功能齊全、層次分明的國家環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)體系，促進(jìn)政府、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)三者之間的緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)環(huán)境科技創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的能力。

5 加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的技術(shù)保障，建立環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證評(píng)價(jià)制度

完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)保障，建立環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證評(píng)價(jià)制度，防范技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)保障技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移體系健康有效運(yùn)行具有十分重要的意義。

環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證（ETV）是美國、日本、加拿大等發(fā)達(dá)國家推行的一項(xiàng)新型的環(huán)境技術(shù)評(píng)價(jià)制度。即政府認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)受政府或技術(shù)開發(fā)方委托，完全獨(dú)立地對(duì)具有商業(yè)化潛在價(jià)值的創(chuàng)新環(huán)境技術(shù)進(jìn)行科學(xué)的測(cè)試和驗(yàn)證。ETV是環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，主要目標(biāo)是向市場(chǎng)提供可信、高質(zhì)量的技術(shù)績效信息，并作為政府示范、推廣新技術(shù)的參考，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供技術(shù)保障，推動(dòng)環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的市場(chǎng)化。

目前，世界上有多個(gè)國家和地區(qū)已開始或準(zhǔn)備開始環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證工作，已正式運(yùn)行的國家有美國、加拿大、日本、韓國、菲律賓。20世紀(jì)90年代，發(fā)達(dá)國家已相繼建立了較為完善的ETV體系。ETV的評(píng)價(jià)對(duì)象包括污染治理技術(shù)、監(jiān)測(cè)技術(shù)和資源節(jié)約與利用技術(shù)，對(duì)環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣應(yīng)用發(fā)揮了技術(shù)信譽(yù)保障作用。

發(fā)達(dá)國家實(shí)行的環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證制度作為環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要環(huán)節(jié)已被國際社會(huì)認(rèn)同。這一制度對(duì)我國構(gòu)建環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制有直接借鑒價(jià)值。我國現(xiàn)已實(shí)行最佳實(shí)用技術(shù)發(fā)布制度，應(yīng)在環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證評(píng)估的基礎(chǔ)上，由環(huán)境保護(hù)部審批國家環(huán)境保護(hù)最佳實(shí)用技術(shù)推廣項(xiàng)目，編制并發(fā)布推廣計(jì)劃。

6 結(jié)論

通過對(duì)國外技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機(jī)制的深入研究，針對(duì)我國環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移存在的問題和困難，建立并逐漸完善環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機(jī)制，主要可從以下幾個(gè)方面入手：1）建立政府引導(dǎo)機(jī)制；2）健全基本保障機(jī)制，完善技術(shù)質(zhì)量保障機(jī)制；3）完善政策激勵(lì)機(jī)制；4）完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制；5）完善技術(shù)轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)機(jī)制和轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)考評(píng)監(jiān)督機(jī)制。

在環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方面的重點(diǎn)是：1） 發(fā)展不同類型、不同模式的環(huán)境技術(shù)中介機(jī)構(gòu)； 2）專業(yè)化培訓(xùn)環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才隊(duì)伍；3）加強(qiáng)環(huán)境技術(shù)市場(chǎng)信息化網(wǎng)絡(luò)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。

[1]宋鴻. 美國與歐盟推進(jìn)環(huán)境技術(shù)開發(fā)應(yīng)用新動(dòng)向[Z].上海情報(bào)服務(wù)平臺(tái)：第一情報(bào)——能源與環(huán)境.（2004-9-21）http：//www.istis.sh.cn/list/list.asp?id=608

[2]國務(wù)院辦公廳.關(guān)干促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策[Z].2008-12-15.

[3]徐冠華.加快發(fā)展技術(shù)市場(chǎng),建設(shè)國家創(chuàng)新體系[Z].中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部官網(wǎng) （2005-11-28）http：//www.most.gov.cn/kjbgz/200511/t20051127_26424.htm.

[4]廣東省教育部產(chǎn)學(xué)研結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室.國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研發(fā)展趨勢(shì)及經(jīng)驗(yàn)借鑒[J].中國高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化，2007（9）、（10）.

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Mechanism Building of Environmental Technology Transform and Transfer in China—Experience Use for Reference from Foreign Countries

DU Xiao-xue, QIAO Shou-suo, LIU Wen-zhong, TANG Tian-li, WANG Jia-lian
(Water Pollution Control Committee of China Association of Environmental Protection Industry, Tianjin 300191, China)

The paper summarizes the basic experiences of environmental technology transform and transfer from foreign countries. Aimed at the difficulties and problems existed in the environmental technology transform and transfer in our country, the paper puts forward suggestions in building and perfecting the mechanisms such as government leading, basic safeguard, policy inspiring, production、study and research cooperation, technical transform and performance assessment,transfer organization and review, commend supervision and environmental technology transform system.

environmental technology; transform; mechanism

X32

A

1006-5377（2012）05-0009-05

注：本文由“國家科技重大專項(xiàng)：水體污染控制與治理科技重大專項(xiàng)（2009ZX07529-001）”資助。本論文根據(jù)“環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機(jī)制研究”撰寫。